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證券基礎(chǔ)知識模擬選擇題
在學(xué)習(xí)和工作中，我們都離不開試題，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識或技能狀況。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？以下是小編整理的證券基礎(chǔ)知識模擬選擇題，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券基礎(chǔ)知識模擬選擇題 1
1.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。
1.貨幣
2.期貨
3.期權(quán)
4.商品
2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
1.中國證監(jiān)會(huì)
2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
3.國務(wù)院證券委員會(huì)
4.國務(wù)院證券委、國家體改委
3.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。
1.股票
2.固定利率債券
3.浮動(dòng)利率債券
4.債券
4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不確定
5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。
1.平價(jià)方式
2.溢價(jià)方式
3.折價(jià)方式
4.都不是
6.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（）。
1.當(dāng)日的開盤價(jià)
2.當(dāng)日的收盤價(jià)
3.上一個(gè)交易日的開盤價(jià)
4.上一個(gè)交易日的收盤價(jià)
7.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。
1.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
2.法律特征與書面特征
3.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征
4.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
8.每股股票所代表的`實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（ ）
1.票面價(jià)值
2.帳面價(jià)值
3.清算價(jià)值
4.內(nèi)在價(jià)值
9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。
1.產(chǎn)權(quán)
2.所有權(quán)
3.債權(quán)債務(wù)
4.委托代理
10.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。
1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
11.某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元，9.00元和7.60元，計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12.買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.贖回收益率
13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。
1.信用公司債
2.保證公司債
3.參與公司債
4.收益公司債
14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。
1.商業(yè)銀行
2.金融機(jī)構(gòu)
3.證券公司
4.工商銀行
15.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場所即為（）市場。
1.直接融資
2.間接融資
3.資本
4.貨幣
16.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）
1.5億元
2.2億元
3.4億元
4.5千萬元
17.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。
1.總經(jīng)理
2.監(jiān)事長
3.董事長
4.副董事長
18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。
1.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營
2.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理
3.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢
4.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)
19.安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。
1.國債
2.股票
3.公司債券
4.企業(yè)債券
20.證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
4.證券商
21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（）。
1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3.交易所
4.交易中心
22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1.贖回
2.證交所上市
3.既可贖回，又可上市
4.柜臺交易
23.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。
1.職業(yè)紀(jì)律
2.職業(yè)操守
3.職業(yè)規(guī)范
4.道德規(guī)范
24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1.股票、債券和基金
2.發(fā)行、自營和基金管理
3.承銷、咨詢和基金管理
4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
27.為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，1個(gè)基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
28.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
29.開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。
1.基金總資產(chǎn)值
2.基金單位凈資產(chǎn)值
3.供求關(guān)系
4.其他
30.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
證券基礎(chǔ)知識模擬選擇題 2
1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_____萬股，或者交易金額不低于_____萬美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
參考答案：D
2.( )以后，國饋市場出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現(xiàn)全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
參考答案：D
3.( )東南亞金融危機(jī)中，國際炒家正是利用金融工程來設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
參考答案：C
4.發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
參考答案：B
5.( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場操作階段。
A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
參考答案：C
6.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從( )開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：A
7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
參考答案：B
8.中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前( )個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說明書、評級報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國人民銀行備案。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
9.隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于( )。
A.內(nèi)資散戶時(shí)代
B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期
C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期
D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期
參考答案：A
10.企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
參考答案：D
11.競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過做市商之間的競爭，____買賣差價(jià)，____交易成本。( )
A.減少;降低
B.減少;提高
C.增加;降低
D.增加;提高
參考答案：A
12.下列債券種類中，屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類的是( )。
A.國債
B.地方債
C.抵押債券
D.金融債
參考答案：C
參考解析： 按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的'安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。
13.我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是( )。
A.股東的姓名或者名稱
B.股票數(shù)量
C.各股東所持股份數(shù)
D.股東的住所
參考答案：B
14.世界上最早的保險(xiǎn)市場是( )倫敦開設(shè)的專門提供保險(xiǎn)交易的皇家交易所。
A.1489年
B.1568年
C.1635年
D.1790年
參考答案：B
15.根據(jù)《公司法》規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近( )年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。
A.2
B.3
C.5
D.8
參考答案：B
16.中國證監(jiān)會(huì)于( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。
A.2007年4月20日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
參考答案：A
17.下列屬于間接融資的種類的是( )。
A.國家信用和消費(fèi)信用
B.銀行信用和消費(fèi)信用
C.民間個(gè)人信用和商業(yè)信用
D.商業(yè)信用和銀行信用
參考答案：B
18.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )天的有價(jià)證券。
A.270
B.360
C.365
D.370
參考答案：C
19.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司(簡稱中投公司)于( )宣告成立，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
A.2001年12月11日
B.2002年12月1日
C.2003年1月1日
D.2007年9月29日
參考答案：D
20.在委托指令的類別中，屬于按委托時(shí)效限制劃分的是( )。
A.市價(jià)委托
B.收市委托
C.賣出委托
D.零數(shù)委托
參考答案：B
證券市場基本法律法規(guī)真題精選
1.持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的( )數(shù)額。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
參考答案：D
2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )周歲。
A.16
B.1 8
C.20
D.24
參考答案：B
3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
4.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
參考答案：D
5.申請為財(cái)務(wù)顧問主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。
A.12
B.24
C.36
D.48
參考答案：C
6.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：D
7.一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于____日，并不得超過____日。( )
A.30;60
B.30;90
C.60;90
D.60;120
參考答案：A
8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進(jìn)行審核，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交( )。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
9.( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金中介機(jī)構(gòu)
參考答案：A
10.我國證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
11.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。
A.10萬以上50萬以下
B.10萬以上60萬以下
C.30萬以上50萬以下
D.30萬以上60萬以下
參考答案：D
22.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開___日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后___日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
參考答案：A
13.( )對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
14.合格境外機(jī)構(gòu)投資申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
15.( )對會(huì)員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證券交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
16.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑( )以上，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：B
17.我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中[第二個(gè)層次是指( )。
A.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
參考答案：B
18.有限責(zé)任公司股東不得多于( )個(gè)。
A.40
B.50
C.60
D.70
參考答案：B
19.認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案：C
20.股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前通知各股東。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
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