(優(yōu)選)證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題
現(xiàn)如今，我們最少不了的就是練習(xí)題了，只有多做題，學(xué)習(xí)成績才能提上來。學(xué)習(xí)就是一個(gè)反復(fù)反復(fù)再反復(fù)的過程，多做題。那么你知道什么樣的習(xí)題才能有效幫助到我們嗎？以下是小編精心整理的證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題1
1944年布雷頓森林會(huì)議后，倫敦成為世界金融中心。()
A. 錯(cuò)
B. 對
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參考答案：錯(cuò)
參考解析：
1944年布雷頓森林會(huì)議宣布成立國際復(fù)興開發(fā)銀行(世界銀行前身)和國際貨幣基金組織兩大機(jī)構(gòu)，確立了以美元為中心的國際貨幣體系，使美元成為主要的國際儲(chǔ)備貨幣和結(jié)算貨幣，【紐約】成為世界金融中心。
注冊制下，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低作出實(shí)質(zhì)性判斷。()
A. 錯(cuò)
B. 對
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參考答案：錯(cuò)
參考解析：
注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的`基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低【不作】實(shí)質(zhì)性判斷。
證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。()
A. 錯(cuò)
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交。
基金評價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊。()
A. 錯(cuò)
B. 對
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參考答案：對
參考解析：
基金評價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請注冊。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題2
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于8%。()
A.錯(cuò)
B.對
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參考答案：對
參考解析：
符合條件的金融租賃公司和汽車金融公司可以在銀行間債券市場發(fā)行和交易金融債券。
金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于【8%】。
掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。()
A.錯(cuò)
B.對
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參考答案：對
參考解析：
掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有【2家】以上從事做市業(yè)務(wù)的'主板券商為其提供做市服務(wù)。
在我國多層次資本市場體系構(gòu)建中，券商柜臺(tái)市場屬于場外市場。()
A.錯(cuò)
B.對
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參考答案：對
參考解析：
主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場、科創(chuàng)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場內(nèi)市場，區(qū)域股權(quán)交易市場、券商柜臺(tái)市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)屬于場外市場。
A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為6元。()
A.錯(cuò)
B.對
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參考答案：對
參考解析：
市凈率=每股價(jià)值/每股凈資產(chǎn)
每股價(jià)值=每股凈資產(chǎn)*市凈率=3*2=6
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題3
關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅
�、�.個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅
Ⅲ.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅
�、�.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案：D
參考解析：
個(gè)人投資者投資基金稅收的規(guī)定：
(1)個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅，Ⅰ項(xiàng)符合題意;
(2)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅，Ⅱ項(xiàng)符合題意;
(3)個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，暫不征收個(gè)人所得稅，Ⅳ項(xiàng)符合題意;
(4)個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅，Ⅲ項(xiàng)符合題意。
綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均正確。故本題選D選項(xiàng)。
在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為()。
�、�.當(dāng)日委托
�、�.當(dāng)月委托
Ⅲ.無期限委托
�、�.開市委托和收市委托
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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參考答案：C
參考解析：
根據(jù)委托時(shí)效限制，可將委托指令分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選擇C選項(xiàng)。
下列屬于資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的稱謂有()。
�、�.ABS
Ⅱ.CDO
�、�.CMBS
Ⅳ.MBS
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案：D
參考解析：
�、�、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故本題選D。
傳統(tǒng)的證券化產(chǎn)品一般被統(tǒng)稱為資產(chǎn)支持證券(ABS)，但美國通常將基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品特稱為MBS，而將其余的證券化產(chǎn)品稱為ABS。
ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證(CDO)兩類。
MBS是基于房地產(chǎn)抵押貸款的證券化產(chǎn)品，可以進(jìn)一步細(xì)分為住房抵押貸款支持證券( RMBS)和商業(yè)地產(chǎn)抵押貸款支持證券(CMBS) 。
以下關(guān)于我國股份有限公司股票發(fā)行的說法,正確的有()。
Ⅰ.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以高于或低于票面金額
�、�.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式
�、�.發(fā)起人的`股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣
�、�.公司發(fā)行的股票，是記名股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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參考答案：D
參考解析：
�、耥�(xiàng)錯(cuò)誤，我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
�、蝽�(xiàng)正確，我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
Ⅲ項(xiàng)正確，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。
�、繇�(xiàng)錯(cuò)誤，我國《公司法》規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。
故本題選擇D選項(xiàng)。
證券好課全新
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題4
QDII基金的托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后5個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況。()
A.錯(cuò)
B.對
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參考答案：錯(cuò)
參考解析：
國家外匯管理局規(guī)定，QDII境外投資本金及收益，可以外匯或人民幣形式匯回。
合格投資者以外匯形式匯回的本金和收益，可以外匯形式保留或劃轉(zhuǎn)至境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人外匯賬戶，也可以結(jié)匯劃轉(zhuǎn)至其境內(nèi)人民幣托管賬戶。法規(guī)規(guī)定不予結(jié)匯的除外。
托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后【2個(gè)工作日】內(nèi)，通過資本項(xiàng)自信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況;
托管人應(yīng)在每月結(jié)束后【5個(gè)工作日內(nèi)】，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息;
合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后【4個(gè)月內(nèi)】，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)。
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。( )
A.錯(cuò)
B.對
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參考答案：對
參考解析：
1993年上海萬國證券在中國香港收購上市公司“王集團(tuán)”，從而開啟國內(nèi)證券公司國際化業(yè)務(wù)的先河。
期權(quán)是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)問以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(不包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。( )
A.錯(cuò)
B.對
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參考答案：錯(cuò)
參考解析：
期權(quán)又稱為選擇權(quán)，是指約定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的.物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。
金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這是金融市場能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。()
A.錯(cuò)
B.對
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參考答案：對
參考解析：
金融市場能夠反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題5
美國金融市場是從買賣政府債券開始的。隨著美國費(fèi)城證券交易所、紐約證券交易所的開業(yè)，公司股票在獨(dú)立戰(zhàn)爭后逐漸取代政府債券的地位，開始盛行。
根據(jù)以上材料回答以下問題。
在金融市場上發(fā)行股票從本質(zhì)上講是一種（）的方式。
A、直接融資
B、間接融資
C、債權(quán)融資
D、信托融資
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參考答案：A
參考解析：
金融市場發(fā)行有價(jià)證券的`融資方式屬于直接融資方式。
以下關(guān)于直接融資和間接融資的區(qū)別說法不正確的有（）。
A、常見的直接融資包含了銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資
B、間接融資全部都是可逆的
C、一般習(xí)慣上認(rèn)為凡是債權(quán)債務(wù)關(guān)系中的一方是金融機(jī)構(gòu)的融資就是間接融資
D、直接融資從時(shí)間上晚于間接融資，直接融資是間接融資的基礎(chǔ)
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參考答案：AD
參考解析：
A選項(xiàng)錯(cuò)誤，銀行信用融資、消費(fèi)信用融資、租賃融資屬于間接融資而非直接融資；
D選項(xiàng)錯(cuò)誤，直接融資從時(shí)間上早于間接融資。
金融市場的重要性不包含（）。
A、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)
B、宏觀調(diào)控
C、促進(jìn)投資——儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化
D、通過競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門，從而實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控
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參考答案：CD
參考解析：
C選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融市場的重要性之一是促進(jìn)儲(chǔ)蓄——投資轉(zhuǎn)化；
D選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融市場通過競爭性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率高的經(jīng)濟(jì)主體部門，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置，而非宏觀調(diào)控。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題6
債券風(fēng)險(xiǎn)較小的原因是()。
A. 公司破產(chǎn)時(shí)債券償付在前
B. 債券的市場價(jià)格較穩(wěn)定
C. 利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響
D. 債券沒有固定的期限
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小，這是因?yàn)椋?/p>
(1)債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。
(2)倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后。
(3)在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價(jià)格也較穩(wěn)定。
以下關(guān)于股票合并的說法正確的是()。
A. 股票合并又稱并股
B. 股票合并將減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量
C. 并股常見于高價(jià)股
D. 股票合并又稱拆細(xì)
查看答案
參考答案：AB
參考解析：
選項(xiàng)A正確，股票合并又稱并股。
選項(xiàng)B正確，股票合并會(huì)減少股份總數(shù)和股東持有股票的.數(shù)量。
選項(xiàng)C錯(cuò)誤，并股常見于【低價(jià)股】。
選項(xiàng)D錯(cuò)誤，【股票分割】又稱拆細(xì)。
國債的競爭性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式(即混合式)，招標(biāo)標(biāo)的僅為利率。()
A. 錯(cuò)
B. 對
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參考答案：錯(cuò)
參考解析：
競爭性招標(biāo)方式包括單一價(jià)格、修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為【利率或價(jià)格】。
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可以分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，后者通�？梢栽诮灰姿灰�。()
A. 錯(cuò)
B. 對
查看答案
參考答案：錯(cuò)
參考解析：
按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為【公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】與【私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品】;前者通�？梢栽诮灰姿灰�。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題7
下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降的是()。
�、�.增發(fā)和定向增發(fā)
Ⅱ.配股
�、�.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票
Ⅳ.股份回購
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
查看答案
參考答案：B
參考解析：
�、翦e(cuò)誤，股份回購減少供給增加需求，向市場傳達(dá)積極信息，通常會(huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲;
Ⅲ正確，可轉(zhuǎn)換債券由于具有稀釋效應(yīng)，有可能導(dǎo)致股價(jià)下跌;
�、�、Ⅱ正確，配股和增發(fā)，根據(jù)增發(fā)價(jià)格、公司運(yùn)營情況等因素，既可能導(dǎo)致股票價(jià)格下降，又可能導(dǎo)致股票價(jià)格上漲。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意，本題選B。
我國境外上市外資股主要由()構(gòu)成。
�、�.S股
�、�.H股
�、�.N股
Ⅳ.B股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
參考答案：A
參考解析：
境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。
B股屬于境內(nèi)上市外資股。
故本題選擇A選項(xiàng)。
下列關(guān)于指定交易的撤銷，說法正確的是()。
�、�.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
�、�.指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì)員即可根據(jù)投資者的.申請向上海證券交易所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)
�、�.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會(huì)員提出撤銷申請，由該會(huì)員申報(bào)撤銷指令
Ⅳ.指定交易撤銷后不可重新申辦指定交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
參考答案：A
參考解析：
全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過該會(huì)員參與本所市場證券買賣。
�、耥�(xiàng)正確，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會(huì)員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
�、蝽�(xiàng)正確，指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，會(huì)員即可根據(jù)投資者的申請向上海證券交易所交易主機(jī)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)。
Ⅲ項(xiàng)正確，投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的會(huì)員提出撤銷申請，由該會(huì)員申報(bào)撤銷指令。
Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。
故本題選擇A選項(xiàng)。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題8
1、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類包括()。
A. 貨幣衍生工具
B. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
參考答案：AB
參考解析：金融衍生工具按基礎(chǔ)工具的種類劃分，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
2、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。
A. 可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益
B. 有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
C. 是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充
D. 為我國建立國際成熟市場通行的.證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)
參考答案：ABCD
參考解析：
國家設(shè)立保護(hù)基金制度是投資者保護(hù)體系的一個(gè)重要組成部分。其意義在于：
(1)可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù);
(2)有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;
(3)是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面亦發(fā)揮著重要作用;
(4)為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制搭建了平臺(tái)，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機(jī)。
3、歐洲債券票面使用的貨幣有()。
A. 美元
B. 日元
C. 英鎊
D. 歐元
參考答案：ABCD
參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題9
()是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
A. 證券憑證
B. 國外憑證
C. 存托憑證
D. 流通憑證
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參考答案：C
參考解析：
【存托憑證】是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。存托憑證也稱為預(yù)托憑證。
由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的'不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A. 隱蔽性
B. 擴(kuò)散性
C. 不確定性
D. 周期性
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參考答案：A
參考解析：
金融風(fēng)險(xiǎn)的【隱蔽性】指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。
國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照()的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜遲
B. 宜快不宜慢、宜早不宜遲
C. 宜慢不宜快、宜遲不宜早
D. 宜快不宜慢、宜遲不宜早
查看答案
參考答案：B
參考解析：
國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室20xx年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜遲”】的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題10
金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。
A. 有資產(chǎn)的結(jié)算制度
B. 無資產(chǎn)的結(jié)算制度
C. 無負(fù)債的結(jié)算制度
D. 有負(fù)債的結(jié)算制度
查看答案
參考答案：C
參考解析：
C選項(xiàng)正確，結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)，與每筆交易成交時(shí)的價(jià)格作對照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算。
基金信息披露中的誤導(dǎo)性陳述是指()。
A. 披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者做出正確的投資決策
B. 登載其他組織的推薦性文字
C. 使投資者對其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的`陳述
D. 將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件予以記載的行為
查看答案
參考答案：C
參考解析：
虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。
下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。
A. H股
B. S股
C. L股
D. B股
查看答案
參考答案：D
參考解析：
境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為“B股”。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題11
下列關(guān)于我國證券行業(yè)特征的說法中，正確的有()。
A. 市場深度和廣度大大提高
B. 市場規(guī)模顯著擴(kuò)張
C. 傳統(tǒng)業(yè)務(wù)同質(zhì)化競爭明顯
D. 行業(yè)集中度較低
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參考答案：ABC
參考解析：
近十年來，我國證券市場規(guī)模顯著擴(kuò)張(B正確)，市場深度和廣度大大提高(A正確)，證券業(yè)逐步走向規(guī)范經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理的可持續(xù)發(fā)展之路。目前，證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭(C正確)，金融業(yè)對外開放和金融混業(yè)經(jīng)營趨勢進(jìn)一步加劇了證券行業(yè)競爭。大型證券公司憑借網(wǎng)點(diǎn)分布、客戶資源、資本實(shí)力等方面的競爭實(shí)力，與其他競爭對手逐漸拉開差距，形成較強(qiáng)的相對競爭優(yōu)勢，行業(yè)集中度整體保持在較高水平(D錯(cuò)誤)。
股票賬面價(jià)值的高低對股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有( )。
A. 會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格
B. 賬面價(jià)值的計(jì)算要扣除優(yōu)先股的股本總額
C. 雖然會(huì)計(jì)價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等，但賬面價(jià)值的計(jì)算需考慮公司的負(fù)債總額
D. 賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景
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參考答案：AD
參考解析：
通常情況下，股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格。主要原因有兩點(diǎn)：一是會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的'實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
證券交易所的主要職能包括()。
A. 提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息
B. 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C. 接受上市申請、安排證券上市
D. 組織、監(jiān)督證券交易
查看答案
參考答案：ABCD
參考解析：
《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括：
(1)提供證券交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。
(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)依法審核公開發(fā)行證券申請。
(4)審核、安排證券上市交易，決定證券終止上市和重新上市。
(5)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
(6)組織和監(jiān)督證券交易。
(7)對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
(8)對證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管。
(9)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管。
(10)管理和公布市場信息。
(11)開展投資者教育和保護(hù)。
(12)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國證監(jiān)會(huì)許可、授權(quán)或者委托的其他職能。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題12
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付紅利
B. 公司的經(jīng)營環(huán)境
C. 公司對現(xiàn)金的需要
D. 公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
查看答案
參考答案：BCD
參考解析：
普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原則是：
股份公司只能用留存收益支付紅利;
紅利的支付不能減少其注冊資本;
公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。
第二，其他方面的限制，如：【公司對現(xiàn)金的`需要】、【股東所處的地位】、【公司的經(jīng)營環(huán)境】、【公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力】等。
全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付()，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線。
A. 退休金
B. 養(yǎng)老金
C. 失業(yè)救濟(jì)
D. 企業(yè)年金
查看答案
參考答案：AC
參考解析：
全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付【失業(yè)救濟(jì)】和【退休金】，是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。
分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流動(dòng)性
D. 可持續(xù)發(fā)展性
查看答案
參考答案：ABC
參考解析：
會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流動(dòng)性】。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題13
下列關(guān)于證券公司債券信息披露的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A. 證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露
B. 資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報(bào)告
C. 證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)
D. 公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書
查看答案
參考答案：B
參考解析：
資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級的，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定或約定：將評級信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評級報(bào)告、定期和不定期跟蹤評級報(bào)告;公司債券的期限為1年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告;應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的`所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易場所報(bào)告。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)制定非公開發(fā)行公司債券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定，根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況對承銷業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調(diào)整。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國證監(jiān)會(huì)
C. 證券交易所
D. 證券公司
查看答案
參考答案：A
參考解析：
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定非公開發(fā)行公司債券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定，根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況對承銷業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制并動(dòng)態(tài)調(diào)整。
在基金投資運(yùn)作中，基金可以通過( )來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
A. 基金治理水平的改善
B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管
C. 在一定范圍內(nèi)分散投資
D. 基金管理人的合規(guī)風(fēng)控
查看答案
參考答案：C
參考解析：
在投資運(yùn)作中，基金可以通過在一定范圍內(nèi)分散投資來降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資來降低。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題14
《中華人民共和國公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的()。
A. 賬面價(jià)格
B. 票面金額
C. 清算價(jià)值
D. 內(nèi)在價(jià)值
查看答案
參考答案：B
參考解析：
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。(即我國股票不得折價(jià)發(fā)行)
下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯(cuò)誤的是()。
A. 投資者可以自由認(rèn)購
B. 投資者可以自由轉(zhuǎn)讓
C. 通常記名
D. 轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求
查看答案
參考答案：C
參考解析：
流通國債的特征有：
1.投資者可以自由認(rèn)購，自由轉(zhuǎn)讓;
2.通常不記名;
3.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。
企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是()。
A. 股票市場融資
B. 債券市場融資
C. 風(fēng)險(xiǎn)投資融資
D. 商業(yè)信用融資
查看答案
參考答案：D
參考解析：
【商業(yè)信用融資】是企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的`，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式。
選項(xiàng)A，股票市場融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式。
選項(xiàng)B，債券市場融資，是政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式。
選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)投資融資，是風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)題15
下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，錯(cuò)誤的是()。
A. LOF僅能在交易所申購、贖回
B. LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易
C. LOF可以是主動(dòng)管理型基金
D. LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
查看答案
參考答案：A
參考解析：
選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤，上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。(既可以場內(nèi)交易，也可以在場外申贖)
選項(xiàng)B說法正確，LOF所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。
選項(xiàng)C說法正確，與ETF不同的是(ETF為指數(shù)基金，為被動(dòng)型基金)，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。
選項(xiàng)D說法正確，ETF采用獨(dú)有的實(shí)物申贖機(jī)制，而LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行，對申購和贖回沒有規(guī)模上的限制，可以在交易所申購、贖回，也可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。
以下關(guān)于證券公司非公開發(fā)行公司債券的要求，正確的是()。
A. 可以采用廣告方式
B. 可以向非專業(yè)投資者發(fā)行
C. 每次發(fā)行對象不得超過100人
D. 只能向?qū)I(yè)投資者發(fā)行
查看答案
參考答案：D
參考解析：
選項(xiàng)A錯(cuò)誤，非公開發(fā)行不得以廣告的形式發(fā)行;
選項(xiàng)B錯(cuò)誤，非公開發(fā)行公司債券不得向非專業(yè)投資者發(fā)行;
選項(xiàng)C錯(cuò)誤，非公開發(fā)行對象不得超過200人。
故本題選項(xiàng)D說法正確。
()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的.資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A. 社會(huì)公眾股
B. 法人股
C. 外資股
D. 國家股
查看答案
參考答案：B
參考解析：
在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。
其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
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