紀(jì)律處罰通告

紀(jì)律處罰通告1

x年我所對(duì)違規(guī)案件的處理情況如下：

　　一、共處理違規(guī)案件11起，10起系自然人客戶與法人客戶之間或者自然人客戶之間違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的對(duì)敲交易案件，1起系法人客戶以影響合約價(jià)格為目的'的對(duì)敲交易案件。

　　二、根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條規(guī)定，對(duì)違規(guī)的5名法人客戶和16名自然人客戶分別給予了警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1—6個(gè)月不等、罰款的自律處罰，并責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正。

　　請(qǐng)各會(huì)員單位及投資者切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶管理，防范違規(guī)交易行為發(fā)生。

特此通告。

　　xxxx年xx月xx日

紀(jì)律處罰通告2

x年我所對(duì)違規(guī)案件的處理情況如下：

　　一、共處理違規(guī)案件11起，10起系自然人客戶與法人客戶之間或者自然人客戶之間違規(guī)轉(zhuǎn)移資金的對(duì)敲交易案件，1起系法人客戶以影響合約價(jià)格為目的`的對(duì)敲交易案件。

　　二、根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條規(guī)定，對(duì)違規(guī)的5名法人客戶和16名自然人客戶分別給予了警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1-6個(gè)月不等、罰款的自律處罰，并責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正。

　　請(qǐng)各會(huì)員單位及投資者切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶管理，防范違規(guī)交易行為發(fā)生。

　　特此通告。

　　xxxx年xx月xx日

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