證券工作計劃
日子如同白駒過隙，不經意間，又迎來了一個全新的起點，該好好計劃一下接下來的工作了！擬起計劃來就毫無頭緒？以下是小編精心整理的證券工作計劃，歡迎大家分享。
證券工作計劃1
號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的`取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最后的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經營基礎和良好業(yè)績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券工作計劃2
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執(zhí)行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件
進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經紀業(yè)務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應
把工作分解給區(qū)域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。
(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展
業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。
(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，
逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分
析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管
理，并協調好組員之間的合作關系�？蛻艚浝肀仨毞䦶谋緢F隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄
每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態(tài)。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責
人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內
容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的.工作任務;
(三)團隊工作進度匯報;
(四)學習營銷案例，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。
第四章 營銷團隊的實物管理
第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公
設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核
第十五條 客戶經理的業(yè)務統(tǒng)計：
(一)營業(yè)部每月根據crm系統(tǒng)中的數據及客戶經理薪
酬標準計算出每位客戶經理本月度業(yè)務明細數據，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。
(二)營業(yè)部財務部在收到相關數據后，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據，同時報經紀業(yè)務綜合室備案。
第十六條 營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。
考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產總量進行考核。
第十七條 考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核
每月進行一次，決定當月客戶經理的業(yè)務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用
第十八條 營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客
戶經理營銷客戶確認單據、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條 營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期
限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條 對于客戶經理的招聘工作，營業(yè)部應指定專
人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營業(yè)部交易管理崗要對客戶經理每月的營
銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條 營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展
數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后，
由營業(yè)部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓
檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據。
第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的
各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
證券工作計劃3
從20xx年開始，我國證券業(yè)大力推行國外流行的證券經紀人制度，以試圖改善國內市場對客戶服務的質量，但是制度實施以來，各大券商紛紛慘敗，特別第一個推出此制度的大鵬證券非但沒有提高公司的業(yè)績，反而目前已經破產，這種在國外證券市場非常成熟的一種制度在我國實施起來如何是這樣狀況呢？
1國內影響和制約證券經紀人制度實施的因素
從20xx年以來，中國券商在推廣經紀人制度上進行了不懈地探索和努力，然而由于長期以來的種種原因，影響和制約“經紀人制度”發(fā)展的因素依然有很多。剝開事件的表面，行業(yè)性的經紀人營銷模式的失敗必然有著更深層次的原因。
1.1戰(zhàn)略規(guī)劃不明確
縱觀中國券商的發(fā)展，在經紀業(yè)務方面，多數是以營業(yè)部為前沿，無論是最初的贈送禮品或是后來的經紀人制度均是由營業(yè)部首先發(fā)起，當形成一定規(guī)模后總部相應部門方才著手“規(guī)劃”，普遍欠缺系統(tǒng)的策劃。
技術主導業(yè)務是證券經紀業(yè)務多年來的發(fā)展形式，在信息技術應用與業(yè)務發(fā)展之間，券商更多的是被技術牽著鼻子走，戰(zhàn)略規(guī)劃根本無從談起。在網絡技術和通訊技術方面，每一次的技術創(chuàng)新都會首先受到證券業(yè)的關注，只要在系統(tǒng)擴容和方便交易上有可行性，券商便會不惜代價地應用，并且迅速普及。隨著競爭加劇，越來越多的技術創(chuàng)新帶來的是越來越少的客戶、高昂的運行成本、客戶（特別是核心客戶）流動的加劇，技術投入的邊際效益每況愈下。券商對技術盲目依賴的極致是對call—center的熱衷。由于call—center在一定程度上與券商原有的電話委托交易系統(tǒng)具有相通性，迅速得到券商以及技術供應商的認同。從純技術的角度來看，國內的call—center系統(tǒng)與國外并無二至，然而在實際應用上卻有著致命的缺陷。call—center的核心在于其人工坐席向客戶提供的專業(yè)化信息咨詢，其背后是一個由投資理財專家組成的研發(fā)團隊，而國內券商根本就不具備這一能力，雖然有智能應答，也有人工坐席，能提供給客戶的卻不過是粗線條的股評而已，因為政策的原因，即使是提供股評也不能帶有肯定性的字眼。由于服務內容的缺乏，國內券商的call—center紛紛陷入進退兩難的境地。
另外，雖然很多券商將建立市場營銷體系，推廣經紀人制度作為自己的“戰(zhàn)略轉型”方案，但是，我們應該認識到，這兩者在營銷過程的各個環(huán)節(jié)中，只是銷售渠道的重要組成部分，其本身并不能改變中國券商不具備證券業(yè)專業(yè)技能、無核心產品、無個性化差別服務的現狀。這樣的狀態(tài)就如同一個電視機生產企業(yè)不能生產電視，既使有完善的銷售渠道、有精彩的電視節(jié)目，那又有什么用呢？
在進行營銷轉型時，券商投入了大量的人力物力，卻很少有券商真正進行市場定位，因而出現全國券商步調一致說“轉型”的場面。券商的資源是有限的，而客戶的需求則是無止境的，因此進行市場細分，在市場細分的基礎上選定目標市場、發(fā)現市場機會，根據自身優(yōu)勢有針對性地制定和實施營銷策略是券商有效利用資源發(fā)展核心競爭力的重要途徑。
1.2組織架構上的缺陷
券商現有的組織架構大多采用事業(yè)部制，以業(yè)務為單元劃分的事業(yè)部是獨立的利潤中心，由于不同的事業(yè)部的服務對象存在著利益沖突，通過事業(yè)部之間的“防火墻”保證了經營上的公正性，有效地避免了風險在不同事業(yè)部之間的擴散，但是這樣一來也造成了券商三個主營業(yè)務的分離。由于受政策影響，證券經紀業(yè)務產品單一、創(chuàng)新范圍小、業(yè)務形態(tài)固化，完全依靠交易通道的壟斷優(yōu)勢維持經營，而承銷業(yè)務和自營業(yè)務的分離，使券商很難形成有核心競爭力的產品。
此外，以職能線、產品線為主導，以地區(qū)線為輔助的模式不可避免地產生了產品分割、職能分割、地區(qū)分割的問題。由于各級部門之間利益的相對而言獨立性，而管理者又以利潤來衡量各部門的業(yè)績，極易使各部門產生本位主義，忽視長遠的整體利益，從而影響各項方案的實施。為了協調這一矛盾，又不得不多設置一些諸如管理總部一類的中間管理層次和中層管理人員，不僅增大了管理成本，也使券商的中間管理層膨脹，損害了組織的運作效率。
從券商管理體制角度來看，事業(yè)部之下的區(qū)域管理總部體制是一種混合的內部組織結構體制，一方面，證券公司的組織結構采取事業(yè)部制的管理體制，以不同的業(yè)務為劃分標準，采取“縱向”管理；另一方面，設立區(qū)域性管理總部采取“橫向”管理。在實際運作中，這種混合的體制存在著一些問題。此外，券商在轉型時多生硬地將營業(yè)部的市場營銷體系與運營保障體系分開，使前后臺工作反復交叉，造成了大量的'問題。
1.3以短期目標為主的考評方式
由于經紀業(yè)務收入是券商的主要收入來源，所以對營業(yè)部的考核多數是以利潤指標來衡量，對短期利潤的過分強調使營業(yè)部很難著眼于長遠來談發(fā)展。營銷是一個漫長而堅苦的過程，一個營銷體系的建設不可能是一朝一夕就能成功的。而券商在進行經紀人營銷模式建設時顯然缺乏嚴謹的定位和論證，回報的長期性和考核的短期性產生了不可調和的矛盾。
1.4“經紀人制度”缺乏可操作性
經紀人制度大多是由一批券商的總部各部門人員組成項目小組負責制度的建立，其最大的弊端在于在設計階段時容易成為設計者的項目，沒有考慮到作為最終執(zhí)行者的營業(yè)部的實際情況，使項目脫離實際。而目前，現實就是在營業(yè)部極度缺乏營銷管理人員和管理經驗的情況下，參照國內保險經紀人制度和國外證券經紀人制度建立起來的經紀人制度根本就無法執(zhí)行。
2解決問題的相應策略
2.1戰(zhàn)略性營銷規(guī)劃
�。�1）市場調研。首先，券商必須進行市場調研，系統(tǒng)地、有目的地收集與其經營活動有關的各類資料，并用科學的方法加以分析研究，以助于真正地了解市場。目前，券商最迫切需要進行以下三個方面的市場調研�？蛻粽{研：客戶的交易習慣、服務需求、經濟狀況、交易動機及其他客戶基礎資料。服務流程調研：調查各業(yè)務流程中的服務質量，以改進營銷過程中的各種服務。市場需求調研：從客戶的角度出發(fā)，了解客戶真正的需求。
�。�2）進行市場細分，選擇目標市場。事實上，券商一直都在進行自身市場準確定位的努力，希望通過市場和客戶的細分來形成自身的經營特色。無論怎么的市場定位，都必須進行市場和客戶的細分，必須明確公司的利潤將從什么樣的客戶身上來以及怎樣來。從國外券商的經紀業(yè)務發(fā)展模式來看，券商根據利潤來源而進行的市場定位可走如下幾條路：①擴大基礎量。以較低的收費水平賺取利潤，只向客戶提供最基本的服務。這個基礎量包括客戶量、資金量和交易量；②高度專業(yè)化。選定優(yōu)質客戶群體，按照客戶的不同需求提供不同的專業(yè)服務，收取不同的服務費用，賺取比較高的利潤。這些需求包括不同層次的專業(yè)咨詢、專業(yè)投資理財顧問等；③只提供交易通道。除交易通道外不提供其他任何附加值服務，以極低的價格吸引眾多中小客戶，賺取超低水平的利潤。網上經紀公司即屬于這種類型。
2.2調整組織結構
券商的組織架構創(chuàng)新應包括轉變盈利方式、優(yōu)化盈利結構、開拓新的盈利來源、控制成本和提高管理水平等諸手段。在經紀人制度建設方面，設立獨立于原有營業(yè)部網絡之外的營銷體系是最佳解決方案。
全國性的券商應考慮按一定的地理位置將國內市場劃分為數個大區(qū)，建立大區(qū)一級的銷售經理制度，由大區(qū)經理負責在區(qū)域內以每個營業(yè)部配備一個銷售小組為標準，與原營業(yè)部合作，進行產品銷售、創(chuàng)新業(yè)務推進、區(qū)域性投資銀行和財務顧問等業(yè)務，以實現營業(yè)部的營銷、服務和綜合業(yè)務拓展的兩個平臺功能；建立暢通的研究所、經紀業(yè)務總部、營業(yè)部、客戶之間的服務流程，以及多通道的咨詢產品發(fā)送流程。
2.3平衡計分卡
績效評估對于新制度的執(zhí)行有著不可估量的影響，在券商的轉型實踐中，正是由于以短期利潤為考核目標而阻礙了其實施，多數券商的績效考核還處在“量化考核與目標考核階段”，而平衡計分卡的核心思想就是通過財務、客戶、內部經營過程、學習與成長四個方面指標之間相互驅動的因果關系展現組織的戰(zhàn)略軌跡，實現績效考核——績效改進以及戰(zhàn)略實施——戰(zhàn)略修正的目標。平衡計分卡中每一項指標都是一系列因果關系中的一環(huán)，通過它們把相關部門的目標同組織的戰(zhàn)略聯系在一起；而“驅動關系”一方面是指計分卡的各方面指標必須代表業(yè)績結果與業(yè)績驅動因素雙重涵義，另一方面計分卡本身必須是包含業(yè)績結果與業(yè)績驅動因素雙重指標的績效考核系統(tǒng)。之所以稱此方法為“平衡”計分卡，是因為這種方法通過財務與非財務考核手段之間的相互補充“平衡”，不僅使績效考核的地位上升到組織的戰(zhàn)略層面，使之成為組織戰(zhàn)略的實施工具，同時也是在定量評價與定性評價之間、客觀評價與主觀評價之間、指標的前饋指導與后饋控制之間、組織的短期增長與長期發(fā)展之間、組織的各個利益相關者的期望之間尋求“平衡”的基礎上完成的績效考核與戰(zhàn)略實施過程。
2.4經紀人制度的實施
隨著市場的發(fā)展，經紀人必將成為券商銷售網絡中的絕對主角，誰掌握了銷售渠道誰就擁有了未來。無論市場怎樣發(fā)展，客戶始終是券商生存發(fā)展的根基，經紀人才是客戶來源的保證，經紀人在券商中的地位必須得到肯定，經紀人隊伍的建設必須成為券商工作中的重點。在經紀人制度中，經紀人是金字塔的塔基，只有塔基穩(wěn)定了，金字塔才能往上搭建。
由營業(yè)部直接經營客戶的年代很快就會過去，作為現有利潤中心的證券營業(yè)部，轉型是不可避免的，特別是隨著我國證券市場與國際市場的結軌，制度的創(chuàng)新是必然的，因此，各券商應強化“變革”、“危機”意識，形成“客戶導向”、“流程導向”、“團隊合作”，以先進可行的策略完成其制度的創(chuàng)新，提高整個證券業(yè)經紀業(yè)務的競爭力，這樣才能更好地促進證券市場的發(fā)展。
證券工作計劃4
xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
一、充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；
銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；
對于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
二、充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
三、充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的.組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下xx個方面的工作。
�。ㄒ唬I銷管理制度：
1、日常管理
�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
�、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦校N售人員，熟悉自己的崗位職責：
1）千方百計完成區(qū)域銷售任務；
2）努力完成銷售中的各項要求；
3）負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
4）積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；
5）嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；
6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；
7）完成領導交辦的其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數，客戶疑問）
�、跁h精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。
�、蹠h文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
（二）人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：
①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優(yōu)秀成員。
�、谌瞬攀袌稣衅福航Y合人才大市場，進行招聘。
�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進行中）
�。ㄈ﹨^(qū)域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。
�、傩聠T工開戶流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶）
�、阡N售技巧及話術培訓（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發(fā)維護）
�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
�。ㄋ模┚W點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網點，建業(yè)小區(qū)網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。
證券工作計劃5
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一是組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二是協議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
四、銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；5路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。
證券公司個人工作計劃4
20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的`工作意義重大。
�。ㄒ唬┏浞终J識完成今年資產量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
�。ǘ┏浞终J識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
�。ㄈ┏浞终J識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
證券工作計劃6
一、國際經濟與貿易專業(yè)教育與就業(yè)崗位關聯度的標準劃分
改革開放初期，我國對外貿易業(yè)的迅速發(fā)展，需要大量的外貿人才。國際經濟與貿易專業(yè)因此成為了我國畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙高的專業(yè)。不過，隨著國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生人數的迅速增長，以及外貿環(huán)境日漸復雜多變，國際經濟與貿易專業(yè)逐漸變成了畢業(yè)生收入與就業(yè)率雙低的專業(yè)。然而，由于市場經濟的快速發(fā)展和社會分工的不斷深化，社會上出現了各種各樣的行業(yè)和就業(yè)崗位。所以，國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生的就業(yè)選擇變得多種多樣。安徽財經大學國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生也不例外。但是哪些就業(yè)崗位屬于國際經濟與貿易專業(yè)基本對口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國際經濟與貿易專業(yè)部分對口的就業(yè)崗位？哪些就業(yè)崗位屬于國際經濟與貿易專業(yè)完全不對口的就業(yè)崗位？
一般來說，大學畢業(yè)生的就業(yè)崗位是否與所學專業(yè)對口，主要與該生所受的專業(yè)教育內容密切相關，但由于個人、社會、家庭等諸多復雜因素的影響，不少大學畢業(yè)生的就業(yè)崗位與其所受的專業(yè)教育內容部分相關甚至完全無關。因此，要想搞清楚以上問題，首先要弄清楚專業(yè)教育的內容。眾所周知，國際經濟與貿易專業(yè)是培養(yǎng)以能在涉外經濟與貿易部門、外資企業(yè)及政府機構從事經濟與貿易業(yè)務、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的`高級專門人才為目標的，所以，國際經濟與貿易專業(yè)的教育內容安排自然是圍繞著這個人才培養(yǎng)目標來安排。以安徽財經大學為例，目前，安徽財經大學國際經濟與貿易專業(yè)教育內容包括公共基礎課、學科基礎課、專業(yè)必修課、專業(yè)限選課、公共限選課和公共任選課等六個模塊，其中公共基礎課包括馬克思主義思想原理、思想道德修養(yǎng)與法律基礎、數據庫應用、微積分上、微積分下、線性代數、概率論與數理統(tǒng)計、計算機應用基礎、體育、英語精讀高級上、英語聽說高級上、英語精讀高級下、英語聽說高級下等課程，學科基礎課包括政治經濟學、微觀經濟學、宏觀經濟學、國際經濟學、會計學、統(tǒng)計學、貨幣銀行學、財政學、計量經濟學等課程，專業(yè)必修課包括產業(yè)經濟學、國際貿易、國際貿易實務、國際貿易操作實驗、國際市場營銷、商務英語函電、國際金融實務、電子商務概論等課程，專業(yè)限選課包括中級商務英語、國際金融、國際商務概論、國際商務談判、國際貨物運輸與保險、國際支付與結算、服務外包、國際企業(yè)經營、國際投資學、跨國公司、現代期貨貿易、商務網站經營、統(tǒng)計軟件、經濟法等課程，公共限選課包括世界文化史、漢字文化、歐洲音樂史、廣告作品欣賞、中國財政史、會計史、外國經濟史、創(chuàng)業(yè)經營、商業(yè)機會識別等二百多門課程，公共任選課包括合同法、勞動法、法律與生活、網站建設、地方財政管理學、社會學、人力資源管理、跨國公司管理、企業(yè)文化、證券投資基金等幾百門課程。
根據安徽財經大學國際經濟與貿易專業(yè)的教育內容，安徽財經大學國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生進入外貿公司、政府商務局或經貿部門，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務員、報關員、單證員、行政管理等工作，這些工作崗位肯定是屬于國際經濟與貿易專業(yè)基本對口的就業(yè)崗位。進入銀行、證券公司、會計事務所和其他各種性質的企業(yè)，以及政府部門從事信貸業(yè)務、證券投資業(yè)務、期貨業(yè)務、財務會計事務、市場營銷、英語翻譯、電子商務、商貿流通等工作，這些工作崗位就屬于部分對口就業(yè)崗位，而進入教育業(yè)、非營利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務經貿部門從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產開發(fā)、文字綜合管理等工作，這些工作崗位則屬于完全不對口就業(yè)崗位。
二、國際經濟與貿易專業(yè)教育與就業(yè)崗位關聯狀況的調查分析
根據以上論述可知，安徽財經大學國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生進入外貿公司、政府商務局或經貿部門，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務員、報關員、單證員、行政管理等工作，是屬于國際經濟與貿易專業(yè)基本對口的就業(yè)崗位；進入銀行、證券公司、會計事務所和其他各種性質的企業(yè)，以及政府部門從事信貸業(yè)務、證券投資業(yè)務、期貨業(yè)務、財務會計事務、市場營銷、英語翻譯、電子商務、商貿流通等工作，是屬于部分對口就業(yè)崗位，而進入教育業(yè)、非營利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務經貿部門從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產開發(fā)、文字綜合管理等工作，則屬于完全不對口就業(yè)崗位。
為了便于調查和分析，本文選取安徽財經大學20xx屆和20xx屆國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生作為調查和分析的對象。安徽財經大學20xx屆國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生有6個班，共265人，其中進入外貿公司、政府商務局或經貿部門，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務員、報關員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有63人；進入銀行、證券公司、會計事務所和其他各種性質的企業(yè)，以及政府部門從事信貸業(yè)務、證券投資業(yè)務、期貨業(yè)務、財務會計事務、市場營銷、英語翻譯、電子商務、商貿流通等工作的畢業(yè)生，有165人，進入教育業(yè)、非營利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務經貿部門從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產開發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有9人；另外有28人攻讀碩士研究生。20xx屆國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生有7個班級，共316人，其中進入外貿公司、政府商務局或經貿部門，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務員、報關員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生，有90人；進入銀行、證券公司、會計事務所和其他各種性質的企業(yè)，以及政府部門從事信貸業(yè)務、證券投資業(yè)務、期貨業(yè)務、財務會計事務、市場營銷、英語翻譯、電子商務、商貿流通等工作的畢業(yè)生，有164人，進入教育業(yè)、非營利性行業(yè)、農業(yè)、政府非商務經貿部門從事教育管理與培訓、行政管理、農業(yè)生產開發(fā)、文字綜合管理等工作的畢業(yè)生，有11人。另外有51人攻讀碩士研究生。
通過上述的調查統(tǒng)計，可以明顯得出，真正進入外貿公司、政府商務局或經貿部門，從事外貿跟單員、外貿業(yè)務員、報關員、單證員、行政管理等工作的畢業(yè)生人數遠遠少于進入銀行、證券公司、會計事務所和其他各種性質的企業(yè)，以及政府部門從事信貸業(yè)務、證券投資業(yè)務、期貨業(yè)務、財務會計事務、市場營銷、英語翻譯、電子商務、商貿流通等工作的畢業(yè)生人數。因此，可以說，安徽財經大學國際經濟與貿易專業(yè)教育還需要進行一定的調整和完善，以進一步適應這種就業(yè)現狀。
三、對策建議
通過對安徽財經大學國際經濟與貿易專業(yè)教育與就業(yè)崗位關聯狀況的調查和分析，發(fā)現當前的國際經濟與貿易專業(yè)教育還需進行一定的調整和完善，為此提出以下對策建議：
1、調整培養(yǎng)目標。前面已述，國際經濟與貿易專業(yè)是培養(yǎng)以能在涉外經濟與貿易部門、外資企業(yè)及政府機構從事經濟與貿易業(yè)務、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專門人才為目標，但是從對安徽財經大學國際經濟與貿易專業(yè)教育與就業(yè)崗位關聯狀況的調查和分析的情況來看，這個培養(yǎng)目標顯然需要調整。在培養(yǎng)能在涉外經濟與貿易部門、外資企業(yè)及政府機構從事經濟與貿易業(yè)務、行政管理、調研與策劃等工作的復合型、外向型、應用型的高級專門人才的同時，還應培養(yǎng)思想品德優(yōu)良，具有廣泛經濟、金融、物流、證券、營銷等理論知識，對人文社會科學都有廣泛涉獵，能夠運用計算機及網絡從事日常工作和涉外工作，具有良好的溝通、應變、協調、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)能力。
2、完善課程的設置。國際經濟與貿易專業(yè)課程設置應該與社會發(fā)展需要緊密結合，根據社會發(fā)展變化完善課程設置。既要夯實學生的理論基礎，也要增強學生的實際操作和分析問題解決問題的能力。增加能夠拓寬理論知識和更好適應社會需要的課程，比如金融投資、物流管理、市場營銷、項目管理、行政管理、人力資源管理、勞動法、管理心理學等課程。通過以經濟學為主，金融學、管理學和人文科學多學科知識的復合型培養(yǎng)，為國際經濟與貿易專業(yè)畢業(yè)生提供較為寬厚的學科理論基礎。
3、加強實踐訓練和考核方式改革。學生在課堂里學到的主要是理論知識，很少有實踐訓煉，這就導致大部分學生分析問題、解決問題的能力有所欠缺。而這與培養(yǎng)具有較強綜合能力的培養(yǎng)目標來說，是不相適應的。因此，在提升理論素質培養(yǎng)的同時，要加大實踐訓練，改革考核方式，把實踐訓練納入考核內容當中，加強理論聯系實際，在實踐中鞏固理論的學習。
證券工作計劃7
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司證券集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排
一、組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二、銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;5路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。
證券公司客戶經理工作計劃4
第一章營銷團隊的工作計劃和目標
第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執(zhí)行。
第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經紀業(yè)務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。(二)營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。
(三)根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協調好組員之間的合作關系�？蛻艚浝肀仨毞䦶谋緢F隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態(tài)。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;
(三)團隊工作進度匯報;
(四)學習營銷案例，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。
第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。
第五章營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核第十五條客戶經理的業(yè)務統(tǒng)計：
(一)營業(yè)部每月根據crm系統(tǒng)中的數據及客戶經理薪酬標準計算出每位客戶經理本月度業(yè)務明細數據，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。
(二)營業(yè)部財務部在收到相關數據后，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據，同時報經紀業(yè)務綜合室備案。第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的'執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產總量進行考核。
第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，決定當月客戶經理的業(yè)務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第六章營銷團隊的檔案管理與使用第十八條
營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經理營銷客戶確認單據、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條
營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條
對于客戶經理的招聘工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條
營業(yè)部交易管理崗要對客戶經理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條
營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條
對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后，由營業(yè)部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據。
第二十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章附則第二十六條本指引適用于營業(yè)部。
第二十七條本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
一、加強客戶管理，優(yōu)化服務流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責人核實處理情況，并填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當場答復的，或不屬于本部門職責范圍的問題應向客戶說明原因并詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業(yè)局處理，并協調督促實施，事后將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務質量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，并對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，限度地減少內耗，實現客戶資源的共享。
二、學無止境，全面提高客戶經理整體素質
客戶經理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經理整體素質的提高。
1、強化郵政業(yè)務學習，提高業(yè)務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業(yè)務有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學習郵政業(yè)務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務談判的營銷專家為目標，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務素質。
2、美化言行舉止，提升客戶經理形象
客戶經理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠程培訓、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。
通過學習，旨在對郵政業(yè)務有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養(yǎng)客戶經理的服務營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經理認識到營銷不僅要通過優(yōu)質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎。
證券工作計劃8
經過二十余年的發(fā)展，我國的金融市場已初具規(guī)模，證券公司作為金融市場重要的融資渠道，已成為了現代經濟的重要部分。但有些證券公司財務管理不規(guī)范、財務控制失效，甚至不惜冒著法律和道德風險，通過公司內部關聯交易、不適當運用會計政策、不公允的轉讓和出售資產等手段，操縱公司利潤，粉飾會計報告，通過信息的不對稱欺騙投資者。
一、證券公司財務管理風險的基本特征
�。ㄒ唬┴攧展芾淼墓ぷ魅狈χ匾�
證券公司的管理者在管理理念上存在一些問題。比如： 家族式管理的用人唯親，證券公司所有權和經營權未能相分離的問題。證券公司的管理者把重心都放在如何提高證券公司的利潤收入，忽略財務管理制度層面建設，造成內部財務管理不規(guī)范且存在諸多問題。證券公司的財務不能良性發(fā)展，勢必會造成證券公司在日后發(fā)展中想要施展相關的戰(zhàn)略的時候會被財務問題掣肘。當前社會發(fā)展進程加快，市場環(huán)境瞬息萬變，如果一個證券公司財務體系不堅固，就會影響到其日后發(fā)展，作為證券公司管理者應該充分重視證券公司財務管理工作。
�。ǘ┴攧展芾淼幕A環(huán)節(jié)薄弱
證券公司大多管理基礎環(huán)節(jié)薄弱。首先，沒有科學化的資金預算。大部分證券公司在財務管理過程中，領導意圖常常起著決定性作用；另外資金流量和利用大多是根據以往經驗進行資金的籌集、使用，沒有建立起以科學的分析、規(guī)劃為管理依據的資金管理體系，對證券公司的資金需求量、使用量缺少長遠眼光。其次，缺乏執(zhí)行力。既便有些證券公司建立了科學、有效的預算管理體系，但由于領導意圖有別、觸及到部門利益及員工責任心不強等因素，預算未能在實際管理時得到很好的執(zhí)行。并且，預算如果偏離實際收支，沒有針對差異得到認真的分析及修正，以致預算制度形同虛設。再次，內部監(jiān)管沒有起到應有效果。由于有些企業(yè)領導采取一言堂管理，內部審計缺乏獨立性，使企業(yè)內部監(jiān)管無法有效運作，更無法為企業(yè)股東進行決策提供必要的建議。
�。ㄈ┴攧展芾淼臋C構設置不健全
首先對現金的管理比較隨意是大部分證券公司存在的問題，比如沒有確定現金的最佳持有數量，也沒有對證券公司日常現金使用做好規(guī)劃和編制，這會造成資金閑置或不足。證券公司的日�，F金流量要控制在一個合適的度之內，這個度需要結合證券公司的自身實際情況決定，并非是現金越多越好，也并非現金越少越好�，F金持有量過多，會造成資金閑置； 現金過少也不能應對開展日�；顒铀�。如果財務管理制度建設得當，資金會得到最大限度的使用，這也會加快資金的流轉速度。證券公司在針對應收賬款這一項管理如果不進行嚴格的把控，會讓證券公司日后面臨尾大不掉的局面，如果應收賬款不能及時收回，那勢必會形成呆賬、壞賬的可能，這無形中會增加證券公司的財務風險。我們不得不面對的一個問題，證券公司在經營過程中，賒銷是常有的固態(tài)，這其實是一把雙刃劍雖可以增加證券公司的銷售額，但是也會讓證券公司賬款周轉周期變慢，資金無法靈活周轉。最后證券公司對于存貨也沒有進行科學有效地管理。如果不能很好的制定存貨計劃和相關制度，則不能對存貨進行合理的資源配置。
二、證券公司財務管理風險的監(jiān)測方法
（一）專家意見法
專家意見法是利用專家的專業(yè)經驗對證券公司的財務風險進行監(jiān)控。它的作用是量化那些普通人不能進行量化的財務風險事項，歲財務風險監(jiān)控進行定性的分析，以此增強監(jiān)測準確性。
�。ǘ┴攧請蟊矸治龇�
由于能夠反映證券公司的各項財務指標，財務報表分析法通過對財務指標的計算，能夠準確地搜尋和判斷財務風險，這種方法符合工作人員的思維模式，但是需要專業(yè)人員進行操作。
�。ㄈ┲笜朔治龇�
指標分析法是通過收集數據，建立指標體系，并進行分析，它與財務報表分析法類似，能夠從分析結果中找到財務風險的隱患，但是需要提前設定臨界值來代表風險臨界值。
三、證券公司財務管理風險的防范措施
�。ㄒ唬淞⒇攧展芾盹L險意識
擔保公司首先要向領導和各級管理人員的思想統(tǒng)一認識，重視會計在預防在公司安全風險和崗位設置，人員編制的重要作用。然后根據本公司以及員工的情況制定相應的提高人員素質的計劃改善大家職業(yè)道德。最后，要依靠培訓和學習，及時發(fā)現問題，防范風險，提升其業(yè)務水平。領導層是證券公司的核心人員，首先領導層應該高度重視財務管理工作，樹立牢固的財務意識。然后對證券公司財務人員做好宣傳工作，提高證券公司整體財務意識，規(guī)范財務管理工作的秩序。管理者應主動學習相關理論知識，在決策時科學地運用財務管理方法，并且將在日常工作中貫徹財務管理理念，使財務工作順利合理的進行。其次要明確各個崗位人員的崗位職責，不能越權辦事，各個崗位之間要形成相互監(jiān)督機制，發(fā)現問題要及時上報上級，及時處理。
�。ǘ嫿ㄘ攧展芾盹L險識別、評估、預測體系
對于財務集中管控體系建設，必須構建符合國家法律法規(guī)的財務管理制度。提高業(yè)務流程的規(guī)范化程度以及內部財務監(jiān)督機制。良好的`內部監(jiān)督機制是完善財務集中管控體系的基礎和保障。房地產證券公司下屬項目眾多，財務需要處理的事項較分散，使得財務監(jiān)督的難度和工作量都較為龐大。對此，證券公司要將財務監(jiān)督的主次、輕重進行劃分。實行重點監(jiān)督，定期檢查的監(jiān)督管理辦法。財務集中管控重點內容可以設為： 會計的核算、財務報表審核、資金流動審核等關鍵財務審核工作。證券公司預算的制定要符合證券公司長遠的戰(zhàn)略布局和近期的資金流動現狀。在當前經濟環(huán)境下，堅持以風控為先，收支平衡，合理發(fā)展的原則。同時，結合證券公司所在城市的發(fā)展情況以及房地產發(fā)展宏觀和微觀信息，完成整體性的財務預算管理。實現業(yè)績、績效、預算相結合的財務控制體系，合理的運作資金的流向，優(yōu)化證券公司資源配置，推動證券公司整體的預算管理。為保證統(tǒng)一預算管理的執(zhí)行程度，財務部應結合公司上年度資金流動方向，創(chuàng)建預算執(zhí)行分析反饋系統(tǒng)。在實際工作中，加強與證券公司的財務信息交流，市場現狀交流，及時提醒風險狀況，強化預算編制的科學性，統(tǒng)籌風控與發(fā)展的統(tǒng)一。在具體工作制度上，總部可以召開半年、年度預算分析會，各證券公司結合上季度、年度的財務報告進行預算分析，通過后再進行預算處理。證券公司財務體系的戰(zhàn)略性調整，加強對其財務狀況和資金流量的監(jiān)管。當前，證券公司構建財務管理團隊兩種模式： 一種是總部直接派遣財務人員入駐； 另一種是實行財務管理的集中核算。財務人員委派方式是指總部通過向證券公司派遣財務人員，通過網絡系統(tǒng)進行財務工作的管理，與總部財務進行對接。這種財務人員可以通過校招和社會招聘選拔，屬于借調性質，占用總部編制，向總部財務領導負責。另一種是實行集中地財務集中核算，證券公司設立財務報賬人員，只有使用權限，沒有批復和決定權限。限定范圍外的資金流動項目需要獲得總部財務部的單子簽章方可進行； 總部設立專門的核算處理中心，負責領導、規(guī)劃、處理一切財務實務。
�。ㄈ┙㈩A算管理體系
保證公司會計部門在日常核算會計數據的基礎上，結合相關的統(tǒng)計研究數據進行動態(tài)分析。證券公司的財務業(yè)務活動分析，是建立在信息數據庫的各種風險指標的基礎上，根據可能出現的量的分解和定性分析。然后根據自己的經營狀況和金融風險的結果，分解為業(yè)務風險、信用風險資產、金融風險、支付風險。根據對比信息分析，建立相關的一般風險和顯著風險指標體系，并及時發(fā)出警告。如果要分析一個更大程度的信貸風險資產，會計部門根據特定類型的證券、期限、金額作為一個儲備賬。最后，對證券公司會計信息跟蹤和分析的分析，及時記錄信息庫的信用風險。這樣我們就可以充分發(fā)揮會計的分析、監(jiān)控等功能作用，通過風險管理來分析每一筆證券，了解整個證券公司的資產運行狀況。
證券工作計劃9
一、保障運行穩(wěn)定
�。ㄒ唬⒋_保日常運行穩(wěn)定
按照操作規(guī)范嚴格做好系統(tǒng)維護、權限管理、差錯處理、風險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。
�。ǘ⒗^續(xù)做好賬戶管理
嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級測試與上線工作。
�。ㄈ�、準備新一代系統(tǒng)上線
上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準備工作。
�。ㄋ模�、配合各項新業(yè)務做好后臺支持工作
配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務等做好系統(tǒng)測試、流程制定、系統(tǒng)維護和業(yè)務培訓等工作。
（五）、繼續(xù)做好清算工作
做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務制度的學習。
二、布局營業(yè)網點
�。ㄒ唬┗I建新設營業(yè)部
在20xx年上半年完成新設營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作。
�。ǘ┘訌娡顿Y者教育服務點建設
對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。
三、加強營銷管理
�。ㄒ唬�、建立健全營銷制度
針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業(yè)部當地的傭金策略，指導營業(yè)部制訂營銷方案，協助營業(yè)部穩(wěn)定現有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場先機。
（二）、加強經紀人團隊建設
在合規(guī)運行的前提下，嚴格按照監(jiān)管要求，做好經紀人規(guī)范管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客戶經理二種模式的營銷管理（經紀人）系統(tǒng)的測試與上線。
（三）、繼續(xù)開展銀證合作
對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進與重點合作銀行的合作力度，
對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。
�。ㄋ模�、繼續(xù)加大基金營銷力度
與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業(yè)部提供持續(xù)性的服務；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。
四、提升服務質量
（一）、提高客戶服務水平
制定完善客戶服務流程和標準化服務指引，并通過客戶需求調研、客戶數據收集、客戶分析和分類，了解客戶的.行為和偏好，輸出客戶特征數據，督促營業(yè)部根據數據進行個性化經營客戶，對客戶進行有針對性的服務與營銷。收集前臺營業(yè)部經紀人和客戶經理業(yè)務需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業(yè)部目標客戶定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。
（二）、開發(fā)客戶服務支持系統(tǒng)
1、搭建客戶經理工作平臺
為營業(yè)部客戶經理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務產品定制、聯系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務需求提交等權限。
2、開發(fā)投資理財客戶端
這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業(yè)部資訊分析專業(yè)團隊共同搭建，全面服務于證券的交易客戶，根據客戶分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的咨詢服務越多”的原則提供服務。
3、完善短信服務平臺
開通短信上行方式定制、點播功能， 并開發(fā)短信上行方式對客戶進行問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務（該業(yè)務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。
（三）、加強大客戶服務
1、開展系列的股評及主題講座
09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務于公司傭金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務于公司傭金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。
2、提供咨詢產品定制服務
由大客戶根據分類級別自主通過電話、網站、短信上行等方式定制權限內相應的咨詢產品、理財客戶端、短信產品等。
3、繼續(xù)開展俱樂部理財沙龍活動
福神俱樂部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。
五、推出創(chuàng)新產品
�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作
根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦仿真或實盤的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業(yè)部發(fā)現潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業(yè)務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務的統(tǒng)計分析工作，指導營業(yè)部開展業(yè)務；協助營業(yè)部開設IB業(yè)務咨詢熱線。
�。ǘ�、做好融資融券業(yè)務開展工作
上報融資融券業(yè)務試點申請材料，完成融資融券業(yè)務系統(tǒng)測試；進行融資融券業(yè)務的組織建設及業(yè)務培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務交流。
�。ㄈ�、拓展業(yè)務品種，增加創(chuàng)收渠道
加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業(yè)務平臺，爭取實現QFII代理業(yè)務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業(yè)務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯系，爭取將其產品引入營業(yè)部，提供通道服務。
六、繼續(xù)嚴控風險
對營業(yè)部定期進行合規(guī)性檢查
配合風控部對營業(yè)部各類業(yè)務進行合規(guī)性檢查，對一線員工進行業(yè)務指導和規(guī)范監(jiān)督；對經紀人合規(guī)情況進行檢查；開展基金銷售業(yè)務合規(guī)檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產品做好風險監(jiān)控工作。
證券工作計劃10
(一)打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;
4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;
(二 )把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
(三)深化高端客戶的服務內涵
1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
工作指導思想與經營目標
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排
(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經紀業(yè)務
下半年實現營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業(yè)務
下半年實現業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現業(yè)務收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。
3、投行業(yè)務
下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構;調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。
在重點行業(yè)實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
一、加強員工隊伍建設，努力探索規(guī)范化管理途徑
1、繼續(xù)加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務意識，工作中樹立主人翁精神;
2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探索，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素質，增強自信。
3、繼續(xù)堅持每日巡視制度，及時發(fā)現問題，分析癥結，并與相關人員交換意見，發(fā)揮指導功效。
4、繼續(xù)實施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣，進一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質量。
二、加強財務管理，開源節(jié)流，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園
1、加強園資園產管理，努力發(fā)揮現有資產的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產的管理，定期檢查各班室的資產情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護并合理使用園內設施設備;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節(jié)約維修經費開支。期末認真進行資產的清理核對工作。
2、嚴格執(zhí)行財務制度，認真執(zhí)行購物審批制度，合理使用好各類經費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費，落實幼兒伙點賬目的公示制度。
3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節(jié)約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進行環(huán)境創(chuàng)設，積極倡導節(jié)約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節(jié)約資源，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發(fā)現問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。
三、加強衛(wèi)生與安全管理，提高操作規(guī)范化
1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責任區(qū)與責任人，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。
2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作。
3、進一步強化門衛(wèi)人員的安全責任意識，嚴格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現象的發(fā)生。
4、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作。認真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用。
5、切實做好消防安全工作，繼續(xù)加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放，以備不測。
6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動。
xx年初，xxxx有限公司正式進入項目運營，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨著公司推出財務資金計劃管理，財務部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經濟業(yè)務發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家宏觀經濟政策的緊縮、國家稅收政策調整及稅務機關對房地產企業(yè)的重點檢查、金融機構對房地產行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管，這些都是財務部工作的重中之重。在上半年里全體財務人員任勞任怨、齊心協力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。
一、財務職能的完善與擴展
由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計核算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致。
1、建立和完善各項報銷單據，為加強內部管理做好前期工作。
2、設置了資金計劃表格及辦法，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎。
公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層。
3、根據房地產行業(yè)的特殊性結合公司管理要求對開發(fā)成本、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理，并對明細科目統(tǒng)一核算口徑，保證數據歸集及分析對比前后的一致。
4、對財務報表體系的'完善、對公司財務報表的格式及其內容進行再調整、增加了各項內部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況、細致反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析。
5、為了使會計核算工作規(guī)范化，從基礎工作、會計核算、日常管理三方面落實標準化。從小處著手，對財務檔案進行系統(tǒng)化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。
6、財務知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的了解和掌握。
二、具體職能管理
(一)財務核算工作
財務核算工作是本部門大量的基礎工作，資金的結算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結轉、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。
1、財務審核分兩個方面，一是對原始報銷單據的審核、財務部嚴格按照公司有關制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅持原則、杜絕人情關。
如對一些票據不完善、未列入資金計劃內支出等堅決退回。二是對會計憑證的審核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行審核把關。
2、成本核算
隨著公司“xx”項目進行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票。這樣有利于清晰及時的核算開發(fā)成本。
3、銷售核算
上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現銷售x戶，銷售額x萬元。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財務部與銷售部門進行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時到位。
5月份公司加強了財務部銷售核算力量，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作，做好財務銷售明細的編制。
財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對，保障銷售數據的核對無誤。
4、會計電算化
xx年10月份財務部采取用金蝶軟件標準版進行賬務處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性，不能適應公司財務核算需要，財務部于6月份聯系金蝶軟件公司對財務軟件進行專業(yè)升級。目前這一工作還在進行中。
5、合同管理
財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執(zhí)行情況等做出詳細準確的反映。
6、納稅申報
由于房地產行業(yè)的特殊性，國家稅務總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅依據的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上，積極與稅務部門溝通，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。
回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現在部分財務人員的工作能力需要進一步提高，財務部分工作還需要進一步完善。對于下半年，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作，從基礎核算到日常流程進行細則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標準。
2、加強內部財務管理工作，采取與外部單位、內部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數據無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。
3、提高財務人員的核算水平和管理服務意識，加強財務人員的定期培訓。
4、做好資金統(tǒng)籌計劃，保障項目運營。
證券工作計劃11
關鍵詞：基于工作過程；證券交易與服務；學習領域；課程開發(fā)；學習情境
中圖分類號：G712 文獻標識碼：A 文章編號：1672-5727（20xx）10-0094-02
學習領域是建立在教學論基礎上、由職業(yè)學校實施的學習行動領域，它包括實現該專業(yè)人才培養(yǎng)目標的全部學習任務，通過行動導向的學習情境使其具體化。從學習領域課程方案來看，一般而言，每一學習領域均以相應的職業(yè)行動領域為依據。一個學習領域就是一個學習單元，其主題內容是以職業(yè)任務設置與職業(yè)行動過程為取向的，即以工作過程為導向。
學習領域課程的開發(fā)思路
學習領域課程開發(fā)的基本思路是：由職業(yè)行動體系中的全部職業(yè)行動領域導出相關的學習領域，再通過適合教學的學習情境使之具體化，這一過程的本質可簡述為“行動領域——學習領域——學習情境”，如圖1所示。
行動領域體現了職業(yè)的'、社會的和個人的需求，職業(yè)教育的學習過程應該有利于完成這些行動領域中的任務。對當今和未來實踐的行動領域進行教學論的反思與處理，就產生了專業(yè)教學計劃的學習領域。行動領域的開發(fā)過程如圖2所示。
證券公司客戶經理崗位的行動領域歸納
典型工作任務是職業(yè)行動中的具體工作領域，也稱行動領域，它是用完整的、有代表性的職業(yè)行動和反映本質工作關系描述的具體的職業(yè)工作。通過行業(yè)企業(yè)調研以及工作任務分析，可得到證券公司客戶經理的典型工作任務，行動領域歸納為：尋找客戶；指導客戶下載并安裝證券行情交易軟件；指導客戶進行證券交易操作；為客戶提供即時行情咨詢服務；指導客戶收集分析證券信息；為客戶提供簡單證券投資咨詢服務。
通過典型工作任務分析確立學習領域
通過證券公司客戶經理職業(yè)崗位的典型工作任務提取，可以確定相應的學習領域。由于這些典型工作任務都與證券交易服務有關，所以將對應的學習領域命名為“證券交易與服務”。需要注意的是，學習領域課程體系與學科體系有本質的區(qū)別，命名時要強調學習領域與職業(yè)崗位行動領域之間的銜接關系，應按“學習領域名稱=工作對象+動作”的原則來命名。
學習情境的設計
根據典型工作任務、學生認知規(guī)律和職業(yè)成長規(guī)律，將本課程的教學內容設計為8個學習情境，共36學時。學習內容與工作過程和職業(yè)資格實現對接，較好地解決了“教什么”的問題。學習情境的。
在證券交易所的真實行情中以行動
導向法實施學習情境和子情境教學
本課程以證券交易服務為載體，采用行動導向法來實施教學。學生通過交易系統(tǒng)在證券交易所即時行情系統(tǒng)中完成學習項目。另外，我校與證券公司共同舉辦模擬炒股大賽，提升了學生的學習興趣，教學效果良好，較好地解決了“怎樣教”的問題，設計舉例如表2所示。
打造投資經驗豐富、專兼結合的教學團隊
教學內容的選取決定了專任教師無法滿足本課程教學的需要。本課程打造了一支由三位專任教師和三位兼職教師組成的教學團隊。其中，專任教師均通過了證券從業(yè)資格考試，兼職教師由珠海證券營業(yè)部的優(yōu)秀客戶經理和證券分析師擔任，彌補了專任教師在營銷實戰(zhàn)方面的不足，較好地解決了“誰來教”的問題。
實施考評結合的教學評價改革
本課程打破了以考試為主的教學評價模式，實施考評結合的教學評價改革，較好地解決了“怎樣評”的問題。評價方案如表3所示。
學習領域課程《證券交易與服務》開發(fā)獲得了我校教改項目的立項，是我校教改的階段性成果之一。本課程以培養(yǎng)學生的職業(yè)技能為出發(fā)點，兼顧職業(yè)資格考證需求，以崗位工作過程為導向、典型工作任務為載體設計課程內容和學習情境，以行動導向法組織實施教學，形成了課程特色，對指導當前高職教育的課程改革與建設具有一定的意義。
證券工作計劃12
20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現一個嶄新的'面貌，現把20xx年的工作計劃如下，以此督促自己。
一：日常工作
1、營業(yè)部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家！
2、團隊任務
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
二：業(yè)績目標
1、開戶數：上半年開戶數達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數達到30戶，其中有效戶在20戶以上。力爭全年開戶數在80左后，有效戶達到50戶。
2、托管資產：托管資產是重要的考核要求，是硬性指標。
20xx年上半年托管資產要求達到700萬以上，全年力爭托管資產達到1500萬。
證券工作計劃13
號角相聞，告別20xx業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首20xx年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務又上一新臺階，1—12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業(yè)務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最后的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經營基礎和良好業(yè)績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的'投行業(yè)務、經紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券工作計劃14
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
__營業(yè)部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。
__營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了__投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場。
針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務方式及服務渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作
提升對存量客戶的服務質量，在夯實基礎的情況下，加大力量擴展業(yè)務，努力多吸收機構客戶，提高市場占有率和資產保有率。
五、堅持客戶為本的'宗旨，科學設計服務工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。
加強員工的業(yè)務培訓，提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng)，建立一支高效團結的員工隊伍。在工作中加強服務意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務，深化人性化服務理念，從而真正提高服務質量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年，__營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切辦法控制費用指標，降低經營成本。
七、加強投資咨詢力量。
新的券商之間的競爭，還體現在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯系，開展多種快捷的服務，如業(yè)務提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展。
總之，__營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
證券工作計劃15
【關鍵詞】客戶經理；傭金提成；績效考核；后續(xù)培訓
伴隨著國家經濟建設和證券市場的快速發(fā)展，證券公司客戶經理已經逐漸成為證券公司中具有舉足輕重地位的崗位。投資者經常面對證券公司客戶經理的拜訪和電話聯系。另外，投資者無論是在網上，還是在報刊雜志上，都會看到證券分析師在討論行情和股票，各種漲跌信息的碰撞無處不在。這些分析師并不全都是證券公司的后臺研發(fā)分析人員，有一些就是證券公司的客戶經理，一些客戶經理有時也會在媒體上發(fā)表對大盤和個股的看法。本文將介紹證券公司的客戶經理工作性質，客戶經理制度的現狀，及對有志于從事客戶經理職業(yè)的求職者提出幾點建議，也為證券公司完善客戶經理制度提出幾點改善意見。
一、證券公司客戶經理的工作性質和管理現狀
證券公司客戶經理是證券公司營業(yè)部中的一個崗位。這個崗位的工作重心就是開發(fā)新客戶，維護老客戶。這個崗位需要的知識和技能除了一定的證券、期貨、外匯、黃金投資方面的理論知識和實際操作方法機能外，最主要的還是比較強的市場營銷、市場開發(fā)能力，也就是與客戶的交流和溝通能力。
有人說過，“證券公司的客戶經理就是穿著西服的推銷員”，這話不無道理。無論是證券公司的客戶經理，還是各大商場的推銷員，其本質都是相似的，都是希望通過自己熱情周到的服務，能夠使客戶買到稱心如意的商品，進而增加企業(yè)的銷售額，然后自己能夠獲得一定的提成獎金或銷售業(yè)績獎勵。所不同的是，商場銷售的商品是有型的貨物，而證券公司所銷售的“商品”是服務。這種服務包含著幫助客戶開戶、為客戶解決交易過程中的問題，以及向客戶提供各種投資建議等。這種服務也是一種“商品”，只不過它是無形的，客戶可以無償或有償的得到它的“宣傳海報”，也就是投資分析報告，然后參考這些分析報告進行投資決策�？蛻暨M行證券交易，證券公司按照事先約定的傭金率向客戶收取傭金，這就是證券公司的“銷售額”，客戶經理也能夠按照與證券公司的約定獲得一定比例的傭金提成。
（一）證券公司營業(yè)部的客戶經理管理模式
證券公司營業(yè)部對客戶經理的管理模式分為依托公司研發(fā)團隊的客戶經理管理模式和單一的客戶經理管理模式。
1、依托公司研發(fā)團隊的客戶經理管理模式
這種模式雖然沒有將客戶經理和研發(fā)人員整合為團隊，但是已經要求研發(fā)面向一線，充分配合客戶經理的市場開發(fā)工作，提供專門的報告或者業(yè)務支持。營業(yè)部組成幾個營銷團隊，這個營銷團隊里的所有人都是客戶經理，都是一線的營銷人員。營銷團隊每個人每月都有新開客戶數量和新開客戶資金量的要求，各團隊總體也有新開客戶數量和資金量的要求。每個營銷團隊開發(fā)的客戶由團隊整體進行維護，團隊中每個客戶經理都可以對團隊開發(fā)的所有客戶進行交易指導。研發(fā)人員主要是公司總部的二線人員，他們負責向營銷團隊提供過去的市場總結分析報告，以及當天的市場行情研判、個股投資分析報告，還有未來市場和個股預期的分析報告。這些報告都會通過各營銷團隊盡快傳達到每個客戶經理，使得他們無論是否有時間去關注大盤的走勢，都能夠盡快掌握最新的資訊，便于他們開發(fā)客戶或維護客戶時能夠盡力解答客戶提出的問題，同時樹立自己在客戶心目中的形象和口碑。
2、單一的客戶經理管理模式
這種模式是只靠一線客戶經理團隊或個人來完成開發(fā)、維護客戶的任務，公司研發(fā)部門不提供專門報告，客戶經理除日常與潛在客戶和老顧客聯系，動員客戶到公司開戶，指導客戶交易以外，還要占用一定的時間，消化公司研發(fā)部門的分析報告，找出對客戶有用的信息�？蛻艚浝韴F隊中每一個成員每月有新開發(fā)客戶數量和資金量的任務指標，而且每個客戶經理對自己開發(fā)的客戶進行維護，向客戶提出投資建議。這種方式存在于許多公司，當然也發(fā)揮了一定的作用。但是對于客戶經理本身而言，工作量繁多，工作壓力較大；同時，團隊的每個人都身兼著開發(fā)與維護的任務，會降低團隊整體的合作性，久而久之會使員工的工作熱情和積極性大幅降低，對公司的長遠發(fā)展不利。
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1、績效考核
營業(yè)部規(guī)定的每月的業(yè)績考核指標是證券公司對于客戶經理的硬性規(guī)定，也是最低指標。對于證券公司的客戶經理而言，業(yè)績指標主要就是每月需要完成多少的新開客戶數量和新開客戶的資金量。這些業(yè)績考核指標都不是一成不變的，都是隨著大盤行情的演變而逐漸改變。如果行情看漲，相應的每月考核任務就會比行情看跌時的任務要重，這也符合公司經營利益的要求。
2、薪金狀況
證券公司大致實行的是“底薪+手續(xù)費（傭金）提成（+開戶獎）”的工資計算方法。證券公司設立客戶經理的評級制度，將客戶經理劃分為分一級、二級、三級或者是初級、中級、高級或者是一星、二星、三星等等，叫法不同但性質相同。一般情況下，客戶經理從業(yè)時間越長，自己擁有的客戶數量越多，累計的客戶資金量越高，等級就越高，底薪一般也就越高。而三級以下的客戶經理因為入職時間較短、客戶累計量不高等原因，底薪都比較低。根據我們的走訪調查，絕大多數新進公司的客戶經理的每月底薪（扣除三險或五險一金前）大約在1000-20xx元的水平。所以，客戶經理收入的絕大部分來源于傭金提成，至于提成的多少取決公司的獎懲措施和對客戶經理的業(yè)績考核情況。如果客戶經理當月或在規(guī)定時間內完成了相應的客戶開發(fā)量或交易量指標，按照最基本的傭金提成比例提成，扣除三險（五險）一金外，工資水平相對固定；超額完成任務，傭金提成比例也會增加，正所謂“多勞多得”。有些證券公司還會設立開戶獎，多開一個有效戶多獎勵幾百塊錢。當然，要是完不成當月或一定時期內的客戶開發(fā)量或交易量任務，相應降低傭金的提成比例，最低只能拿到底薪。對于大多數證券公司而言，三個月是一個節(jié)點。如果三個月內還完不成最低的業(yè)績考核指標的話，就會降低底薪和傭金提成比例，同時降低客戶經理的等級，而最低等級的客戶經理將被被公司警告，連續(xù)維持在最低等級的客戶經理最終將被公司淘汰。
二、對客戶經理制度現狀的思考
證券公司的客戶經理在入職時是非常辛苦的，他們需要付出非常大的努力，但是很多人經過了努力之后，最終還是放棄了這個行業(yè)。這個原因是多方面的，既有求職者自身的問題，也有證券公司客戶經理制度的問題。
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1、客戶經理很可能只是“入門”職業(yè)
求職者需要認識到，要想從事證券行業(yè)，客戶經理是必須要面對的崗位，它相當于從業(yè)者的“入門”職業(yè)。將來許多投資分析師或公司高級管理人員，將通過在客戶經理崗位的摸爬滾打中逐步成熟、成長起來的。所以求職者需要正視這個職位，不能逃避，更不能眼高手低，覺得這個職位與自己的職業(yè)設想出入很大而消極怠工。這都是不正確的。客戶經理這個職位如同一面鏡子，照亮了人們心中只求回報、不求付出的惰性�！安唤洑v風雨，怎能見彩虹”，只要求職者端正態(tài)度，迎難而上，邁過初始的這道坎，未來的路就會越走越光明。
2、從事客戶經理工作從心理到能力培養(yǎng)上都有一個適應過程
很多求職者特別是非金融專業(yè)領域的從業(yè)者在從事客戶經理工作之初，普遍缺乏過硬的理論知識，缺少對客戶經理崗位的深入認識，沒有實戰(zhàn)經驗；另外很多人還缺乏吃苦耐勞的敬業(yè)精神和一定的社會交往能力。前三條可以通過加強學習和實際操作很快得以彌補，而后兩條則是從小到大不斷積累、歷練的結果。這些問題能否解決，關系到求職者是否能在客戶經理崗位乃至證券公司立足與發(fā)展。求職者應當虛心向老員工請教，通過自查和他人幫助查找自己的不足，以便逐漸提高自己的能力，適應公司和社會的需要。
3、求職者不能把收入看得太重
很多求職者都認為客戶經理薪金不高，且被開除的可能性大，不如其他崗位收入穩(wěn)定。我們認為，新入職的求職者不能指望一畢業(yè)就年薪過萬，這是不現實的，也對自己今后的發(fā)展不利。剛入職的員工，無論你是否在相同或相似的行業(yè)從事過相關的工作，進入了一個新的`公司后，你仍然是個新“學生”，你需要學習公司的企業(yè)文化，學會與老員工打交道，學習新公司的各項業(yè)務，以及繼續(xù)培養(yǎng)吃苦耐勞、熱情服務客戶的本領。因而剛入職的員工也是要交“學費”的，這不僅僅是單純的物質上的金錢，也包括精神上的洗禮。因而求職者不應該把錢看得太重，相反，應該把這看成是自己奮斗的動力，去為了將來能夠獲得更好的職位、更高的人生價值和更多的個人財富而努力，這樣就能擺正心態(tài)，調整好狀態(tài)做好每一天的工作。
4、客戶經理在工作過程中還要不斷學習，及時“充電”
剛入職的客戶經理應當合理分配好工作和休息時間，除了把大部分精力投入到工作以外，在休息時間應當及時對自己“充電”，閱讀一些管理類、會計類和IT類及營銷和處理人際關系方法技巧方面的書籍，會對自己未來的發(fā)展比較有利。隨著中國證券業(yè)的發(fā)展，金融工具創(chuàng)新速度加快，交易手段現代化程度提高，行業(yè)之間的聯系越來越緊密，證券市場將走向國際化，證券公司的各工作崗位需要處理各種各樣復雜、全新的問題，因而也就越來越需要全面、復合型的人才，只掌握證券等金融類的知識遠遠不能適應社會發(fā)展的。所以求職者在走上工作崗位后面對的社會和自身的壓力會很重，求職者需要合理分配好自己的工作和生活，同時給自己定好短期和長期的計劃。按照自己設想的、力所能及的道路去一步步實現自己的人生目標，這樣不僅會逐步收獲自信，而且會提升人的價值。
�。ǘ⿲ψC券公司客戶經理制度的建議
1、提高底薪
證券公司應該考慮將底薪適當提高一些，以接近或持平金融行業(yè)同等類型崗位的平均工資水平，確保能夠留住人才。
2、建立客戶經理保障性基金
證券公司應當建立類似的客戶經理保障性基金，并將其作為客戶經理的一項福利制度，對于生活確實有困難的員工可以通過保障基金予以一定的幫助。
3、鼓勵部門間和員工間的合作
證券公司應當采取措施加強公司員工的整合，努力使公司氛圍融洽，形成“以老帶小，共同進步”的良好局面，使新進員工感受到公司的關懷，也有利于提升公司對外的整體形象。
4、制定切實可行的業(yè)績考核指標
證券公司應當制定切實可行的業(yè)績考核指標，充分考慮到市場的現實情況和員工的工作能力；不要盲目地設定一些根本不可能完成的任務，以此變相克扣員工的工資，損害員工權益。
5、建立心理輔導機制
證券公司應當建立客戶經理的心理輔導機制，及時排解客戶經理工作中遇到的各種心理問題，幫助他們更好的面對客戶，完成工作。
6、配合上級單位做好客戶經理后續(xù)培訓工作
證券公司應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構和中國證券業(yè)協會做好客戶經理的后續(xù)培訓工作，努力使客戶經理改善工作方法，提高工作效率，并使新進員工能夠盡快適應工作崗位的需要。這方面不僅要遵守國內《證券法》、《民法》、《勞動保障法》等法律和行業(yè)的相關規(guī)定，還要看到國外證券行業(yè)的發(fā)展趨勢。以美國為例，隨著資本市場和證券行業(yè)規(guī)模高速發(fā)展，現今的相關從業(yè)人員數量已經達到了近百萬人。同時，證券行業(yè)通過金融改革后管制逐步放松，逐級呈現出“交易傭金自由化、對內對外開放化、監(jiān)管權力集中化、證券市場國際化”等一系列特點。同時，隨著金融衍生品交易規(guī)模和品種范圍的擴大，券商業(yè)務范圍將擴大，經紀業(yè)務涉及的金融工具將出現大量OTC產品，券商將涉足大量的跨國業(yè)務。
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