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證券公司崗位職責(zé)常用
在不斷進(jìn)步的社會(huì)中,我們可以接觸到崗位職責(zé)的地方越來越多,任何崗位職責(zé)都是一個(gè)責(zé)任、權(quán)力與義務(wù)的綜合體,有多大的權(quán)力就應(yīng)該承擔(dān)多大的責(zé)任,有多大的權(quán)力和責(zé)任應(yīng)該盡多大的義務(wù),任何割裂開來的做法都會(huì)發(fā)生問題。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧,下面是小編幫大家整理的證券公司崗位職責(zé)常用,歡迎大家借鑒與參考,希望對大家有所幫助。
證券公司崗位職責(zé)常用1
1、負(fù)責(zé)審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符,并與nc系統(tǒng)相核對。
2、負(fù)責(zé)現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定,項(xiàng)目是否填寫齊全,數(shù)字計(jì)算是否正確,大小金額是否相符,有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。
3、負(fù)責(zé)復(fù)核門店實(shí)物賬務(wù)的準(zhǔn)確性以及存貨盤點(diǎn)表的準(zhǔn)確性,保證賬實(shí)相符、保證倉庫實(shí)物賬與總賬、明細(xì)賬數(shù)據(jù)、金額相一致。
4、負(fù)責(zé)審核會(huì)計(jì)人員的制單,應(yīng)做到數(shù)字真實(shí)、內(nèi)容完整、賬物相符,會(huì)計(jì)科目處理合理。
5、負(fù)責(zé)匯總各分公司的日報(bào)、周報(bào),月報(bào)的.匯總及合并報(bào)表的填制工作。
6、負(fù)責(zé)審核主管公司上報(bào)的報(bào)表、文件,審核無誤后上報(bào)經(jīng)理。
7、負(fù)責(zé)編制和登記各類明細(xì)賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報(bào)、購買支票等相關(guān)工作。
8、負(fù)責(zé)監(jiān)督會(huì)計(jì)人員做好會(huì)計(jì)資料整理;對會(huì)計(jì)資料及有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料,應(yīng)按月進(jìn)行整理,裝訂,做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點(diǎn)工作。
10、完成財(cái)務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。
證券公司崗位職責(zé)常用2
1、根據(jù)實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù),按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計(jì)報(bào)稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);
2 、審批財(cái)務(wù)收支,審閱財(cái)務(wù)專題報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)表,對重大的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行會(huì)簽;
3、負(fù)責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報(bào)的會(huì)計(jì)報(bào)表和集團(tuán)公司會(huì)計(jì)報(bào)表,編制財(cái)務(wù)綜合分析報(bào)告和專題分析報(bào)告,為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的.依據(jù);
4、制訂公司內(nèi)部財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度和工作程序,經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施并監(jiān)督執(zhí)行;
5、組織編制與實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃與成本費(fèi)用計(jì)劃。
證券公司崗位職責(zé)常用3
1、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道的各項(xiàng)業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護(hù)工作;
2、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道的'客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作;
3、負(fù)責(zé)所分配營銷渠道營銷活動(dòng)的策劃、推廣和跟蹤工作;
4、完成公司各項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責(zé)常用4
1、從事客戶開發(fā)、維護(hù)、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營銷工作。
2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識,能做到有效溝通;
3、根據(jù)公司理財(cái)產(chǎn)品特點(diǎn),通過多種模式、渠道和市場活動(dòng),開發(fā)潛在有效客戶,分析客戶的`理財(cái)需求,幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財(cái)建議;
4、定期做客戶回訪,做好老客戶維護(hù)和再開發(fā);
5、完成銷售經(jīng)理制定的銷售目標(biāo)、負(fù)責(zé)對公司理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷售。
證券公司崗位職責(zé)常用5
1、負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理,有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的`保管,保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金,不挪用現(xiàn)金,不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。
2、負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證,每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,每天清點(diǎn)庫存現(xiàn)金,保證賬實(shí)相符,日清月結(jié)。
3、根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況,結(jié)合資金頭寸表,編制“資金調(diào)撥單”,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,調(diào)撥資金。
4、負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單,及時(shí)掌握銀行存款余額。
5、負(fù)責(zé)存取股民的支票,保證及時(shí)人賬。
6、負(fù)責(zé)每日閉市后,收繳前臺各項(xiàng)雜費(fèi),核對無誤后登記人賬。
證券公司崗位職責(zé)常用6
(一)按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù)、
。ǘ┌凑展疽(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類歸檔。
。ㄈ┩瓿煽蛻糍Y料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
。ㄋ模┴(fù)責(zé)其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。
。ㄎ澹┴(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作
證券公司崗位職責(zé)常用7
1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送,劃款賬戶監(jiān)督,跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;
2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊的建立;
3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營操作;
4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營報(bào)告、管理報(bào)告等協(xié)會(huì)報(bào)送文件;
5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;
6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門的對接工作;
7、負(fù)責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報(bào);
8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他金融產(chǎn)品運(yùn)營工作。
9、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報(bào)告工作;
10、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報(bào)等基金相關(guān)信息披露報(bào)告的編制;
11、負(fù)責(zé)基金審計(jì)及其它中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的溝通;
12、負(fù)責(zé)針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào),做財(cái)務(wù)規(guī)范性分析,出具分析報(bào)告。
證券公司崗位職責(zé)常用8
1、在公司授權(quán)范圍內(nèi),利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品;
2、根據(jù)營業(yè)部提供的'客戶資源,通過電話與客戶進(jìn)行良好的溝通,深度挖掘客戶需求,完成銷售業(yè)績;
3、做好現(xiàn)有渠道及客戶的日常維護(hù)工作;
4、根據(jù)公司提供的信息資源對客戶提供專業(yè)化理財(cái)服務(wù);
5、接受公司相關(guān)證券培訓(xùn)計(jì)劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。
證券公司崗位職責(zé)常用9
1、按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵(lì)制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪制度等
2、負(fù)責(zé)推進(jìn)并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動(dòng)、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶關(guān)系部職能工作
3、負(fù)責(zé)與銷售/服務(wù)部溝通、協(xié)調(diào)客戶關(guān)系部工作的開展及改善效果監(jiān)控
4、負(fù)責(zé)定期開展部門內(nèi)訓(xùn)、指導(dǎo)監(jiān)督、考核評價(jià)
5、負(fù)責(zé)開展月度總結(jié)匯報(bào)及過程問題處理通報(bào)
6、負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿意度弱項(xiàng)原因識別,并監(jiān)督銷售和售后服務(wù)流程改善,反饋改善結(jié)果
7、負(fù)責(zé)與上汽大眾公司對口工作,如客戶維系活動(dòng)總結(jié)、日常信息反饋等。
證券公司崗位職責(zé)常用10
1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天,服務(wù)客戶,了解客戶需求,盡全力滿足客戶需求,幫助客戶選擇最適合的理財(cái)產(chǎn)品;
2、運(yùn)用公司平臺、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)服務(wù),去靈活的解答客戶問題,針對客戶不同投資需求,提供投資理財(cái)規(guī)劃;
3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶,負(fù)責(zé)客戶信息的`咨詢和收集,為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務(wù)談判;
4、協(xié)助經(jīng)紀(jì)人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù),對意向客戶進(jìn)行溝通交流,建立良好的長期合作關(guān)系。
證券公司崗位職責(zé)常用11
1、規(guī)范組織會(huì)計(jì)核算,按時(shí)、保質(zhì)、保量編報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表,辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理,防范資金風(fēng)險(xiǎn);
2、監(jiān)督營業(yè)部財(cái)務(wù)活動(dòng),控制財(cái)務(wù)預(yù)算,嚴(yán)格費(fèi)用管理,及時(shí)編報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及各類監(jiān)管報(bào)表正確調(diào)整和計(jì)算考核利潤;
3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項(xiàng)和發(fā)票審核;
4、財(cái)務(wù)分析,客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況,及時(shí)報(bào)告營業(yè)部的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng);
5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;
6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的.任務(wù)。
證券公司崗位職責(zé)常用12
1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發(fā))
2、客戶的.日常服務(wù)及維護(hù)(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關(guān)懷)
3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);
5、對證券營銷人員進(jìn)行日常管理,監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄,協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。
證券公司崗位職責(zé)常用13
1、負(fù)責(zé)拓展銷售渠道,開發(fā)新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的`金融理財(cái)產(chǎn)品;
2、負(fù)責(zé)維護(hù)銷售渠道,維護(hù)老客戶,為客戶提供理財(cái)咨詢等服務(wù);
3、負(fù)責(zé)收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh,為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;
5、負(fù)責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作;
6、負(fù)責(zé)組織并策劃高級營銷活動(dòng),開發(fā)高端市場;
7、負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù);
8、負(fù)責(zé)完成銷售任務(wù)目標(biāo),銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。
證券公司崗位職責(zé)常用14
1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作,協(xié)助處理帳務(wù);
2、申請票據(jù),準(zhǔn)備和報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表,協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);
3、現(xiàn)金及銀行收付處理,制作記帳憑證,銀行對帳,單據(jù)審核;
4、協(xié)助財(cái)會(huì)文件的準(zhǔn)備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的.登記和管理;
6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對,應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。
證券公司崗位職責(zé)常用15
1、發(fā)展新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品;
2、建立和維護(hù)公司證券產(chǎn)品的銷售渠道;
3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;
4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的'咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);
5、對證券營銷人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展;
6、對證券營銷人員進(jìn)行日常管理,監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄,協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。
證券公司崗位職責(zé)常用16
1、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理建立及健全集團(tuán)財(cái)務(wù)政策及各項(xiàng)運(yùn)算制度,并不斷修改完善。
2、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理定期分析整個(gè)集團(tuán)經(jīng)營狀況,及時(shí)提出合理化建議。
3、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的財(cái)務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)核算、會(huì)計(jì)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)察、存貨控制等方面的.工作,加強(qiáng)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)管理,提高經(jīng)濟(jì)效益。
4、參與集團(tuán)重要經(jīng)營活動(dòng)等方面的決策和方案的制定工作,參與重大經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議的研究、審查,參與重要經(jīng)濟(jì)問題的分析和決策。
5、負(fù)責(zé)主管業(yè)務(wù)的檢查改進(jìn)與研究發(fā)展,并及時(shí)向上級匯報(bào)工作。
6、制定財(cái)務(wù)系統(tǒng)年度、月度工作目標(biāo)和工作計(jì)劃,經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
7、做好財(cái)務(wù)系統(tǒng)各項(xiàng)行政事務(wù)處理工作,提高工作效能,增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)精神。
9、及時(shí)、準(zhǔn)確傳達(dá)上級指示并貫徹執(zhí)行。
證券公司崗位職責(zé)常用17
1、發(fā)揮研究資訊支持功能,為客戶與銷售人員提供及時(shí)豐富的研究資訊;
2、成功策劃客戶交流活動(dòng),協(xié)助維護(hù)好證券營業(yè)部核心客戶;
3、理財(cái)經(jīng)理隊(duì)伍的`建設(shè)和培養(yǎng);
4、致力于提升有效市場份額及客戶周轉(zhuǎn)率;
5、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)流程及有效服務(wù)內(nèi)容的建立及健全;
6、本證券營業(yè)部總經(jīng)理室交辦的其它工作。
證券公司崗位職責(zé)常用18
1、負(fù)責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護(hù),定期走訪,提供服務(wù)咨詢,完成營銷團(tuán)隊(duì)的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);
2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下,對現(xiàn)有客戶進(jìn)行深度開發(fā)和多元行銷工作,提升現(xiàn)有客戶層次,提高客戶的忠誠度,培植新的大客戶;
3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的.金融服務(wù);
4、收集、整理各種市場信息、客戶信息,并及時(shí)匯報(bào);
5、做好客戶的開發(fā)及后期維護(hù)工作,完成公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo);
6、維護(hù)所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責(zé)常用19
1、參與公司常規(guī)合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規(guī)審查、建議等;
2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對接的管理機(jī)構(gòu)申報(bào)/登記及后續(xù)跟進(jìn)、整理、歸檔等;
3、參與協(xié)助解答公司其他部門相關(guān)法律咨詢;
4、協(xié)助處理公司法律糾紛等;
5、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的'其他任務(wù)。
證券公司崗位職責(zé)常用20
1、完成各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)賬套的建立,編制相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)分析報(bào)告;
2、負(fù)責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等網(wǎng)上申報(bào)工作及相關(guān)事宜;
3、負(fù)責(zé)審核成本費(fèi)用等相關(guān)原始報(bào)銷單據(jù),以及往來賬目的分析管理;
4、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算,日常監(jiān)控成本費(fèi)用預(yù)算的執(zhí)行情況;
5、及時(shí)傳達(dá)并嚴(yán)格執(zhí)行下發(fā)的`各類財(cái)務(wù)管理文件及會(huì)計(jì)資料檔案的管理工作;
6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
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