[精華]投資管理制度15篇

　　在快速變化和不斷變革的今天，制度使用的情況越來越多，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。我敢肯定，大部分人都對擬定制度很是頭疼的，下面是小編收集整理的投資管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

投資管理制度1

　　1目的

　　為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)�！吨腥A人民共和國建筑法》

　　5管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購、運(yùn)營和使用部門共同對基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算的審核；參與對基建工程的驗(yàn)收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負(fù)責(zé)對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗(yàn)收；

　　負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；

　　負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的同時(shí)，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場前是否經(jīng)安全知識和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開工前是否自上而下對全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運(yùn)營中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時(shí)監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；�建工程全過程經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)性、合法性和效益性。并對本廠基建工程項(xiàng)目管理活動審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的`基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執(zhí)行安生部長負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價(jià)。工程預(yù)算需經(jīng)過有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開工應(yīng)具備以下條件：

　　計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；

　　生效的合同書；

　　施工概預(yù)算；

　　工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　基礎(chǔ)土石方開挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場管理

　　施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場營銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對施工單位進(jìn)行考評，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。

　　工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗(yàn)收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。

　　施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。

　　主要材料的合格證書（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。

　　混凝土施工日記。

　　混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。

　　各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　結(jié)構(gòu)體的重大問題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場營銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

　　6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗(yàn)收要求按照國家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。

　　6.3.6驗(yàn)收通過后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：

　　承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見。

　　承包方在收到竣工結(jié)算審核意見一個(gè)月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運(yùn)營管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營中心負(fù)責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

投資管理制度2

　　第一章總則

　　第一條本公司為了加強(qiáng)對外投資內(nèi)部控制，規(guī)范對外投資行為，防范對外投資風(fēng)險(xiǎn)，保證對外投資的安全，提高對外投資的效益，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)及《公司章程》制定本規(guī)范。

　　第二條本規(guī)范所稱對外投資，主要是指公司根據(jù)投資計(jì)劃進(jìn)行的對外投資行為，包括含委托理財(cái)，委托貸款，對子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。

　　第二章職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)

　　第三條公司應(yīng)當(dāng)建立對外投資業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理對外投資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

　　對外投資不相容崗位至少應(yīng)當(dāng)包括：

　�。ㄒ唬�對外投資項(xiàng)目的可行性研究與評估；

　�。ǘ�）對外投資的決策與執(zhí)行；

　�。ㄈ�）對外投資處置的審批與執(zhí)行；

　�。ㄋ模�對外投資績效評估與執(zhí)行。

　　公司的對外投資計(jì)劃由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并經(jīng)董事會或股東大會討論決定，具體職責(zé)為：（一）編制公司年度對外投資報(bào)告并制訂公司下一年度發(fā)展及對外投資計(jì)劃，提請董事會、股東大會審議；貫徹執(zhí)行股東大會和董事會有關(guān)投資決策和資產(chǎn)處置決定。

　�。ǘ�）委派或推薦投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)營者、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其任職資格。

　　（三）審查、批準(zhǔn)公司投資的全資、控股企業(yè)再投資方案。

　�。ㄋ模┚幹迫�資和控股投資企業(yè)經(jīng)營者的年度經(jīng)營目標(biāo)，并按照管理要求和程序進(jìn)行評議、考核和獎懲。

　�。ㄎ澹�審查并指導(dǎo)投資企業(yè)的年度運(yùn)營報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告，并檢查執(zhí)行情況。

　�。�六）執(zhí)行上市公司信息披露規(guī)定，在年度報(bào)告、中期報(bào)告中如實(shí)披露對外投資情況，重大投資項(xiàng)目及重大關(guān)聯(lián)交易須即時(shí)披露。

　　公司投資發(fā)展部門為對外投資日常工作的主管部門和對外投資信息披露管理部門，具體職責(zé)為：

　�。ㄒ唬┴瀼貓�(zhí)行國家及地方的有關(guān)法律、法規(guī)，組織實(shí)施公司作出的資產(chǎn)經(jīng)營和投資管理的各項(xiàng)決議。

　　（二）參與、分析、制訂投資企業(yè)的購并、分立、股份制改造、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方案，經(jīng)批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　�。ㄈ�）根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，對公司投資的各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的資產(chǎn)運(yùn)作情況進(jìn)行經(jīng)常性的研究，對其資產(chǎn)的安全性、可運(yùn)作性，提出意見，供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。

　�。ㄋ模└鶕�(jù)公司年度目標(biāo)體系，編制全資和控股企業(yè)經(jīng)營者的年度經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任書，在總經(jīng)理授權(quán)下組織有關(guān)部門對目標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行審查、清算及考核。

　�。ㄎ澹�會同或協(xié)助有關(guān)部門對公司投資的全資和控股企業(yè)資產(chǎn)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、特定審計(jì)、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)交易等工作；投資企業(yè)資產(chǎn)評估報(bào)請國資委備案的，投資發(fā)展部負(fù)責(zé)上報(bào)材料的審核并轉(zhuǎn)報(bào)。

　�。�六）制定投資企業(yè)的重組、調(diào)整、規(guī)范、改制及建立適應(yīng)市場的運(yùn)營機(jī)制等方案，并參與或指導(dǎo)實(shí)施。

　�。ㄆ撸﹨⑴c全資及控股企業(yè)的再投資方案進(jìn)行論證及監(jiān)理，指導(dǎo)、協(xié)助企業(yè)實(shí)施。

　　（八）負(fù)責(zé)與招商辦、工商、稅務(wù)等部門的聯(lián)系，及時(shí)掌握有關(guān)政策，爭取并落實(shí)各項(xiàng)政策優(yōu)惠扶持。

　�。ň牛﹨⑴c公司新投資項(xiàng)目的方案論證、項(xiàng)目的調(diào)研和籌建、注冊登記等工作。

　�。ㄊ�）匯集公司各投資企業(yè)以及所屬企業(yè)再投資項(xiàng)目的資料，并對投資變動信息及時(shí)在內(nèi)部網(wǎng)站披露。

　�。ㄊ�一）掌握并執(zhí)行政府主管部門有關(guān)上市公司對外投資的信息披露各項(xiàng)規(guī)定，對公司有關(guān)對外投資項(xiàng)目提出規(guī)范操作的意見，并按規(guī)定予以信息披露。

　�。ㄊ�二）負(fù)責(zé)公司發(fā)行證券再融資工作，編制募集資金投資項(xiàng)目的報(bào)告，并掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，按規(guī)定予以信息披露。

　�。ㄊ�三）負(fù)責(zé)起草公司對外投資情況報(bào)告，向董事會和股東大會匯報(bào)，真實(shí)、完整、及時(shí)、公平地向公眾披露。

　�。ㄊ�四）對需要公司董事會或股東大會決議的投資項(xiàng)目，負(fù)責(zé)提交項(xiàng)目投資預(yù)案供董事會或股東大會決策。

　　公司財(cái)務(wù)部為對外投資的財(cái)務(wù)管理部門，具體職責(zé)為：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司決策層的指示，參與對有關(guān)收購、兼并、新設(shè)、承包、托管等項(xiàng)目投資行為的財(cái)務(wù)論證，以避免或控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）對全資、控股的投資企業(yè)及再投資企業(yè)，按國家頒布的《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》建立財(cái)務(wù)核算體系，并規(guī)范所投資企業(yè)的財(cái)務(wù)管理。

　�。ㄈ�）按國家財(cái)務(wù)管理規(guī)定，組織中介審計(jì)機(jī)構(gòu)對投資企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)和合并。

　�。ㄋ模┌磭�家有關(guān)上市公司信息披露有關(guān)規(guī)定，對公布的財(cái)務(wù)報(bào)告中有關(guān)對外投資有關(guān)資料的信息匯總，并提供信息披露資料。

　　公司內(nèi)部審計(jì)部為對外投資內(nèi)審監(jiān)督部門，具體職責(zé)為：

　　（一）根據(jù)公司對外投資情況，對全資和控股企業(yè)進(jìn)行定期、專項(xiàng)、經(jīng)營者離任等內(nèi)部審計(jì)，并配合中介審計(jì)機(jī)構(gòu)對投資企業(yè)進(jìn)行年度審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。

　　（二）掌握公司投資企業(yè)的再投資情況，對再投資企業(yè)的經(jīng)營情況和風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行調(diào)研，并提出處置意見。

　�。ㄈ�）對中介審計(jì)機(jī)構(gòu)預(yù)審中提出的問題，督促投資企業(yè)或有關(guān)部門進(jìn)行整改。

　　第四條公司的投資發(fā)展部辦理對外投資業(yè)務(wù)。辦理對外投資業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，掌握金融、投資、財(cái)會、法律等方面的專業(yè)知識。

　　公司可以根據(jù)具體情況，對辦理對外投資業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。

　　第五條公司對外投資實(shí)行分級授權(quán)的決策體系，公司股東大會、董事會按照不同的權(quán)限對投資進(jìn)行審批，其中股東大會是投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　（一）投資金額未達(dá)到董事會審批標(biāo)準(zhǔn)的對外投資項(xiàng)目，由公司總經(jīng)理決定；（二）以下投資事項(xiàng)由公司董事會審批：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的5%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；

　　2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的5%以上，且絕對金額超過300萬元人民幣；

　　3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣；

　　4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%以上，且絕對金額超過300萬元人民幣；

　　5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元人民幣。

　�。ㄈ�）以下投資事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交股東大會審批：

　　1、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；

　　2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；

　　3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元；

　　4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過3000萬元；

　　5、交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上，且絕對金額超過300萬元。

　　上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。公司在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的上述交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易應(yīng)累計(jì)計(jì)算。

　　若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的，需要經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　若上述購買或者出售股權(quán)的行為將導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對應(yīng)公司的'全部資產(chǎn)和營業(yè)收入視為交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營業(yè)收入。

　　對于達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的交易，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計(jì)師事務(wù)所對交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過六個(gè)月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，評估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過一年。

　　公司對外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為上述計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。

　　第六條公司根據(jù)對外投資類型制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程，明確對外投資中主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任人員、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施等。

　　公司投資的業(yè)務(wù)流程為：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)投資意向，由公司投投資發(fā)展部組織起草項(xiàng)目方案或可行性研究方案，提交公司該項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)初步審核。

　�。ǘ�）投資方案提交總經(jīng)理審核，并根據(jù)投資項(xiàng)目的授權(quán)范圍分別由董事會、股東大會決策。

　�。ㄈ�）項(xiàng)目一旦確定，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織該項(xiàng)目的洽談和實(shí)施，并由投資發(fā)展部負(fù)責(zé)起草投資項(xiàng)目的合同、章程、股東會決議、董事會決議等法律文件，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核；涉及資產(chǎn)審計(jì)、評估及收、付款的由公司財(cái)務(wù)部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及對外信息披露的由公司投資發(fā)展部辦理。

　�。ㄋ模┕�司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)按規(guī)定程序辦理資產(chǎn)評估、相關(guān)部門備案、產(chǎn)權(quán)交易、驗(yàn)資等手續(xù)，并按規(guī)定辦理工商注冊登記等。

　　對實(shí)際發(fā)生的對外投資業(yè)務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證，如實(shí)記載各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的開展情況，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，確保對外投資全過程得到有效控制。

　　公司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)建立對外投資信息檔案，并加強(qiáng)對審批文件、投資合同或協(xié)議、投資方案書、對外投資處置決議等文件資料的管理，明確各種文件資料的取得、歸檔、保管、調(diào)閱等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理規(guī)定及相關(guān)人員的職責(zé)權(quán)限。

　　第三章對外投資可行性研究、評估與決策控制

　　第七條公司應(yīng)當(dāng)編制對外投資項(xiàng)目建議書，由投資發(fā)展部對投資建議項(xiàng)目進(jìn)行分析與論證，對被投資公司資信情況進(jìn)行盡責(zé)調(diào)查或?qū)嵉乜疾�，并關(guān)注被投資公司管理層或?qū)嶋H控制人的能力、資信等情況。對外投資項(xiàng)目如有其他投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況對其他投資者的資信情況進(jìn)行了解或調(diào)查。

　　第八條公司應(yīng)當(dāng)由投資發(fā)展部或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，重點(diǎn)對投資項(xiàng)目的目標(biāo)、規(guī)模、投資方式、投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益等作出評價(jià)。

　　第九條公司應(yīng)當(dāng)由內(nèi)審部門或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對可行性研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評估，形成評估報(bào)告。評估報(bào)告應(yīng)當(dāng)全面反映評估人員的意見，并由所有評估人員簽章。對重大對外投資項(xiàng)目，必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對可行性研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評估。

　　第十條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)股東大會批準(zhǔn)的年度投資計(jì)劃，按照職責(zé)分工和審批權(quán)限，對投資項(xiàng)目進(jìn)行決策審批。

　　第十一條公司根據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定對所屬公司對外投資項(xiàng)目進(jìn)行審批時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取總額控制等措施，防止所屬公司分拆投資項(xiàng)目、逃避更為嚴(yán)格的授權(quán)審批的行為。子公司的對外投資納入公司對外投資管理。

　　企業(yè)因發(fā)展戰(zhàn)略需要，在原對外投資基礎(chǔ)上追加投資的，仍應(yīng)嚴(yán)格履行控制程序。

　　第四章對外投資執(zhí)行控制

　　第十二條公司應(yīng)當(dāng)制定對外投資實(shí)施方案，明確出資時(shí)間、金額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對外投資實(shí)施方案及方案的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會或其授權(quán)人員審查批準(zhǔn)。

　　對外投資業(yè)務(wù)需要簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)征詢公司法律顧問或相關(guān)專家的意見，并經(jīng)授權(quán)部門或人員批準(zhǔn)后簽訂。

　　第十三條以委托投資方式進(jìn)行的對外投資，應(yīng)當(dāng)對受托公司的資信情況和履約能力進(jìn)行調(diào)查，簽訂委托投資合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。

　　第十四條公司應(yīng)當(dāng)指定財(cái)務(wù)部對投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，掌握被投資公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況和現(xiàn)金流量，定期組織對外投資質(zhì)量分析，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司決策層和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取相應(yīng)措施。

　　公司可以根據(jù)管理需要和有關(guān)規(guī)定向被投資公司派出董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或其他管理人員。

　　第十五條公司應(yīng)當(dāng)對派駐被投資公司的有關(guān)人員建立適時(shí)報(bào)告、業(yè)績考評與輪崗制度。

　　第十六條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資收益的控制，投資收益的核算應(yīng)當(dāng)符合國家統(tǒng)一的會計(jì)制度和準(zhǔn)則的規(guī)定，對外投資取得的股利以及其他收益，均應(yīng)當(dāng)納入公司會計(jì)核算體系，嚴(yán)禁賬外設(shè)賬。

　　第十七條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對外投資有關(guān)權(quán)益證書的管理，指定投資發(fā)展部保管權(quán)益證書，建立詳細(xì)的記錄。未經(jīng)授權(quán)人員不得接觸權(quán)益證書。財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與投資發(fā)展部清點(diǎn)核對有關(guān)權(quán)益證書。

　　被投資公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)取得被投資公司的相關(guān)文件，及時(shí)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，反映股權(quán)變更對本公司的影響。

　　第十八條公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與被投資公司核對有關(guān)投資賬目，保證對外投資的安全、完整。

　　第十九條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資項(xiàng)目減值情況的定期檢查和歸口管理，減值準(zhǔn)備的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，按照《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》和公司會計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資項(xiàng)目減值準(zhǔn)備需董事會審批后方可計(jì)提，重大減值準(zhǔn)備的計(jì)提必須經(jīng)過股東大會審議通過。

　　第五章對外投資處置控制

　　第二十條對外投資的收回、轉(zhuǎn)讓與核銷，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定權(quán)限和程序進(jìn)行審批，并履行相關(guān)審批手續(xù)。

　　對應(yīng)收回的對外投資資產(chǎn)，要及時(shí)足額收取。

　　轉(zhuǎn)讓對外投資應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)部會同投資發(fā)展部合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，并報(bào)授權(quán)批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)；必要時(shí)，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

　　核銷對外投資，應(yīng)當(dāng)取得因被投資公司破產(chǎn)等原因不能收回投資的法律文書和證明文件。

　　第二十一條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核與對外投資處置有關(guān)的審批文件、會議記錄、資產(chǎn)回收清單等相關(guān)資料，并按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行對外投資處置的會計(jì)處理，確保資產(chǎn)處置真實(shí)、合法。

　　第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立對外投資項(xiàng)目后續(xù)跟蹤評價(jià)管理制度，對公司的重要投資項(xiàng)目和所屬公司超過一定標(biāo)準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，由公司內(nèi)審部門有重點(diǎn)地開展后續(xù)跟蹤評價(jià)工作，并作為進(jìn)行投資獎勵和責(zé)任追究的基本依據(jù)。

　　第六章附則

　　第二十三條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十四條本制度中“以上”、 “超過”包括本數(shù)。

　　第二十五條本制度如發(fā)生與國家政策、法規(guī)相抵觸時(shí)，應(yīng)從其法規(guī)、政策。

　　第二十六條本制度自公司股東大會審議通過之日起開始施行。

投資管理制度3

　　第一條總則

　　1、為加強(qiáng)對公司檔案的管理，有效搜集、保管和利用各類檔案，提高檔案綜合管理水平，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。

　　2、本制度所稱的公司檔案是指公司在經(jīng)營管理活動中直接形成的，具有保存價(jià)值的合同、文件、客戶資料、會議紀(jì)要、人事檔案名冊、帳冊、憑證、報(bào)表、證件等各種文件材料。

　　3、公司檔案工作堅(jiān)持集中統(tǒng)一管理的原則。

　　第二條檔案管理體制

　　1、公司設(shè)置檔案室，歸屬行政辦公室管理。配備檔案管理人員，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、組織、管理公司檔案工作。

　　2、公司檔案管理人員，負(fù)責(zé)公司所有檔案資料的整理和歸檔工作。

　　3、檔案管理員在負(fù)責(zé)收集、整理、分類、鑒定、保管各類檔案的同時(shí)，需按規(guī)定編制各類檢索表單，確保檔案的完整有序管理；

　　第三條檔案資料的形成和歸檔

　　1、凡公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中形成的具有保存價(jià)值的文件材料，都必須按歸檔時(shí)間要求交由行政辦公室歸檔，各部門和個(gè)人不得據(jù)為己有。

　　2、對歸檔文件材料的'基本要求：

　�。�1）歸檔的文件材料必須完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確，各項(xiàng)簽字手續(xù)完備；

　　（2）應(yīng)永久、長期保存的文件，如用易于褪變材料書寫的，要予以復(fù)制，復(fù)制件附于原件后一并歸檔；

　�。�3）整理歸檔文件材料所使用的書寫材料、紙張、裝訂材料、裝具等要符合檔案保護(hù)要求。

　　3、檔案歸檔時(shí)間要求：

　�。�1）各類政府部門的批復(fù)、復(fù)函等原始文件材料必須及時(shí)歸檔；

　�。�2）各部門在各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程中形成的文件材料，相關(guān)審批材料、客戶資料等須在本單業(yè)務(wù)合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，將應(yīng)歸檔的所有文件材料向檔案室歸檔；

　�。�3）各類文件材料歸檔份數(shù)一般為一式一份，重要的、利用頻繁的和有專門需要的可視需要程度適當(dāng)增加份數(shù)。

　　第四條檔案保管

　　1、檔案室接收檔案要認(rèn)真驗(yàn)收并辦理交接手續(xù)。

　　2、要定期進(jìn)行庫藏檔案的清理、核對工作，做到賬、物相符。對破損或載體變質(zhì)的檔案要及時(shí)進(jìn)行修復(fù)。庫藏檔案因移交、作廢、遺失等注銷賬卡時(shí)，要查明原因并保存記錄。

　　第五條檔案銷毀

　　銷毀檔案必須嚴(yán)格、嚴(yán)肅、慎重。銷毀前要編制清冊，提出銷毀報(bào)告，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后方可銷毀。銷毀檔案時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定，銷毀清冊要永久保存。

　　第六條檔案的借閱和利用

　　1、檔案查閱、復(fù)印、外調(diào)，必須嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)批手續(xù)；

　　2、檔案查閱或外調(diào)，需填寫《檔案查閱、外調(diào)審批單》，按程序批準(zhǔn)后予以查閱或外調(diào)并如期歸還。

　　3、借出和歸還檔案時(shí)，應(yīng)辦理清點(diǎn)手續(xù)，由檔案員和借閱者當(dāng)面核對清楚。

　　4、檔案歸還時(shí)應(yīng)保證檔案材料的清潔、完整、安全，不得殘缺、隨意折疊、拆散、剪裁，嚴(yán)禁對檔案隨意更改、涂寫。

　　5、凡公司領(lǐng)導(dǎo)開會形成的重要會議紀(jì)要、公司發(fā)展規(guī)劃、合作意向、評估材料等，未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得借閱。

　　6、財(cái)務(wù)會計(jì)檔案，只準(zhǔn)公司財(cái)務(wù)、會計(jì)人員查閱，其他人要查閱，需經(jīng)副總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　7、未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)，任何部門或個(gè)人無權(quán)公開檔案。

　　第七條、附則

　　1、本制度所配套的相關(guān)表單附后

　　2、本制度自正式下發(fā)之日起執(zhí)行。

　　泉州市XX投資有限公司

投資管理制度4

　　1我國投資者適當(dāng)性管理制度出臺背景與實(shí)施

　　我國投資者適當(dāng)性管理制度并非近期提出，其試行可追溯到20xx年。在中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確立后，個(gè)人普通投資者占比較大，而隨著資本市場持續(xù)發(fā)展，其產(chǎn)品服務(wù)，結(jié)構(gòu)愈發(fā)復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。在這種背景下，中國證券業(yè)協(xié)會于20xx年12月31日發(fā)布了《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》（以下簡稱“老指引”）。從“老指引”實(shí)施近五年的情況看，盡管存在一些問題，但在推動證券行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面起到了一定的積極作用，積累了一些好的經(jīng)驗(yàn)。20xx年12月，中國證監(jiān)會正式頒布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，首次以部門規(guī)章的形式對證券期貨投資者適當(dāng)性管理提出統(tǒng)一規(guī)范。為全面深入貫徹實(shí)施《辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會依照其相關(guān)規(guī)定，對“老指引”進(jìn)行了全面修訂，并在行業(yè)內(nèi)廣泛征求意見，形成了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）。從適用主體看，《指引》不僅適用于證券公司，還適用于證券公司子公司及投資咨詢機(jī)構(gòu)等；從適用客體看，《指引》不僅適用于證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺交易，還適用于其他相關(guān)產(chǎn)品銷售及金融服務(wù)等�！吨敢�》要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，建立健全投資者適當(dāng)性管理制度和具體落實(shí)措施。

　　2對投資者適當(dāng)性制度的核心理念的理解

　　2.1投資者分類及其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的考察

　　對于普通投資者，《指引》規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的等級標(biāo)準(zhǔn)分為五級，即：C1、C2、C3、C4、C5。具體分類標(biāo)準(zhǔn)、方法及其變更等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先告知投資者�！锻顿Y者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》由投資者本人或合法授權(quán)人填寫。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響其填寫結(jié)果。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》等方案對投資者財(cái)務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好以及年齡、學(xué)歷、婚姻及家庭情況等信息進(jìn)行了解的同時(shí)，還要結(jié)合自身實(shí)際，采取其他方式和途徑“透徹了解你的客戶”。在其基礎(chǔ)上，可以更有針對性地推薦與普通投資者風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配的產(chǎn)品和服務(wù)，幫助其理性的選擇更適合自己的產(chǎn)品和服務(wù)，包括合理配置資產(chǎn)，以減少投資損失，增加投資收益。

　　2.2產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分級的確定

　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合《辦法》第十六、十七條規(guī)定，通過科學(xué)、合理的方法對產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行綜合評估，確定其風(fēng)險(xiǎn)等級。通常情況下，可以將產(chǎn)品或服務(wù)分為：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級。具體劃分方法、標(biāo)準(zhǔn)及其變更應(yīng)當(dāng)事先告知投資者。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，涉及投資組合或資產(chǎn)配置的，應(yīng)當(dāng)對整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定其等級。須指出的是，《指引》根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜性、可理解性、流動性、透明度以及損失程度等因素，形成《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄》，而等級名錄只對五級產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征作了一個(gè)概要描述，至于具體哪一類產(chǎn)品或服務(wù)放在哪一級，則需要證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況來具體確定。

　　2.3適當(dāng)性匹配原則的落實(shí)

　　對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)而言，堅(jiān)持適當(dāng)性匹配原則，就是要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須在遵守法律法規(guī)和行政規(guī)章以及投資者準(zhǔn)入要求的前提下，根據(jù)前述確認(rèn)的投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，提出適當(dāng)性匹配意見。參照C1級投資者匹配R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，C2級投資者匹配R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)，以此類推；專業(yè)投資者可以購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

　　3對落實(shí)好投資者適當(dāng)性管理制度的'幾點(diǎn)思考

　　3.1如何看待同一個(gè)投資者在不同機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果不一致

　　按照中國證券業(yè)協(xié)會《指引》對投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，投資者在不同機(jī)構(gòu)獲得的評級可能有差別，但不應(yīng)相差甚遠(yuǎn)。當(dāng)然任何時(shí)候都不排除個(gè)別不規(guī)范的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)惡意競爭的現(xiàn)象，低者高評或者高者低評都是沒有盡到適當(dāng)性義務(wù)的表現(xiàn)。對于這種情況，監(jiān)管部門一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅處理，甚至追究其法律責(zé)任，讓其付出沉重代價(jià)。當(dāng)然，客戶的評級分級是持續(xù)動態(tài)的過程，必須實(shí)時(shí)跟進(jìn)。《辦法》要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須建立客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估數(shù)據(jù)庫，客戶基本信息和影響風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估的信息發(fā)生變化，比如收入增加、專業(yè)知識提高等都應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)庫中及時(shí)更新。

　　3.2如何界定風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者

　　根據(jù)投資者客觀真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的相關(guān)因素，《指引》將C1級投資者中不具有完全民事行為能力、無風(fēng)險(xiǎn)容忍度、不愿承受任何投資損失以及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的自然人作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者。實(shí)踐中，這類投資者數(shù)量是極少的，當(dāng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遇到時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律和《指引》要求，結(jié)合客戶實(shí)際情況，加以嚴(yán)格把握。

　　3.3如何處理投資者與產(chǎn)品或服務(wù)適當(dāng)性不匹配的情況

　　《指引》的目的是為了落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，指導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)如何識別投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，如何將投資者與產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行匹配，如何做好內(nèi)部控制工作等。實(shí)踐中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者只是給出匹配性建議，不能代替投資者決定。如果投資者執(zhí)意購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品或服務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者做好勸導(dǎo)工作；在勸導(dǎo)無效的情況下，須向其充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)要求其簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書》，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.4如何履行適當(dāng)性義務(wù)做好內(nèi)部控制工作

　　開展投資者保護(hù)宣傳活動是新形勢下普及投資維權(quán)和理性投資知識，提高投資者綜合素質(zhì)的一種有效形式�！吨敢�》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息；充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險(xiǎn)以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險(xiǎn)，還包括每年抽取不低于上一年度末購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的10%進(jìn)行回訪；定期或不定期對相關(guān)崗位人員開展與適當(dāng)性管理有關(guān)的培訓(xùn)等�！吨敢�》明確了自查的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)、人員培訓(xùn)及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況。所有這些，為適當(dāng)性管理制度的實(shí)施提供了可操作性的制度保障。與此同時(shí)，監(jiān)管部門和行業(yè)自律管理組織要定期或不定期的開展專項(xiàng)檢查，對落實(shí)不到位的，要督促其及時(shí)改進(jìn)。除此之外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要持續(xù)加大人力、物力投入，設(shè)置適當(dāng)性管理專崗，充實(shí)專職人員隊(duì)伍；配備必要的錄音錄像設(shè)備，完善系統(tǒng)配置，滿足適當(dāng)性管理工作需要。綜上所述，投資者適當(dāng)性制度是投資者保護(hù)的一項(xiàng)根本制度，將投資者適當(dāng)性制度落到實(shí)處，關(guān)鍵是從實(shí)際出發(fā)，本著對投資者高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，采取正確的方式，把合適的金融產(chǎn)品與專業(yè)服務(wù)提供給合適的投資者，切實(shí)保護(hù)好投資者合法權(quán)益。

投資管理制度5

　　第一條為切實(shí)加強(qiáng)公司車輛管理，進(jìn)一步做好公司服務(wù)工作，確保車輛安全運(yùn)行，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。

　　第二條日常管理

　　(一)車輛由行政部統(tǒng)一管理。員工根據(jù)情況確需用車，可到辦公室填寫《用車申請單》，報(bào)請部門經(jīng)理審核，再交行政部審核。駕駛員憑《用車申請單》出車。

　　(二)主管副總批準(zhǔn)后，駕駛員憑派用單出車，出車前要進(jìn)行出車登記，登記時(shí)間，出車路線，嚴(yán)格按照行車路線和目的地行車。

　　(三)駕駛員在使用途中，必須保持通訊24小時(shí)暢通。

　　(四)用車部門填寫用車單，經(jīng)部門長審核后交行政部。

　　(五)出車前進(jìn)行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車況，如車燈、水箱、剎車、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數(shù);4、替車時(shí)，加油量計(jì)入被替車輛油耗。

　　(六)嚴(yán)禁無照駕車、酒后駕車、帶病駕車。

　　(七)駕駛員對所駕車輛負(fù)保管的職責(zé)，經(jīng)證明有故意或過失的行為，造成所保管車輛有損害或丟失等后果，應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

　　(八)嚴(yán)禁私人用車。不得私自將車輛交由他人駕駛，否則視情況給予嚴(yán)肅處理，逐漸達(dá)到車輛管理到人，責(zé)任一對一。

　　(九)保持車內(nèi)清潔，禁止吸煙。

　　(十)依車輛的限載為準(zhǔn)，乘員、載物均不得超載。

　　(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規(guī)，罰款由駕駛員自行負(fù)擔(dān)。

　　(十二)因違規(guī)被扣駕照或交納罰款外出的，按事假處理。

　　(十三)公司所有車輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。燃油費(fèi)、過路過橋費(fèi)、司機(jī)補(bǔ)助費(fèi)及其他費(fèi)用均由用車人承付。

　　第三條安全管理

　　(一)公司車輛實(shí)行定人定車責(zé)任制，專人駕駛，禁止私自將車輛交他人駕駛。

　　(二)駕駛員應(yīng)加強(qiáng)安全法律法規(guī)、安全知識和安全技能學(xué)習(xí)，牢固樹立安全第一意識，自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交通規(guī)則，禁止酒后駕駛，做到謹(jǐn)慎駕駛，確保安全。

　　(三)駕駛員應(yīng)嚴(yán)格遵守車輛操作規(guī)程，加強(qiáng)對車輛的經(jīng)常性安全檢查，定期維護(hù)保養(yǎng)，嚴(yán)禁帶故障出車。

　　(四)駕駛員出車，必須帶齊有關(guān)證照。

　　(五)車庫和車輛須按規(guī)定配備有效的消防器材。

　　(六)任何時(shí)候、任何情況下，發(fā)生事故必須立即電話報(bào)告辦公室，并在回單位后寫出書面情況報(bào)告。

　　(七)交通事故的處理。

　　a)事故發(fā)生后，應(yīng)先保護(hù)現(xiàn)場并急救傷員，及時(shí)撥打122報(bào)案，立即與行政部聯(lián)絡(luò)，通知保險(xiǎn)公司，以利于車險(xiǎn)索賠。

　　b)因交通事故造成的車輛損壞、人身傷害、其他財(cái)產(chǎn)損失等，除保險(xiǎn)公司賠償?shù)牟糠滞�，差額部分根據(jù)交警部門處理結(jié)果，由使用者與公司共同負(fù)擔(dān)，使用者負(fù)擔(dān)視責(zé)任性質(zhì)而定。

　　(八)車輛被盜賠償。發(fā)生車輛被盜的，除向保險(xiǎn)公司索賠部分賠償外，其余部分由當(dāng)事人依據(jù)下列情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

　　a)因駕駛員個(gè)人原因，不能提供車輛證件，導(dǎo)致交警部門及保險(xiǎn)公司拒絕受理，其經(jīng)濟(jì)損失由駕駛員承擔(dān)。

　　b)駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車，賠償車輛全部實(shí)際損失。

　　c)經(jīng)批準(zhǔn)的私事用車。

　　(九)車輛發(fā)生損壞時(shí)，除向保險(xiǎn)公司索要部分賠償外，其余部分當(dāng)事人分別承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　a)班后不按規(guī)定地點(diǎn)停放車輛，由當(dāng)事人全部承擔(dān)。

　　b)擅自將車輛借給他人使用或私自用車，由駕駛員全部承擔(dān)。

　　c)車輛因公停放在指定停車場地或在工廠內(nèi)停車場地，發(fā)生相互碰撞損壞，由當(dāng)事人或肇事者賠償。

　　第四條維修管理

　　(一)車輛實(shí)行定點(diǎn)維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準(zhǔn)后方可維修，由辦公室會同財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)結(jié)算維修費(fèi)。汽車大修須經(jīng)辦公室認(rèn)真調(diào)查核實(shí)后提出車輛維修計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)，按規(guī)定辦理維修報(bào)批手續(xù)。

　　(二)因公外出，途中車輛發(fā)現(xiàn)故障需臨時(shí)維修，須請示隨車領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據(jù)進(jìn)行費(fèi)用核銷。凡未按要求、私自維修的`，費(fèi)用自行承擔(dān)。

　　第五條油料管理

　　(一)實(shí)行'統(tǒng)一管理、定點(diǎn)加油、分車核算、定時(shí)公布'制度，駕駛員持油卡加油。行政部直管車輛，油卡充值由財(cái)務(wù)人員購買，主卡由行政部管理。

　　(二)除長途行車和特殊情況外，不得自行購買油料。外出途中購買油料須經(jīng)隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字，辦公室審核后方可辦理報(bào)銷。

　　(三)駕駛員應(yīng)建立行車記錄，如實(shí)記錄行車日期、時(shí)間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況，作為審核差旅費(fèi)和有關(guān)費(fèi)用報(bào)銷的依據(jù)。

　　第六條獎懲辦法

　　(一)對模范執(zhí)行本制度，工作成績顯著的駕駛員給予獎勵。

　　設(shè)立車輛安全獎。對安全行車無事故者，按每月50元標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵，年終對照本規(guī)定由總經(jīng)理和財(cái)務(wù)部進(jìn)行綜合評比確認(rèn)后，實(shí)施獎勵。

　　(二)對違反紀(jì)律及有關(guān)規(guī)定，造成不良后果者視情節(jié)輕重予以處理。

　　a)凡發(fā)生行車事故者，駕駛員需寫出書面檢查，扣發(fā)駕駛員當(dāng)月獎金。事故情節(jié)嚴(yán)重者，給予通報(bào)批評、調(diào)離崗位直至待開除公司。

　　b)擅自出車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開除處理。

　　c)駕駛員將車輛私自交他人駕駛發(fā)生事故，由該車駕駛員承擔(dān)一切責(zé)任，并給予開除處理。

　　d)工作時(shí)間外，車輛未按指定地點(diǎn)停放，發(fā)現(xiàn)一次，扣發(fā)崗位補(bǔ)貼20元;造成損壞，損失費(fèi)用全部由駕駛員承擔(dān)，并追究責(zé)任人相關(guān)責(zé)任。

　　e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規(guī)，受到交警部門處罰，費(fèi)用由責(zé)任人自理。丟失車輛證件、牌照及駕駛證的，駕駛員承擔(dān)全部證、照補(bǔ)辦費(fèi)用。

　　f)酒后駕車發(fā)生事故，駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任，并給予開除處理。

　　g)駕駛員私自將油料外流，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，賠償三倍油料價(jià)值款，給予開除處理，并在公司通報(bào)批評。

　　第七條個(gè)人用車

　　(一)如公司使用員工車輛外出，員工可向公司申請報(bào)銷油費(fèi)等相關(guān)事項(xiàng)。

　　(二)員工因個(gè)人需要外出拜訪客人等情況，公司不予報(bào)銷個(gè)人油費(fèi)。

　　第八條附則

　　(一)行政部對本制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　(二)本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司，自公布之日起生效。

投資管理制度6

　　一章總則

　　一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。

　　二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。

　　三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

　　二章項(xiàng)目的初選與分析

　　五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：１、市場狀況分析；２、投資回報(bào)率；３、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)）；４、投資流動性；５、投資占用時(shí)間；６、投資管理難度；７、稅收優(yōu)惠條件；８、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；９、投資的預(yù)期成本；、投資項(xiàng)目的籌資能力；、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

　　凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

　　三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

　　八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：萬元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬元以上萬元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批；萬元以上，萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬元以上項(xiàng)目，由董事會審批。

　　九條凡投資萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

　　十條總經(jīng)理辦公室對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。

　　四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施

　　十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

　�。薄�屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

　　２、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的'原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

　　十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。

　　十七條凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報(bào)告，度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

　　十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　十九條對于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束

　　二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。

　　二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

　　二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。

　　二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　七章附則

　　二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋

投資管理制度7

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)****股份有限公司（以下簡稱“****公司”或“公司”）基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序和行為，提高投資項(xiàng)目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條 本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、****地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項(xiàng)目的管理。

　　第三條 投資項(xiàng)目管理是指從項(xiàng)目前期規(guī)劃與計(jì)劃、項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究、工程設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收及項(xiàng)目后評價(jià)等階段的全過程管理工作。

　　第四條 公司投資項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第五條 公司黨政聯(lián)席會、總經(jīng)理辦公會、相關(guān)職能部門、項(xiàng)目實(shí)施單位在投資項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬�黨政聯(lián)席會是公司投資項(xiàng)目的決策管理機(jī)構(gòu)，行使所有投資項(xiàng)目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計(jì)劃。

　�。ǘ�）總經(jīng)理辦公會是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項(xiàng)目方案編制和實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計(jì)劃及重大投資項(xiàng)目方案，并提請黨政聯(lián)席會審定。

　�。ㄈ�）公司項(xiàng)目評審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)方案監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)審查工作。

　　（四）投資管理部是投資項(xiàng)目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃編制、下達(dá)、落實(shí)及調(diào)整工作，建立設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目實(shí)施過程跟蹤檢查管理、項(xiàng)目結(jié)算初審及其他重要事項(xiàng)的審查、申報(bào)工作；負(fù)責(zé)組織完成****公司限上項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收與后評價(jià)工作；負(fù)責(zé)限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)審查意見備案工作；負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目管理中的責(zé)任追究與獎罰提出意見等。

　�。ㄎ澹┛碧讲控�(fù)責(zé)石油勘探項(xiàng)目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評價(jià)。

　　（六）開發(fā)部負(fù)責(zé)****開發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實(shí)施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　�。ㄆ撸┕こ坦芾聿控�(fù)責(zé)限上項(xiàng)目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)****地面工程、配套建設(shè)等項(xiàng)目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目開工報(bào)告的審批。參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查；參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評價(jià)等工作。

　�。ò耍┴�(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金的籌措與落實(shí)，工程財(cái)務(wù)決算；參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)評價(jià)等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計(jì)價(jià)定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價(jià)、概算調(diào)整審查。

　　（十）審計(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計(jì)，負(fù)責(zé)對初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目開工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項(xiàng)目合同簽訂及建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督。

　�。ㄊ�一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、審批、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項(xiàng)目“三同時(shí)”工作；參與限上項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評價(jià)。

　�。ㄊ�二）物資裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理。

　�。ㄊ�三）科技與信息化管理部負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目（包括中試、示范項(xiàng)目及新技術(shù)推廣項(xiàng)目）論證、實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評價(jià)。

　�。ㄊ�四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開發(fā)、注水、油氣儲運(yùn)等的投資項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的管理。

　�。ㄊ�五）生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目試生產(chǎn)、投運(yùn)和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)審核，參與鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)計(jì)劃落實(shí)。

　�。ㄊ�六）招標(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項(xiàng)目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計(jì)分析與建檔歸檔工作。

　　（十七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)的消防建審，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收工作。

　　（十八）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報(bào)處理等專業(yè)管理工作。

　　（十九）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對基建項(xiàng)目的招投標(biāo)、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督，并對項(xiàng)目實(shí)施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　　（二十）檔案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項(xiàng)目的檔案資料管理工作，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。

　�。ǘ�十一）公司所屬各單位是具體項(xiàng)目的實(shí)施單位，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)方的職責(zé)，實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制和工程項(xiàng)目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件以及報(bào)批工作。完成公司下達(dá)的項(xiàng)目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章 管理權(quán)限

　　第六條 根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級，投資項(xiàng)目分為限額以上項(xiàng)目和限額以下項(xiàng)目（簡稱“限上項(xiàng)目”和“限下項(xiàng)目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马�(xiàng)目為集團(tuán)公司限上項(xiàng)目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項(xiàng)目；油、氣(頁巖氣)****產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴(kuò)建)等項(xiàng)目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項(xiàng)目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項(xiàng)目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動場所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項(xiàng)目；未列入年度投資計(jì)劃新增的所有生產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

　�。ǘ�）以下項(xiàng)目為****公司限上項(xiàng)目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的****地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項(xiàng)目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

　�。ㄈ�）上述項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目均為限下項(xiàng)目。

　　以上投資項(xiàng)目管理限額，****公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項(xiàng)管理。

　　第八條 ****公司限上項(xiàng)目由****公司負(fù)責(zé)審批，項(xiàng)目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場實(shí)施。

　　第九條 限下項(xiàng)目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由****公司授權(quán)所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目前期工作

　　第十條 投資項(xiàng)目前期工作包括項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、項(xiàng)目現(xiàn)場開工報(bào)告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條 中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團(tuán)公司及****公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動編制，并建立****公司投資項(xiàng)目儲備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請總經(jīng)理辦公會審查、黨政聯(lián)席會審議通過后，上報(bào)集團(tuán)公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫。

　　公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)開展項(xiàng)目前期（在立項(xiàng)之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評價(jià)）工作。未納入集團(tuán)公司、****公司前期工作計(jì)劃或本年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不得組織立項(xiàng)審批。

　　第十二條 項(xiàng)目建議書。根據(jù)集團(tuán)公司和****公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際需要，各項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書需報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出意見，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項(xiàng)目（不分****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由****公司審查通過后，提請****公司黨政聯(lián)席會審定，并在提交****公司年度投資建議計(jì)劃時(shí)一同上報(bào)集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。

　　石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項(xiàng)目建議書。審查通過后的石油勘探、****開發(fā)方案，列入集團(tuán)公司、****公司年度投資計(jì)劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十三條 可行性研究報(bào)告。是投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力，論證項(xiàng)目的可行性。

　　項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)****公司初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。

　　可行性研究報(bào)告投資項(xiàng)目的項(xiàng)目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、****開發(fā)項(xiàng)目內(nèi)部收益率達(dá)到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項(xiàng)目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上。

　　可行性研究報(bào)告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項(xiàng)目建議書投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十四條 初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是在可行性研究報(bào)告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設(shè)計(jì)階段，是為確定項(xiàng)目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)編制。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)****公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，****公司限上項(xiàng)目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)****公司備案。初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同。若遇特殊情況，可以對引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對于超出設(shè)計(jì)批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計(jì)變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十五條 初步設(shè)計(jì)概算。是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段對工程造價(jià)的概略計(jì)算。投資概算是項(xiàng)目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算即為項(xiàng)目計(jì)劃總投資，計(jì)劃總投資就是該項(xiàng)目投資的最高限額。

　　初步設(shè)計(jì)投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報(bào)告投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報(bào)告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　第十六條 初步設(shè)計(jì)概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內(nèi)容，計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計(jì)概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)的審查意見進(jìn)行復(fù)核，并提供書面確認(rèn)意見，由集團(tuán)公司投資管理部會同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　�。ǘ�）****公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由投資管理部會同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

　　（三）限下項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由各項(xiàng)目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)****公司投資管理部備案。

　　第十七條 已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

　�。ㄒ唬┏�出原初步設(shè)計(jì)范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項(xiàng)目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ�）因不可抗拒的重大自然災(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動或費(fèi)用增加的；

　�。ㄈ�）因國家政策變化（主要包括定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動等）導(dǎo)致投資費(fèi)用發(fā)生變化的；

　　（四）因市場環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價(jià)格變動導(dǎo)致工程費(fèi)用變化的。

　　第十八條 投資概算的.調(diào)整程序是：對于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計(jì)單位取得一致意見后編制變更報(bào)告，報(bào)****公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實(shí)施投資調(diào)整方案。

　　第十九條 施工圖設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。

　　第二十條 現(xiàn)場開工報(bào)告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目具備開工條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場和資金情況，及時(shí)編制現(xiàn)場開工報(bào)告，按照管理權(quán)限審批通過后，適時(shí)啟動建設(shè)。投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

　　（一）項(xiàng)目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目經(jīng)理和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　�。ǘ�）項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)已批復(fù)；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　　（四）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄎ澹╉�(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已編制完成；

　�。�六）項(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目法人或委托法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉�(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

　�。ň牛╉�(xiàng)目征地、拆遷和施工場地“四通一平”(即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　�。ㄊ�）項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項(xiàng)目所需建筑材料已落實(shí)來源和運(yùn)輸條件，并已備好連續(xù)施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)落實(shí)，采購計(jì)劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條 當(dāng)各種施工條件完備時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃批準(zhǔn)的開工項(xiàng)目向工程所在地縣級以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條 現(xiàn)場開工報(bào)告審批程序是：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目開工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)開工申請報(bào)告，****公司工程管理部復(fù)核，報(bào)集團(tuán)公司審批。

　　（二）****公司限上項(xiàng)目開工申請報(bào)告由****公司工程管理部審批。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目開工申請報(bào)告由基層項(xiàng)目管理部門審批，報(bào)****公司工程管理部備案。

　　第二十三條 投資項(xiàng)目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項(xiàng)目，對****生產(chǎn)急需建設(shè)的項(xiàng)目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條 建設(shè)單位在****公司設(shè)立的設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，通過招標(biāo)程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)。

　　第五章 年度投資計(jì)劃

　　第二十五條 年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購置、股權(quán)和債權(quán)投資等計(jì)劃。

　　第二十六條 年度綜合計(jì)劃按時(shí)間順序分為框架計(jì)劃、建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。依照《綜合計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條 列入年度實(shí)施計(jì)劃的條件是，項(xiàng)目已按規(guī)定審查程序獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，未完成前期工作的項(xiàng)目原則上不得列入年度實(shí)施計(jì)劃。完成前期工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計(jì)劃。

　　第二十八條 專項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計(jì)劃意見，由投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)由基層單位提出計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)運(yùn)行部審核，提出審核意見，報(bào)投資管理部復(fù)審后，納入****公司年度投資計(jì)劃。

　　第六章 項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十九條 嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及****公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購等進(jìn)行招標(biāo)。

　　第三十條 推行工程項(xiàng)目監(jiān)理制（包括石油勘探、****開發(fā)項(xiàng)目）。投資項(xiàng)目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條 集團(tuán)公司、****公司限上項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制。由項(xiàng)目長對項(xiàng)目策劃、建設(shè)實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運(yùn)的全過程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評價(jià)辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過程控制，滿足工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　�。ǘ�）項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　　（三）施工過程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)或已檢驗(yàn)定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項(xiàng)工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗(yàn)和認(rèn)可。

　　第三十三條 施工單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目過程控制。必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收，并對本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序，杜絕先建后報(bào)、邊建邊報(bào)，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變設(shè)計(jì)內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項(xiàng)目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計(jì)要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬�對各分部工程、分項(xiàng)工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實(shí)到成本控制的責(zé)任者,并對成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　�。ǘ�）堅(jiān)持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對實(shí)際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制；

　�。ㄈ�）根據(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項(xiàng)目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動力、材料、機(jī)械及其他保證性計(jì)劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制流程，明確項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當(dāng)項(xiàng)目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并不斷預(yù)測未來進(jìn)度狀況。

　　項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)告。

　　第三十六條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理�；�建項(xiàng)目必須堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、****公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　　（一）施工單位必須建立施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強(qiáng)和處于危險(xiǎn)環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)安全施工方案及技術(shù)措施。

　　（二）建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理。投資項(xiàng)目包括前期、建設(shè)期和竣工驗(yàn)收的所有技術(shù)文件、專項(xiàng)審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號、歸檔以及管理，由項(xiàng)目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團(tuán)公司、****公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條 投資項(xiàng)目完成月報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計(jì)截止日前向****公司報(bào)送項(xiàng)目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條 項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時(shí)處理項(xiàng)目建設(shè)中的問題。

　　第七章 項(xiàng)目驗(yàn)收、投用與后評價(jià)

　　第四十條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報(bào)財(cái)務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進(jìn)度款支付和財(cái)務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條 投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》進(jìn)行竣工驗(yàn)收。投資項(xiàng)目驗(yàn)收按照預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條 項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收是指項(xiàng)目基本建成，為使項(xiàng)目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

　　（一）對集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ǘ�）對****公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由****公司投資管理部組織，會同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ㄈ�）限下項(xiàng)目及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十三條 需要預(yù)驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評定等專項(xiàng)驗(yàn)收，并在政府相關(guān)部門辦理各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條 預(yù)驗(yàn)收完成并由立項(xiàng)審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條 項(xiàng)目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　　（二）****公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由****公司生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　　（三）****公司限下項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費(fèi)用，除設(shè)計(jì)文件中列入的投資外，其余均按照單項(xiàng)列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運(yùn)行費(fèi)用。

　　第四十六條 投資項(xiàng)目必須達(dá)到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗(yàn)收：

　　（一）設(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達(dá)到設(shè)計(jì)要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ�）編制完成竣工決算報(bào)告，完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　�。ㄈ�）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗(yàn)收規(guī)定；

　　（四）具有勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗(yàn)收意見書；

　　（五）有消防、環(huán)保、人防、勞動安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項(xiàng)驗(yàn)收合格文件；

　�。�六）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　�。ㄆ撸┙ㄔO(shè)項(xiàng)目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ò耍┥�產(chǎn)性項(xiàng)目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序如下：

　　（一）對集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書。

　　（二）對****公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由****公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。

　�。ㄈ�）對限下項(xiàng)目，竣工及所有鉆前井場道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，形成驗(yàn)收報(bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十八條 項(xiàng)目后評價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時(shí)間后，對照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容，與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出相應(yīng)對策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對項(xiàng)目建設(shè)的某一問題進(jìn)行專題評價(jià)。

　　第四十九條 集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目先由建設(shè)單位組織項(xiàng)目預(yù)后評價(jià)，由****公司編制預(yù)后評價(jià)報(bào)告并報(bào)集團(tuán)公司審查。其他項(xiàng)目的后評價(jià)根據(jù)工作需要，由****公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條 開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　�。ㄒ唬�對****公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強(qiáng)有重大指導(dǎo)意義的項(xiàng)目；

　�。ǘ�）對節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)****可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目；

　　（三）對優(yōu)化****公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項(xiàng)目；

　�。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹�****公司認(rèn)為需要開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目。

　　第五十一條 開展后評價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ�）項(xiàng)目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計(jì)部門審計(jì)和竣工驗(yàn)收；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目正式投產(chǎn)運(yùn)營1～3年。

　　第五十二條 ****公司每年年初研究確定需要開展后評價(jià)工作的具體項(xiàng)目（包括項(xiàng)目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項(xiàng)目后評價(jià)年度計(jì)劃及費(fèi)用，根據(jù)項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實(shí)施部門及單位。

　　第五十三條 按照投資項(xiàng)目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評價(jià)工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評價(jià)和詳細(xì)后評價(jià)。

　　（一）簡化后評價(jià)由建設(shè)單位按照****地面工程簡化后評價(jià)模版和格式編寫報(bào)告。

　　（二）詳細(xì)后評價(jià)由****公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目后評價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過同一項(xiàng)目前期工作和建設(shè)實(shí)施工作的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)目的后評價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條 對不能按期建成（超過設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評價(jià)工作。

　　第五十五條 ****公司建立后評價(jià)與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或****公司后評價(jià)管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有對原項(xiàng)目的后評價(jià)報(bào)告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

　　第八章 財(cái)務(wù)和資金管理

　　第五十六條 各級財(cái)務(wù)部門在項(xiàng)目開工前應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五十七條 財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按照計(jì)劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用，同時(shí)負(fù)責(zé)編報(bào)集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　第五十八條 投資項(xiàng)目資金必須�？顚Ｓ�，任何單位和個(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條 建設(shè)單位必須建立健全投資項(xiàng)目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)核算，加強(qiáng)使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目及****公司限上項(xiàng)目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項(xiàng)目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對集團(tuán)公司抽查審計(jì)的部分重點(diǎn)項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司組織審計(jì)。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。工程結(jié)算送審及審計(jì)時(shí)效性為項(xiàng)目驗(yàn)收投用后12個(gè)月內(nèi)完成，對送審工程總造價(jià)超過計(jì)劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價(jià)格、政策性費(fèi)用調(diào)整等合理因素外，仍然超計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，提請公司黨政聯(lián)席會審議。

　　第六十二條 集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程竣工后，由基層單位財(cái)務(wù)部門編制財(cái)務(wù)決算報(bào)表，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)，最后報(bào)集團(tuán)公司組織審定。其他項(xiàng)目（****公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，****公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。

　　第九章 責(zé)任追究與獎懲

　　第六十三條 ****公司開展投資管理工作評優(yōu)活動，對投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎勵。

　　第六十四條 違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰，并納入項(xiàng)目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計(jì)劃外投資項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對外投資；

　�。ǘ�）越權(quán)審批或者擅自立項(xiàng)；故意造成單項(xiàng)工程缺漏，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項(xiàng)目，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)�；蛞�進(jìn)范圍、變更建設(shè)地點(diǎn)或內(nèi)容；

　�。ㄈ�）概算超估算，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　　（四）故意拆分項(xiàng)目逃避審批；

　�。ㄎ澹┥米蚤_工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨；

　　（六）違反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　�。ㄆ撸�對投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條 合同相對方不按合同履行設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、采購、中介服務(wù)職責(zé)造成項(xiàng)目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入****公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項(xiàng)目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章 附 則

　　第六十六條 本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度8

　　第一條為規(guī)范大連康輝國際旅行社有限公司（以下簡稱"公司"）的投資、擔(dān)保，使投資、擔(dān)保行為規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，規(guī)避和減少決策風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《大連康輝國際旅行社有限公司章程》（以下簡稱"《公司章程》"）的規(guī)定，制定本制

　　本制度的決策行為應(yīng)遵循以下基本原則：

　�。ㄒ唬┳袷貒�家法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；

　�。ǘ�）維護(hù)公司和全體股東的利益，爭取效益的最大化；

　　（三）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家行業(yè)政策，發(fā)揮和加強(qiáng)公司的競爭優(yōu)勢；

　�。ㄋ模┎扇�審慎態(tài)度，規(guī)模適度，量力而行，對實(shí)施過程進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理，兼顧風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡；

　�。ㄎ澹┮�(guī)范化、制度化、科學(xué)化，必要時(shí)咨詢外部專家。

　　第一章：投資管理制度

　　第二條投資行為：本制度所稱投資是指為獲取未來收益而預(yù)先支付一定數(shù)量的貨幣、實(shí)物或出讓權(quán)利的行為

　　企業(yè)的對外投資按投資回收期的長短可分為短期投資和長期投資。

　　短期投資，是指能夠隨時(shí)變現(xiàn)并且持有時(shí)間不準(zhǔn)備超過1年(含1年)的投資，包括股票、債券、基金等。

　　長期投資，是指除短期投資以外的投資，包括持有時(shí)間準(zhǔn)備超過1年(不含1年)的各種股權(quán)性質(zhì)的投資、不能變現(xiàn)或不準(zhǔn)備隨時(shí)變現(xiàn)的債券、長期債權(quán)投資和其他長期投資。

　　第三條投資權(quán)限：短期投資可由總經(jīng)理審定并批準(zhǔn)執(zhí)行，但金額超過200萬以上600萬以下的必須報(bào)董事會批準(zhǔn)，超過600萬的，由股東大會三分之二股東通過；長期投資一律由總經(jīng)理審定，上報(bào)董事會批準(zhǔn)，金額超過600萬以上的，由股東大會三分之二股東通過。

　　第四條投資前應(yīng)成立投資項(xiàng)目管理小組．管理小組由總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部和相關(guān)專家組成，投資項(xiàng)目上必須有管理小組負(fù)責(zé)人的簽字。

　　第五條公司對外短期投資應(yīng)遵守國家的法律、法規(guī)，充分利用企業(yè)閑置資金，投資總額不得超過企業(yè)資產(chǎn)的15%

　　第六條公司對外進(jìn)行長期投資應(yīng)遵守國家的法律、法規(guī)，但投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的30%。

　　第七條投資管理：短期投資由投資項(xiàng)目管理小組適當(dāng)做出投資報(bào)告說明可行性；進(jìn)行長期投資之前，應(yīng)由投資項(xiàng)目管理小組進(jìn)行投資立項(xiàng)的前期調(diào)查和可行性研究，包括投資環(huán)境、投資機(jī)會、投資收益和投資風(fēng)險(xiǎn)的分析。對每一個(gè)投資項(xiàng)目方案，均應(yīng)編制預(yù)期現(xiàn)

　　1.投資方案的凈現(xiàn)值

　　2.投資方案的內(nèi)部報(bào)酬率

　　3.投資方案的回收期

　　投資項(xiàng)目小組應(yīng)將投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)送公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。公司章程規(guī)定需報(bào)經(jīng)公司董事會的，經(jīng)董事會討論后，由董事長簽字生效。公司章程規(guī)定由股東大會決金流量表，通過考核以下指標(biāo)，篩選出最佳投資方案：會議的，股東大會三分之二股東數(shù)通過。

　　第八條公司投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為投資項(xiàng)目的責(zé)任人,由公司總經(jīng)理任命。

　　第九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資實(shí)施方案,制定項(xiàng)目投資實(shí)施計(jì)劃,并嚴(yán)格按照計(jì)劃規(guī)定和要求實(shí)施。

　　第二章：擔(dān)保管理制度

　　第十條擔(dān)保行為：本制度所述的對外擔(dān)保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對于債權(quán)人所負(fù)的債務(wù)提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由公司按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。

　　第十一條擔(dān)保權(quán)限：公司應(yīng)嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保，必須提供擔(dān)保的事項(xiàng)需按照決策權(quán)限由股東大會或董事會審議批準(zhǔn)。公司股東大會可以在不違反現(xiàn)有法律法規(guī)的前提下，決定公司一切擔(dān)保事項(xiàng)。

　　第十二條本公司對外擔(dān)保一般可由董事會作出決議，須經(jīng)股東大會審批的對外擔(dān)保，包括下列情形：

　　一：公司對外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％以后提供的任何擔(dān)保；

　　二：為資產(chǎn)負(fù)債率超過50%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

　　三：對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　　四：公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額30％的

　　第十三條為減小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，由董事會做出擔(dān)保決議的，必須由出席董事會的董事三分之二通過；由股東大會做出擔(dān)保決議的'，必須由出席股東大會的股東三分之二通過

　　第十四條擔(dān)保管理:任何擔(dān)保均應(yīng)訂立書面合同，并應(yīng)按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管。

　　第十五條公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度，未經(jīng)公司股東大會或者董事會決議通過，董事、總經(jīng)理以及公司的分支機(jī)構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同

　　第十六條擔(dān)保決策做出前，應(yīng)當(dāng)充分掌握債務(wù)人的資信狀況，對該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳盡分析，編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告，提交公司相關(guān)決策部門

　　第十七條擔(dān)保合同訂立后，應(yīng)及時(shí)通報(bào)董事會秘書、財(cái)務(wù)部門等。

　　第十八條擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)定期匯總，編制擔(dān)保清單，并定期跟蹤被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營狀況。

　　第十九條當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或是被擔(dān)保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí)，公司有義務(wù)及時(shí)了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。

　　第二十條公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人追償，并將追償情況及時(shí)披露。

　　第二十一條公司董事、總經(jīng)理或其他人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂的擔(dān)保合同，對公司造成損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第二十二條公司對擔(dān)保事項(xiàng)的信息披露違反法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的，公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

投資管理制度9

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范 股份有限公司（以下簡稱“公司”）的對外投資行為，提高投資效益，規(guī)避投資所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，有效、合理地使用資金，依照《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國合同法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《 股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》等規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱對外投資，是指公司為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模的戰(zhàn)略，達(dá)到獲取長期收益為目的，將現(xiàn)金、實(shí)物、無形資產(chǎn)等可供支配的資源投向其他組織或個(gè)人的行為。包括投資新建全資子公司、向子公司追加投資、與其他單位進(jìn)行聯(lián)營、合營、兼并或進(jìn)行股權(quán)收購、轉(zhuǎn)讓、項(xiàng)目資本增減等。

　　第三條 按照投資期限的長短，公司對外投資分為短期投資和長期投資。

　　短期投資主要指公司購入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過一年（含一年）的投資，包括各種股票、債券、基金、分紅型保險(xiǎn)等；

　　長期投資主要指投資期限超過一年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等。包括但不限于下列類型；

　�。ㄒ唬┕�司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的非日常業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍內(nèi)的投資經(jīng)營項(xiàng)目；

　�。ǘ�）公司出資與其他境內(nèi)（外）獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目；

　�。ㄈ�）參股其他境內(nèi)（外）獨(dú)立法人實(shí)體；

　　（四）經(jīng)營資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營或與他人共同經(jīng)營。

　　第四條 投資管理應(yīng)遵循的基本原則：合法、審慎、安全、有效的原則，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，合理配置企業(yè)資源，促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。

　　第五條 本制度適用于公司的一切非日常業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍內(nèi)的對外投資行為。

　　第二章 對外投資的審批權(quán)限

　　第六條 公司對外投資實(shí)行專業(yè)管理和逐級審批制度。

　　第七條 公司對外投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照國家相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。

　　第八條 未達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)的對外投資，由董事會全體董事過半數(shù)審議通過，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的對外投資，董事會審議通過應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議：

　�。ㄒ唬﹩喂P投資涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；

　�。ǘ�）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入超過公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的30%，且絕對金額超過300萬；

　�。ㄈ�）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤超過公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的30%，且絕對金額超過100萬;

　　（四）單筆投資的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%，且絕對金額超過300萬；

　�。ㄎ澹﹩喂P投資產(chǎn)生的利潤超過公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的30%，且絕對金額超過100萬。

　　上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。

　　在下列額度內(nèi)，董事會將上述投資事項(xiàng)（風(fēng)險(xiǎn)投資除外）授權(quán)董事長：

　�。ㄒ唬﹩喂P投資涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%的，且絕對金額不超過100萬；

　　（二）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入不超過公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的10%的，且絕對金額不超過100萬；

　　（三）單筆投資標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤不超過公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%的，且絕對金額不超過50萬；

　�。ㄋ模﹩喂P投資的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）不超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%的，且絕對金額不超過100萬；

　�。ㄎ澹﹩喂P投資產(chǎn)生的利潤不超過公司最近一個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的10%的，且絕對金額不超過50萬。

　　上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對值計(jì)算。

　　第三章 對外投資的組織管理機(jī)構(gòu)

　　第九條 公司股東大會、董事會、董事長為公司對外投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資作出決策。其他任何部門和個(gè)人無權(quán)作出對外投資的決定。

　　第十條 公司董事會負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對外重大投資項(xiàng)目的分析和研究，對公司重大對外投資進(jìn)行決策或?qū)��?quán)限外投資事項(xiàng)提交股東大會審議。

　　第十一條 公司總經(jīng)理為對外投資實(shí)施的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對新的投資項(xiàng)目進(jìn)行信息收集、整理和初步評估，提出投資建議等，并應(yīng)及時(shí)向董事會匯報(bào)投資進(jìn)展情況，以利于董事會及股東大會及時(shí)對投資作出決策。

　　第十二條 公司有關(guān)歸口管理部門為項(xiàng)目承辦單位，具體負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的信息收集、項(xiàng)目建議書以及可行性研究報(bào)告的編制、項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及項(xiàng)目實(shí)施完成后評價(jià)工作。

　　第十三條 公司財(cái)務(wù)部為對外投資的日常財(cái)務(wù)管理部門。公司對外投資項(xiàng)目確定后，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)籌措資金，協(xié)同相關(guān)方面辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等相關(guān)手續(xù)工作，并執(zhí)行嚴(yán)格的借款、審批和付款手續(xù)。

　　第十四條 對重大投資項(xiàng)目，公司應(yīng)當(dāng)制定專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險(xiǎn)、投資回報(bào)等事項(xiàng)進(jìn)行專門研究和評估，監(jiān)督重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會報(bào)告。

　　董事會應(yīng)當(dāng)定期了解重大投資項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)展和投資效益情況，如出現(xiàn)未按計(jì)劃投資、未能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益、投資發(fā)生較大損失等情況，公司董事會應(yīng)當(dāng)查明原因，及時(shí)采取有效措施，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　第十五條 總經(jīng)理辦公室應(yīng)對項(xiàng)目計(jì)劃或分析報(bào)告進(jìn)行審核評估。

　　第四章 對外投資的決策管理

　　第一節(jié) 短期投資

　　第十六條 公司短期投資決策程序：

　�。ㄒ唬┕�司歸口管理部門負(fù)責(zé)預(yù)選投資機(jī)會和投資對象，根據(jù)投資對象的贏利能力編制短期投資計(jì)劃；

　　（二）公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供公司資金流量狀況；

　�。ㄈ�）短期投資計(jì)劃按審批權(quán)限履行審批程序后實(shí)施。

　　第十七條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。

　　第十八條 公司涉及證券投資的，必須執(zhí)行由總經(jīng)理和董事會辦公室參加的聯(lián)合控制制度，并且至少要由兩名以上人員共同操作，且證券投資操作人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，對任何的投資資產(chǎn)的存入或取出，必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。

　　第十九條 公司購入的短期有價(jià)證券必須在購入的當(dāng)日記入公司名下。

　　第二十條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)定期核對證券投資資金的使用及結(jié)存情況。應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。

　　第二十一條 公司進(jìn)行委托理財(cái)?shù)�，�?yīng)選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好，無不良誠信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

　　董事會應(yīng)當(dāng)指派專人跟蹤委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展情況及投資安全狀況，出現(xiàn)異常情況時(shí)應(yīng)當(dāng)要求及時(shí)報(bào)告，以便董事會立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。

　　第二節(jié) 長期投資

　　第二十二條 歸口管理部門協(xié)同財(cái)務(wù)部對投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評估，提出投資建議，報(bào)總經(jīng)理初審。

　　第二十三條 初審?fù)ㄟ^后，歸口管理部門按項(xiàng)目投資建議書，負(fù)責(zé)對其進(jìn)行調(diào)研、論證，編制可行性研究報(bào)告及有關(guān)合作意向書，送交總經(jīng)理。

　　第二十四條 總經(jīng)理審核后將投資計(jì)劃按審批權(quán)限履行審批程序后實(shí)施。

　　第二十五條 已批準(zhǔn)實(shí)施的對外投資項(xiàng)目，應(yīng)由投資審批機(jī)構(gòu)授權(quán)公司相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　第二十六條 公司經(jīng)營管理班子負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目的運(yùn)作及其經(jīng)營管理。

　　第二十七條 長期投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法律顧問或法務(wù)部進(jìn)行審核才可對外簽署。

　　第二十八條 公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)協(xié)同歸口管理部門和人員，按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無形資產(chǎn)。投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。

　　第二十九條 對于重大投資項(xiàng)目可聘請專家或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性分析論證。

　　第三十條 公司總經(jīng)理根據(jù)公司所確定的投資項(xiàng)目，相應(yīng)編制實(shí)施投資建設(shè)開發(fā)計(jì)劃，對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評價(jià)與總結(jié)。

　　第三十一條 投資項(xiàng)目實(shí)行季報(bào)制，公司財(cái)務(wù)部對投資項(xiàng)目的'進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營狀況、存在問題和建議等每季度匯制報(bào)表，及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告。項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第三十二條 公司監(jiān)事會、財(cái)務(wù)部應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。

　　第三十三條 建立健全投資項(xiàng)目檔案管理制度，自項(xiàng)目預(yù)選到項(xiàng)目竣工移交（含項(xiàng)目中止）的檔案資料，由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)整理歸檔。

　　第五章 對外投資的轉(zhuǎn)讓與收回

　　第三十四條 出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對外投資：

　�。ㄒ唬┌凑铡豆�司章程》規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營期滿；

　�。ǘ�）由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營不善，無法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)；

　�。ㄈ�）由于發(fā)生不可抗拒力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無法繼續(xù)經(jīng)營；

　　（四）合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。

　　第三十五條 發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對外投資：

　�。ㄒ唬┩顿Y項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的；

　�。ǘ�）投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的； （三）由于自身經(jīng)營資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)；

　�。ㄋ模┍竟�司認(rèn)為有必要的其他情形。

　　第三十六條 投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。處置對外投資的行為必須符合國家有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

　　第三十七條 批準(zhǔn)處置對外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對外投資的權(quán)限相同。

　　第三十八條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。

　　第六章 對外投資的人事管理

　　第三十九條 公司對外投資組建合作、合資公司，應(yīng)對新建公司派出經(jīng)法定程序選舉產(chǎn)生的董事、監(jiān)事，參與和監(jiān)督影響新建公司的運(yùn)營決策。

　　第四十條 對于對外投資組建的子公司，公司應(yīng)派出經(jīng)法定程序選舉產(chǎn)生的董事長，并派出相應(yīng)的經(jīng)營管理人員（包括財(cái)務(wù)總監(jiān)），對控股公司的運(yùn)營、決策起重要作用。

　　第四十一條 派出人員應(yīng)按照《公司法》和被投資公司的《公司章程》的規(guī)定切實(shí)履行職責(zé)，在新建公司的經(jīng)營管理活動中維護(hù)公司利益，實(shí)現(xiàn)公司投資的保值、增值。公司委派出任投資單位董事的有關(guān)人員，注意通過參加董事會會議等形式，獲取更多的投資單位的信息，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)投資情況。

　　派出人員每年應(yīng)與公司簽訂責(zé)任書，接受公司下達(dá)的考核指標(biāo)，并向公司提交年度述職報(bào)告，接受公司的檢查。

　　第七章 對外投資的財(cái)務(wù)管理

　　第四十二條 公司財(cái)務(wù)部應(yīng)對公司的對外投資活動進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。對外投資的會計(jì)核算方法應(yīng)符合會計(jì)準(zhǔn)則和會計(jì)制度的規(guī)定。

　　第四十三條 長期對外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要，取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。

　　第四十四條 對公司所有的投資資產(chǎn)，應(yīng)由不參與投資業(yè)務(wù)的其他人員進(jìn)行定期盤點(diǎn)或與委托保管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對，檢查其是否為本公司所擁有，并將盤點(diǎn)記錄與賬面記錄相互核對以確認(rèn)賬實(shí)的一致性。

　　第八章 附則

　　第四十五條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十六條 本制度經(jīng)股東大會審議通過后生效。

　　第四十七條 本制度解釋權(quán)屬公司董事會。

投資管理制度10

　　為加強(qiáng)對工程建設(shè)過程中的投資管理和成本控制,特制定本辦法。本辦法由工程部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　一、工程部應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度計(jì)劃編制工程年、季、月資金需求計(jì)劃,經(jīng)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批后實(shí)施。

　　二、對施工單位提出的施工圖預(yù)算經(jīng)監(jiān)理單位審查,并經(jīng)工程部審核修改后報(bào)分管副總經(jīng)理審定。

　　三、對施工單位、監(jiān)理單位、工程部提出的優(yōu)化設(shè)計(jì)、優(yōu)化施工方案,由公司總工程師進(jìn)行審核,批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　四、對施工單位提出的各種材料、設(shè)備計(jì)劃,由工程部根據(jù)定額和市場信息進(jìn)行認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià),并及時(shí)反饋給材料設(shè)備采購人員,進(jìn)場檢驗(yàn)合格后方可支付材料設(shè)備款。

　　五、對因設(shè)計(jì)變更簽證而超出施工圖預(yù)算的'各種費(fèi)用,由工程部進(jìn)行審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行支付。

　　六、工程部對工程實(shí)施過程中的各項(xiàng)成本進(jìn)行動態(tài)控制,階段性地提供成本分析報(bào)告,報(bào)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

　　七、監(jiān)理單位上報(bào)的工程進(jìn)度款支付憑證,經(jīng)工程部審核并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。

　　八、工程結(jié)(決)算,經(jīng)工程部審核確定,并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織有關(guān)審計(jì)部門進(jìn)行審計(jì),.并將審計(jì)結(jié)果通報(bào)有關(guān)部門。

　　九、正確處理違約索賠事宜,對監(jiān)理單位、施工單位的違約事項(xiàng)應(yīng)按合同有關(guān)約定及時(shí)辦理反索賠,同時(shí)積極預(yù)防被索賠事件的發(fā)生。

　　十、工程部對工程實(shí)施過程中的投資控制事宜進(jìn)行具體管理。

投資管理制度11

　　第一條為加強(qiáng)公司發(fā)票管理，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，有利于公司經(jīng)濟(jì)核算，根據(jù)財(cái)政部頒發(fā)的《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。

　　第二條發(fā)票種類。目前，我公司須使用的發(fā)票共有四種：

　　1．增值稅專用發(fā)票

　　2．工商企業(yè)資金往來專用發(fā)票

　　3．商業(yè)零售稅票

　　4．服務(wù)業(yè)統(tǒng)一發(fā)票

　　第三條發(fā)票的管理

　　1．發(fā)票須由資金財(cái)務(wù)部指定專人保管，所有發(fā)票應(yīng)一律視同現(xiàn)金妥善保管。

　　2．增值稅專用發(fā)票，根據(jù)國家現(xiàn)行規(guī)定，每本發(fā)票使用時(shí)間為兩個(gè)月（兩個(gè)自然月份），過期即應(yīng)注明作廢，上稅務(wù)部門購領(lǐng)新發(fā)票時(shí)應(yīng)攜帶舊發(fā)票以備查驗(yàn)。

　　第四條發(fā)票的使用范圍

　　1．增值稅專用發(fā)票，適用于購貨方為一般納稅人，可抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的各類物資的銷售。

　　2．商業(yè)零售發(fā)票，適用于購貨方為小規(guī)模納稅人或直接消費(fèi)者，不可抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額的各類物資的銷售。

　　3．資金往來發(fā)票，適用于往來款項(xiàng)（如預(yù)收款、借款、還款、投資收益等）資金收妥的憑據(jù)，不可作為報(bào)銷憑證使用。

　　4．服務(wù)業(yè)專用發(fā)票，適用于咨詢、代理等提供服務(wù)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)收入。以上發(fā)票不得超范圍使用。

　　第五條發(fā)票的使用要求

　　1．字跡清楚，不得涂改。

　　2．項(xiàng)目填寫齊全，內(nèi)容正確無誤。

　　3．不得拆本使用發(fā)票。

　　4．匯總填開專用發(fā)票，必須附有銷售方開具并加蓋發(fā)票專用章的銷貨清單。購貨方應(yīng)索取銷貨清單一式二份，分別附在發(fā)票聯(lián)和抵扣聯(lián)之后。

　　5．銷售貨物并開具專用發(fā)票后，發(fā)生退貨或銷售折讓，若購買方未作帳務(wù)處理，須將原發(fā)票聯(lián)和稅款抵扣聯(lián)退還銷售方，作廢處理。屬于銷售折讓的.，銷貨方應(yīng)按折讓后的貨款重開專用發(fā)票；若購買方已作帳務(wù)處理無法退回原發(fā)票，購買方須取得當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)開具的進(jìn)貨退出或索取折讓證明單位送交銷售方，作為銷售開具紅字發(fā)票的合法依據(jù)，銷售方收到證明單后，根據(jù)退回貨物的數(shù)量，價(jià)款或折讓金額向購買方開具紅字專用發(fā)票。

　　第六條罰則。對發(fā)票違章行為的直接責(zé)任人，應(yīng)按《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》及國家、地方政府相關(guān)法律規(guī)定予以處罰。

　　第七條本辦法由資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

　　第八條本辦法由中國陽光總裁辦公會決定修改與補(bǔ)充。

　　第九條本辦法自總裁辦公會批準(zhǔn)，總裁簽發(fā)之日起公布、實(shí)施。

投資管理制度12

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場營銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　�。ㄒ唬┬纬晒�司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。

　�。ǘ�）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

　�。ㄈ�）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　　（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。

　�。ㄎ澹┩ㄟ^充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙�露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　�。ǘ�）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。

　�。ㄈ�）投資者機(jī)會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。�六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

　　第六條、公司開展投資者關(guān)系活動時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

　�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊和潛在投資者）。

　�。ǘ�）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問。

　�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　�。�六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┕�司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　　（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說明會等。

　�。ㄈ�）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕�司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　�。�六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　　（一）包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告。

　�。ǘ�）年度報(bào)告說明會。

　�。ㄈ�）股東大會。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏�議和說明會。

　�。�六）一對一溝通。

　　（七）郵寄資料。

　�。ò耍╇娫捵稍�。

　�。ň牛�廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　�。ㄊ�）媒體采訪和報(bào)道。

　�。ㄊ�一）現(xiàn)場參觀。

　　（十二）其他符合中國證監(jiān)會、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。

　　第十五條、董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤�面了解公司各方面情況。

　�。ǘ�）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運(yùn)作機(jī)制。

　�。ㄈ�）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　　（四）具有良好的品行、誠實(shí)信用。

　�。ㄎ澹�準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┬畔�溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　�。ǘ�）定期報(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ�）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時(shí)股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會議材料。

　�。ㄋ模┓治鲅芯�。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會及管理層。

　�。ㄎ澹�溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的.咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

　　（六）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

　　（七）媒體合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。

　�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　�。ň牛┪�機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　　（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動來到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕�司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　�。ǘ�）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

　　（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

　　（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問題。

　　公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。

　　第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。

　�。ǘ�）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容。

　　（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

　　（四）其他內(nèi)容。

　　第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開市前進(jìn)行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開致歉：

　　（一）公司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。

　�。ǘ�）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。

　　（三）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實(shí)施。

投資管理制度13

　　1目的

　　為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。

　　2定義

　　本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。

　　3范圍

　　本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。

　　4規(guī)范性引用文件

　　下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)�！吨腥A人民共和國建筑法》

　　5管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)

　　5.1歸口部門及職責(zé)

　　工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購、運(yùn)營和使用部門共同對基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。

　　5.2相關(guān)部門及職責(zé)

　　5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對基建工程預(yù)算的審核；參與對基建工程的驗(yàn)收。

　　5.2.2工程部職責(zé)：

　　負(fù)責(zé)對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗(yàn)收；

　　負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；

　　負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；

　　在簽訂基建工程合同的'同時(shí)，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書；

　　檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場前是否經(jīng)安全知識和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；

　　檢查基建外包工程開工前是否自上而下對全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；

　　施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；

　　建立基建工程安全管理資料檔案。

　　5.2.3采購部職責(zé)：

　　5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

　　5.3.1本廠廠長負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對我廠基建工作的全面管理。

　　5.3.2運(yùn)營中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。

　　5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時(shí)監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；�建工程全過程經(jīng)濟(jì)活動的真實(shí)性、合法性和效益性。并對本廠基建工程項(xiàng)目管理活動審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對上述是否有效執(zhí)行安生部長負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。

　　5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。

　　6管理要求

　　6.1基建工程的前期工作

　　6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。

　　6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對工期、質(zhì)量有要求和市場實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價(jià)。工程預(yù)算需經(jīng)過有關(guān)部門審核，方可交付施工。

　　6.1.4工程開工應(yīng)具備以下條件：

　　6.1.4.1計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；

　　6.1.4.3生效的合同書；

　　6.1.4.4施工概預(yù)算；

　　6.1.4.5工程需用材料有著落。

　　6.2施工管理

　　6.2.1施工中的技術(shù)管理

　　6.2.1.1施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。

　　6.2.1.3根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。

　　6.2.1.4基礎(chǔ)土石方開挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。

　　6.2.1.5一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。

　　6.2.2施工現(xiàn)場管理

　　6.2.2.1施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場營銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對施工單位進(jìn)行考評，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。

　　6.2.2.2施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。

　　6.2.3施工工程質(zhì)量管理

　　6.2.3.1各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。

　　6.2.3.2工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，并作好施工記錄。

　　6.3基建工程竣工、驗(yàn)收

　　6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。

　　6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：

　　6.3.2.1竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。

　　6.3.2.2施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。

　　6.3.2.3主要材料的合格證書（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。

　　6.3.2.4混凝土施工日記。

　　6.3.2.5混凝土試塊數(shù)據(jù)。

　　6.3.2.6鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。

　　6.3.2.7各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。

　　6.3.2.8結(jié)構(gòu)體的重大問題處理記錄。

　　6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場營銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。

　　6.3.4施工過程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。

　　6.3.5驗(yàn)收要求按照國家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。

　　6.3.6驗(yàn)收通過后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。

　　6.4工程預(yù)算、決算管理

　　6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。

　　6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　6.4.3經(jīng)主管廠長批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。

　　6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：

　　6.4.4.1承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。

　　6.4.4.2發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見。

　　6.4.4.3承包方在收到竣工結(jié)算審核意見一個(gè)月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。

　　6.4.4.4施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。

　　6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。

　　7檢查與考核

　　7.1本管理制度由運(yùn)營管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。

　　7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績效考核辦法》考核。

　　8附則

　　8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營中心負(fù)責(zé)解釋。

　　8.2本制度自之日起實(shí)施。

投資管理制度14

　　1、根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等,結(jié)合企業(yè)的實(shí)際環(huán)境和條件,制定企業(yè)發(fā)展的總方向;

　　2、制定具體的短、中、長期戰(zhàn)略規(guī)劃,負(fù)責(zé)具體的規(guī)劃執(zhí)行情況,根據(jù)形勢的變化,隨時(shí)修正和調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃;

　　3、分析企業(yè)內(nèi)外界環(huán)境,全面了解和掌握變化的總趨勢,對未來企業(yè)發(fā)展可能遇到的機(jī)遇和威脅做出揭示;

　　4、根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃,進(jìn)行各種招商活動,參加各種招商活動,負(fù)責(zé)獲取項(xiàng)目工作,制定項(xiàng)目協(xié)議,組織招商談判與方案確定工作;

　　5、負(fù)責(zé)指導(dǎo)相關(guān)人員對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究,并組織公司相關(guān)部門對提交的可行性報(bào)告進(jìn)行評審;

　　6、對總體實(shí)施情況進(jìn)行階段性總結(jié),提出發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的具體方案;

　　7、在企業(yè)面臨新的`投資或轉(zhuǎn)產(chǎn)等重大決策變更時(shí)進(jìn)行論證,為企業(yè)決策提供有力的支持意見;

　　8、研究公司的發(fā)展規(guī)劃,負(fù)責(zé)公司對外收購兼等工作,管理集團(tuán)下屬公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);

　　9、通過有效并正規(guī)渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料,為公司尋找可以投資的商機(jī)或者可以開發(fā)的項(xiàng)目,包括宏觀調(diào)查和微觀取證,比如說各投資或者兼并收購,包括自身業(yè)務(wù)的拓展,并分析這些數(shù)據(jù)資料后提出具體的文字資料;

　　10、建立健全完善的管理機(jī)制,促進(jìn)公司的快速穩(wěn)定發(fā)展;

　　12、完成上級交辦的其他工作。

投資管理制度15

　　第一章

　　總則

　　第一條

　　為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。

　　本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對外進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。

　　第三條

　　本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)與立項(xiàng)、立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行、項(xiàng)目投資決策、項(xiàng)目投資決策的執(zhí)行、項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理、投資項(xiàng)目退出等。

　　第二章

　　投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　第四條

　　公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、綜合管理部。

　　第五條

　　由總裁向董事會提交公司年度投資計(jì)劃，由總裁根據(jù)董事會決議組織實(shí)施。

　　第六條

　　公司投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對總裁和董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對公司的投資進(jìn)行決策。

　　第七條

　　公司總裁辦公會負(fù)責(zé)對公司篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。

　　第八條

　　投資管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)與談判、項(xiàng)目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項(xiàng)目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。

　　第九條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制審查。風(fēng)險(xiǎn)控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對投資項(xiàng)目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意見；確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。

　　第十條

　　綜合管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會的會議籌備以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　第三章

　　項(xiàng)目開發(fā)

　　第十一條

　　公司獲得項(xiàng)目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項(xiàng)目資源信息，包括信息來源、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。

　　第十二條

　　投資總監(jiān)根據(jù)項(xiàng)目資源信息，組織投資管理部就項(xiàng)目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報(bào)告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。

　　第十三條

　　項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對項(xiàng)目開發(fā)情況做出總結(jié)，報(bào)投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第三章

　　項(xiàng)目立項(xiàng)

　　第十四條

　　投資項(xiàng)目由總裁辦公會決定是否立項(xiàng)。

　　第十五條

　　項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》�！锻顿Y項(xiàng)目可行性報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)做出初步判斷：

　�。�1）投資項(xiàng)目是否符合公司的投資理念；

　�。�2）投資項(xiàng)目是否屬于公司設(shè)定投資對象范圍；

　�。�3）與潛在投資對象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；

　　（4）投資項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值。

　　第十六條

　　進(jìn)入立項(xiàng)階段的項(xiàng)目，項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》。

　　第十七條

　　投資總監(jiān)收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》后，投資總監(jiān)應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，將《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》及其評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第十八條

　　對擬提請立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對提請立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會。

　　第十九條

　　總裁收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開總裁辦公會，并根據(jù)《總裁辦公會議事規(guī)則》對該立項(xiàng)申請予以審議，并在五個(gè)工作日內(nèi)做出決議。

　　第二十條

　　總裁辦公會對投資項(xiàng)目立項(xiàng)的`決議可以是：批準(zhǔn)立項(xiàng)、暫緩立項(xiàng)和不予立項(xiàng)三種。

　�。�1）對于批準(zhǔn)立項(xiàng)的，總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。

　�。�2）對于總裁辦公會認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項(xiàng)條件尚不成熟的，總裁辦公會可以決定暫緩立項(xiàng)。對于暫緩立項(xiàng)的，該項(xiàng)目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時(shí)按前述程序再次提請立項(xiàng)申請。

　�。�3）對于總裁辦公會決定不予立項(xiàng)的開發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目開發(fā)工作終結(jié)。由項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)》，報(bào)投資總監(jiān)、總裁審閱并將項(xiàng)目資料歸檔。

　　第五章

　　立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行

　　第二十一條

　　項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后應(yīng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組對擬投資對象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場工作。

　　第二十二條

　　項(xiàng)目組對擬投資對象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報(bào)告等，盡職調(diào)查結(jié)束項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》。

　　第二十三條

　　投資經(jīng)理應(yīng)收集從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開始的全部項(xiàng)目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。

　　第二十四條

　　對擬投資企業(yè)可聘請會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)可以聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對項(xiàng)目出具法律意見書。會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報(bào)酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn)。

　　第二十五條

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、對擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項(xiàng)目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)并將《投資項(xiàng)目建議書》及評價(jià)意見提交總裁辦公會，由總裁辦公會進(jìn)行評價(jià)并提出意見。

　　第二十六條

　　項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報(bào)，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。

　　第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。

　　第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項(xiàng)目需要，可召開一次或多次的項(xiàng)目討論會，就項(xiàng)目價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。

　　第二十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請，應(yīng)詳細(xì)說明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會，總裁辦公會做出是否終止的決定。

　　第三十條

　　對于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六章

　　項(xiàng)目投資決策

　　第三十一條投資決策委員會對是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策。

　　第三十二條提請投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件：

　　（1）已完成盡職調(diào)查；

　　（2）已完成項(xiàng)目可行性論證，具有投資價(jià)值；

　�。�3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。

　　第三十三條

　　對于提請投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請》�！俄�(xiàng)目投資決策申請》的內(nèi)容包括：

　�。�1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過程回顧；

　�。�2）需要提請?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)；

　�。�3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；

　�。�4）其他需要說明的事項(xiàng)。

　　第三十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請》、《投資項(xiàng)目建議書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第三十五條

　　對擬提請投資決策的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第三十六條

　　總裁收到投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會應(yīng)對項(xiàng)目做出評價(jià)，并將投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第三十七條

　　投資決策委員會主席召集投資決策委員會會議，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請文件、投資總監(jiān)評審意見、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第三十八條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。

　　第三十九條

　　投資決策委員會對投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會審議通過批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　�。�2）對于投資決策委員會設(shè)定約束的決定不予投資的項(xiàng)目，該項(xiàng)目終結(jié)。項(xiàng)目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合事務(wù)部組織歸檔。

　�。�3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第七章

　　項(xiàng)目投資的執(zhí)行

　　第四十條

　　在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第四十一條

　　對于批準(zhǔn)投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。

　　第四十二條

　　最終談判達(dá)成一致，項(xiàng)目組應(yīng)對相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門確認(rèn)后，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長或授權(quán)總裁簽署。

　　第四十三條

　　相關(guān)交易法律文件生效后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)事宜。

　　第四十四條

　　項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第四十五條

　　項(xiàng)目投資執(zhí)行后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目資料文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第八章

　　投資后的管理

　　第四十六條

　　投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項(xiàng)目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項(xiàng)目、落實(shí)投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。

　　第四十七條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項(xiàng)目投資后的后續(xù)管理，并及時(shí)做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第四十八條項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開股東大會、董事會或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項(xiàng)目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。

　　第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》做出評價(jià)，并將《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》及評審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十條

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對提請審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對項(xiàng)目做出評價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對項(xiàng)目進(jìn)行處置。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見提交至總裁。

　　第五十一條

　　總裁收到《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評審意見、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會對該意見予以審議并做出決策。

　　第五十二條

　　公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時(shí)，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。

　　第五十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對自己負(fù)責(zé)的已投資項(xiàng)目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報(bào)總裁、投資總監(jiān)審閱。

　　第九章

　　投資項(xiàng)目的退出

　　第五十四條

　　投資決策委員會對是否進(jìn)行項(xiàng)目退出作出決策。

　　第五十五條

　　總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：

　�。�1）退出方式；

　　（2）退出時(shí)機(jī)的選擇，以及操作計(jì)劃；

　　（3）項(xiàng)目損益的預(yù)測；

　�。�4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六條

　　投資總監(jiān)應(yīng)對《投資退出方案》，做出評價(jià)，并將《投資退出方案》及評審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。

　　第五十七條

　　總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會對該意見予以評價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見及總裁辦公會評審意見提交投資決策委員會。

　　第五十八條

　　投資決策委員會主席負(fù)責(zé)召集投資決策會，并由投資決策委員會秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見等會議文件。

　　第五十九條

　　投資決策委員會根據(jù)《投資決策委員會議事規(guī)則》對投資退出進(jìn)行審議。

　　第六十條

　　投資決策委員會對項(xiàng)目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。

　�。�1）投資決策委員會決定批準(zhǔn)退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項(xiàng)。

　�。�2）對于投資決策委員會決定不予退出的，該項(xiàng)目繼續(xù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。

　　（3）對于投資決策委員會暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會表決。

　　第六十一條

　　投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行�？偛谜J(rèn)為必要時(shí)，召開投資決策委員會進(jìn)行討論。

　　第六十二條

　　投資退出執(zhí)行完畢，項(xiàng)目結(jié)束。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會同綜合管理部組織歸檔。

　　第六十三條

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。

　　第十章

　　責(zé)任追究

　　第六十四條

　　公司投資管理部應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

　　第六十五條

　　公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

　　第十一章

　　附則

　　第六十六條

　　本辦法由總裁辦公會制定，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后生效。

　　第六十七條

　　本制度由總裁辦公會負(fù)責(zé)解釋。

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