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經(jīng)典版投資協(xié)議增資
在現(xiàn)在的社會(huì)生活中，大家逐漸認(rèn)識(shí)到協(xié)議的重要性，簽訂協(xié)議可以約束雙方履行責(zé)任。擬起協(xié)議來(lái)就毫無(wú)頭緒？以下是小編收集整理的經(jīng)典版投資協(xié)議增資，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
本補(bǔ)充協(xié)議由下列各方于______________年 _________月 _________日在北京市簽署：_______________
甲方：_______________ 科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱"投資方")
執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：_______________
法定代表人：_______________
地址：_______________
乙方：_______________ 有限公司(以下簡(jiǎn)稱"目標(biāo)公司")
執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：_______________
法定代表人：_______________
地址：_______________
丙方：_______________
(1) __________，中國(guó)公民，身份證號(hào)碼：_______________
住 址：_______________
(2) __________，中國(guó)公民，身份證號(hào)碼：_______________
住 址：_______________
(3) __________，中國(guó)公民，身份證號(hào)碼：_______________
住 址：_______________
鑒于本補(bǔ)充協(xié)議簽署之日：_______________
1. 甲方、乙方、丙方各方已于_______年 _________月___________日簽署了《關(guān)于_____有限公司的投資協(xié)議書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱"《投資協(xié)議書(shū)》")。
2. 為保障甲方投資乙方后的合法權(quán)益，經(jīng)甲、乙、丙三方平等友好協(xié)商，就《投資協(xié)議書(shū)》未盡事宜，簽訂如本補(bǔ)充協(xié)議。
3. 除另有說(shuō)明外，本補(bǔ)充協(xié)議所用簡(jiǎn)稱、定義與《投資協(xié)議書(shū)》所使用簡(jiǎn)稱、定義相一致。
第1條 業(yè)績(jī)承諾與補(bǔ)償措施、及創(chuàng)始人股權(quán)鎖定期
1.1 業(yè)績(jī)承諾
丙方及目標(biāo)公司承諾，應(yīng)于 _________年 _________月 _________日之前，完成如下經(jīng)營(yíng)指標(biāo)：_______________
(1) __________；
(2) __________；
(3) _________年 _________月 _________日之前，目標(biāo)公司完成下輪融資，且整體估值不得低于 億元人民幣；
如果實(shí)際業(yè)績(jī)承諾未能全部完成，則丙方應(yīng)按本補(bǔ)充協(xié)議第1.2條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向甲方進(jìn)行補(bǔ)償。
1.2 補(bǔ)償措施
本次交易完成后，甲方有權(quán)在第1.1條約定業(yè)績(jī)承諾完成日后對(duì)目標(biāo)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行審核。如目標(biāo)公司在承諾時(shí)間未能完成全部承諾經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，則甲方有權(quán)選擇以股權(quán)補(bǔ)償或現(xiàn)金補(bǔ)償同時(shí)或之一的形式要求丙方進(jìn)行補(bǔ)償：_______________股權(quán)補(bǔ)償方式：_______________丙方(1)應(yīng)將 5_________%的目標(biāo)公司股權(quán)無(wú)償轉(zhuǎn)讓給甲方。
1.3 創(chuàng)始人股權(quán)鎖定期
各創(chuàng)始人丙方(1)、丙方(2)的股權(quán)將于本次增資完成工商變更登記日后4年內(nèi)進(jìn)行鎖定，并于鎖定期內(nèi)按年等額分期解鎖，即每年末可解鎖其各自所持有公司股權(quán)的25%的股權(quán)，未解鎖股權(quán)不得對(duì)外轉(zhuǎn)讓。如任一方在鎖定期內(nèi)從目標(biāo)公司離職，則其未解鎖股權(quán)應(yīng)以1元價(jià)格按照其他股東登記持股情況按比例轉(zhuǎn)讓給其他股東。
第2條 甲方的特別權(quán)利
2.1 優(yōu)先分紅權(quán)
(1) 未經(jīng)甲方書(shū)面同意，丙方和目標(biāo)公司不得對(duì)任何股東進(jìn)行股息、紅利分配。
(2) 根據(jù)本補(bǔ)充協(xié)議約定，丙方及目標(biāo)公司觸發(fā)回購(gòu)義務(wù)但尚未履行時(shí)，目標(biāo)公司應(yīng)進(jìn)行分紅，且應(yīng)優(yōu)先向甲方進(jìn)行分紅直至甲方獲得相當(dāng)于投資額每年復(fù)利【12】%的內(nèi)部收益回報(bào)率的分紅金額；如有余額再根據(jù)全體股東持股比例進(jìn)行分配。
2.2 新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)
本次交易完成后，如目標(biāo)公司再融資，甲方根據(jù)其持有目標(biāo)公司股權(quán)比例有權(quán)優(yōu)先認(rèn)繳出資。目標(biāo)公司其他股東如放棄對(duì)新增注冊(cè)資本按其比例的認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)該放棄部分享有第一序位的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。
2.3 優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
本次交易完成后，丙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，同等條件下，甲方擁有較其他股東第一順位的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。甲方?jīng)Q定受讓股權(quán)部分以外部分，其他股東可以主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
2.4 領(lǐng)售權(quán)
在本輪融資交割結(jié)束 _________年后，且在目標(biāo)公司整體估值不低于提供現(xiàn)金/股權(quán)補(bǔ)償，或法律許可的其他方式盡力實(shí)現(xiàn)甲方在本補(bǔ)充協(xié)議中享有的清算優(yōu)先權(quán)。
(4) 為了本補(bǔ)充協(xié)議的目的，除法律規(guī)定的法定清算事由外，除非甲方以書(shū)面形式作出相反確認(rèn)，否則以下事由應(yīng)視為目標(biāo)公司的"清算事件"：_______________
1) 出售、轉(zhuǎn)讓目標(biāo)公司全部或?qū)嵸|(zhì)上全部的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)或?qū)ζ溥M(jìn)行任何其他形式的處置；
2) 將目標(biāo)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全部或?qū)嵸|(zhì)上排他地且不可撤銷地授予任何第三方；
3) 導(dǎo)致目標(biāo)公司控制權(quán)發(fā)生變化的任何形式的交易。
2.7 反稀釋權(quán)
本次交易完成后，如目標(biāo)公司再融資價(jià)格或股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格(指每股或每元注冊(cè)資本價(jià)格)低于甲方對(duì)目標(biāo)公司的投資成本，則丙方應(yīng)以現(xiàn)金(或無(wú)償轉(zhuǎn)讓股權(quán))方式補(bǔ)償甲方，使甲方投資成本不高于目標(biāo)公司再融資價(jià)格或股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。
2.8 優(yōu)先投資權(quán)
如目標(biāo)公司發(fā)展不及預(yù)期，丙方在本次交易完成后再次創(chuàng)業(yè)時(shí)，則甲方：_______________
(1) 享有優(yōu)先投資權(quán)，且丙方(1)或丙方(2)給予甲方的投資額度應(yīng)不低于20%。
(2) 本次向目標(biāo)公司進(jìn)行增資的現(xiàn)金金額應(yīng)根據(jù)屆時(shí)丙方(1)或丙方(2)再次創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的估值計(jì)算，換算成甲方應(yīng)無(wú)償享有的該項(xiàng)目股權(quán)比例。前述約定，由各方采取合法合規(guī)路徑實(shí)現(xiàn)。
如丙方(1)或丙方(2)再次創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目仍未實(shí)現(xiàn)甲方合理退出，則其后續(xù)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目應(yīng)遵守本協(xié)議第2.8條約定。
2.9 優(yōu)先出售權(quán)
目標(biāo)公司后續(xù)融資時(shí)，如甲方同意出售所持目標(biāo)公司股權(quán)的部分或全部，丙方應(yīng)要求后續(xù)投資人同意以購(gòu)買甲方所同意出售股權(quán)的方式進(jìn)入目標(biāo)公司。
2. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓豁免權(quán)
各方同意，本次交易完成后，甲方有權(quán)將持有目標(biāo)公司的部分或者全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方指定的第三方。丙方應(yīng)對(duì)于該部分轉(zhuǎn)讓股權(quán)，放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，并應(yīng)配合簽署相關(guān)文件完成該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
2.11 同等待遇
本交易完成后，目標(biāo)公司進(jìn)行任何形式的后續(xù)融資(無(wú)論是股權(quán)融資或債權(quán)融資)并且目標(biāo)公司給予任一后續(xù)投資人享有的權(quán)利優(yōu)于甲方享有的權(quán)利，除非經(jīng)甲方書(shū)面同意，否則甲方將自動(dòng)享有該等權(quán)利。各方應(yīng)促使目標(biāo)公司通過(guò)相關(guān)決議或其他任何文件使甲方享有該等權(quán)利。
2.12 回購(gòu)權(quán)
(1)在發(fā)生本條第(2)項(xiàng)所述的回購(gòu)觸發(fā)事件時(shí)，根據(jù)甲方的要求，甲方應(yīng)當(dāng)有權(quán)(但非義務(wù))要求丙方按照回購(gòu)價(jià)格(定義見(jiàn)下文)購(gòu)買甲方持有的全部或部分公司股權(quán)("回購(gòu)股權(quán)")("回購(gòu)權(quán)")。
(2)在下述任意一項(xiàng)事件("回購(gòu)觸發(fā)事件")發(fā)生時(shí)，甲方有權(quán)行使其回購(gòu)權(quán)：_______________乙方或丙方實(shí)質(zhì)性地違反本補(bǔ)充協(xié)議、投資協(xié)議書(shū)、章程或者與本補(bǔ)充協(xié)議或投資協(xié)議書(shū)或者其他生效協(xié)議項(xiàng)下的增資認(rèn)購(gòu)或股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的各項(xiàng)規(guī)定。
(3)如果甲方?jīng)Q定行使其回購(gòu)權(quán)，其應(yīng)向丙方發(fā)出記載要求丙方回購(gòu)相關(guān)回購(gòu)股權(quán)的數(shù)量與日期的書(shū)面通知("回購(gòu)?fù)ㄖ?)，丙方應(yīng)當(dāng)在收到回購(gòu)?fù)ㄖ罅?60)天內(nèi)("回購(gòu)期限")，以下述價(jià)格中較高者("回購(gòu)價(jià)格")購(gòu)買相關(guān)回購(gòu)股權(quán)：_______________1)就回購(gòu)股權(quán)支付的認(rèn)購(gòu)價(jià)，加上按照其認(rèn)購(gòu)價(jià)以年回報(bào)率百分之十二(12%)計(jì)算的利潤(rùn)，并減去已分配的利潤(rùn)；或2)回購(gòu)股權(quán)支付的認(rèn)購(gòu)價(jià)，加上以下兩者的乘積：_______________(i)自支付認(rèn)購(gòu)價(jià)之日至收到全部回購(gòu)價(jià)格之日之間實(shí)現(xiàn)的公司凈利潤(rùn)；與(ii)在上述期間內(nèi)持有公司股權(quán)比例的加權(quán)平均值，并減去已分配的利潤(rùn)。為本條款之目的，此處的年回報(bào)率以復(fù)利計(jì)算，"年"為自支付認(rèn)購(gòu)價(jià)之日至回購(gòu)?fù)瓿芍罩g的天數(shù)除以365天的數(shù)額。
(4)各方同意，對(duì)于任何按照本協(xié)議第2.1條規(guī)定確定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和回購(gòu)，各方應(yīng)按照中國(guó)法律的規(guī)定簽署必要的法律文件以及采取所有必要的行動(dòng)予以實(shí)現(xiàn)，包括但不限于通過(guò)必要的股東會(huì)決議，并促使其委派或推薦的董事投票支持該項(xiàng)交易。如果因法律規(guī)定或者各方以外的其他原因致使第2.1條約定的回購(gòu)條款無(wú)法執(zhí)行，各方應(yīng)各盡最大努力采取法律允許的其他手段以達(dá)到相同效果。
2.13 猶豫期
各方同意，各方簽訂的投資協(xié)議及本補(bǔ)充協(xié)議生效后，各方同意設(shè)立一個(gè)猶豫期，猶豫期的期限以投資協(xié)議所約定的第一筆增資款支付日期為屆滿期，在該猶豫期屆滿前，甲方有權(quán)單方面解除投資協(xié)議及本補(bǔ)充協(xié)議且不履行增資款支付義務(wù)；丙方(1)亦有權(quán)在該猶豫期屆滿前單方面解除投資協(xié)議及本補(bǔ)充協(xié)議且不履行股權(quán)出讓及工商變更義務(wù)。但各方在行使該單方協(xié)議解除權(quán)時(shí)應(yīng)以明確的方式及時(shí)通知協(xié)議各方。
2.14股東會(huì)
(1) 股東會(huì)為目標(biāo)公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，股東會(huì)行使下列職權(quán)：_______________
1) 審議批準(zhǔn)公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；
2) 審議批準(zhǔn)公司的年度報(bào)告、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
3) 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；
4) 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；
5) 對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
6) 修改公司章程；
7) 審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售資產(chǎn)或單筆經(jīng)營(yíng)支出超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)%以上的事項(xiàng)；
8) 任何擔(dān)保、抵押或設(shè)定其他負(fù)擔(dān)；
9) 任何對(duì)外投資(包括子公司的對(duì)外投資)、合資、合作等；
) 審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
11) 與公司股東、董事、高管及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生的一年累計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易；
12) 公司章程約定的其它事項(xiàng)。
(2) 股東會(huì)決議事項(xiàng)，須經(jīng)包括甲方在內(nèi)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意，方可作出有效決議。
(3) 代表十分之一以上(不含本數(shù))表決權(quán)的股東，三分之一以上(不含本數(shù))的董事，監(jiān)事提議召開(kāi)股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。
2.15董事會(huì)
(1) 董事會(huì)的定期會(huì)議應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次，代表十分之一以上(不含本數(shù))表決權(quán)的股東、三分之一以上(不含本數(shù))董事或者監(jiān)事，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議可以電話或視頻會(huì)議的方式進(jìn)行，會(huì)議應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定召開(kāi)和主持。
(2) 除另有約定外，下列重大事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)目標(biāo)公司包括甲方提名董事在內(nèi)的董事會(huì)過(guò)半數(shù)以上董事同意方可通過(guò)：_______________
1) 批準(zhǔn)、修改公司的年度計(jì)劃和預(yù)算；
2) 公司年度獎(jiǎng)金提取和分配計(jì)劃；
3) 公司業(yè)務(wù)方向發(fā)生重大變化，或開(kāi)拓新的業(yè)務(wù)方向；
4) 任命公司總經(jīng)理及決定其薪酬，根據(jù)總經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)，決定主要經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)成員的報(bào)酬事項(xiàng)；
5) 審議公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售資產(chǎn)金額或單筆經(jīng)營(yíng)支出在0萬(wàn)元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)%以下的事項(xiàng)；
6) 審議公司任何對(duì)外借款或貸款；
7) 與公司股東、董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生的一年累計(jì)超過(guò)萬(wàn)元并低于50萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易；
8) 聘請(qǐng)或更換公司的審計(jì)師，變更公司會(huì)計(jì)政策、資金政策；
9) 公司章程或股東會(huì)約定的其它事項(xiàng)。
2.16知情權(quán)
(1) 本交易完成后，目標(biāo)公司應(yīng)將以下報(bào)表或文件，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送甲方，同時(shí)建檔留存?zhèn)洳椋篲______________
1) 每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90天內(nèi)，送交經(jīng)甲方認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的該年度財(cái)務(wù)報(bào)表；
2) 每季度結(jié)束30天內(nèi)送交該季度未經(jīng)審計(jì)的季度合并財(cái)務(wù)報(bào)表；
3) 每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束前45天內(nèi)送交下一年度綜合年度合并預(yù)算；
4) 甲方要求的主要運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)。
(2) 甲方如有任何信息上的疑問(wèn)，可在給與目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)合理通知的前提下，查看目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)的原始單據(jù)，了解目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況。目標(biāo)公司應(yīng)就重大事項(xiàng)或可能對(duì)目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)造成潛在義務(wù)的事項(xiàng)及時(shí)通知甲方。
(3) 聘任或更換為目標(biāo)公司及其下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)經(jīng)甲方認(rèn)可。
第3條 乙方、丙方陳述與保證
3.1 真實(shí)信息及披露
丙方、目標(biāo)公司向甲方提供或披露的全部信息、資料、保證或承諾在所有重大方面均為完整的、無(wú)遺漏的、真實(shí)的、準(zhǔn)確的、可靠的和沒(méi)有誤導(dǎo)性的。
3.2 目標(biāo)公司的股權(quán)所有權(quán)
(1) 丙方為本補(bǔ)充協(xié)議簽署日目標(biāo)公司的全部公司股東，丙方與目標(biāo)公司先前股東之間、丙方各方之間就目標(biāo)公司之前的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等事宜不存在任何未決或潛在的糾紛或爭(zhēng)議，并均已遵守了與股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的中國(guó)法律；
(2) 丙方對(duì)其持有的目標(biāo)公司的股權(quán)具有合法、完整的所有權(quán)，有權(quán)簽署本補(bǔ)充協(xié)議并同意目標(biāo)公司增資事項(xiàng)；
(3) 目標(biāo)公司的股權(quán)不存在信托、委托持股或者其他任何類似安排，不存在質(zhì)押等任何擔(dān)保權(quán)益，不存在凍結(jié)、查封或者其他任何被采取強(qiáng)制保全措施的情形，不存在禁止轉(zhuǎn)讓、限制轉(zhuǎn)讓、其他任何權(quán)利限制的合同、承諾或安排，亦不存在任何可能導(dǎo)致上述股權(quán)被有關(guān)司法機(jī)關(guān)或行政機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、征用或限制轉(zhuǎn)讓的未決或潛在的訴訟、仲裁以及任何其他行政或司法程序。
(4) 丙方特別承諾，本次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，將根據(jù)股東會(huì)決議，盡快將所持目標(biāo)公司的 _________%的股權(quán)，設(shè)為期權(quán)池，該部分股權(quán)仍暫由丙方代持。
3.3 遵守法律
(1) 不違反法律
目標(biāo)公司及丙方未曾因違反任何有關(guān)法律法規(guī)，可能造成任何責(zé)任或刑事或行政處罰，或以其他方式對(duì)目標(biāo)公司從事其目前主營(yíng)業(yè)務(wù)的能力產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響，包括但不限于出資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、員工的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)金的繳付、稅收優(yōu)惠政策的享受、環(huán)境保護(hù)及安全生產(chǎn)相關(guān)的登記、備案、批準(zhǔn)或驗(yàn)收等。
(2) 許可
目標(biāo)公司擁有從事其目前主營(yíng)業(yè)務(wù)所需的所有資質(zhì)、許可、批準(zhǔn)、證書(shū)、授權(quán)和執(zhí)照，該等資質(zhì)、許可、批準(zhǔn)、證書(shū)、授權(quán)和執(zhí)照均真實(shí)、完整、充分且合法有效。目標(biāo)公司沒(méi)有違反或不履行任何該等許可、批準(zhǔn)、證書(shū)、授權(quán)和執(zhí)照。
(3) 稅務(wù)合規(guī)
1)所有要求提交的有關(guān)目標(biāo)公司稅收的納稅證明和報(bào)告均已按時(shí)提交;2)所有要求在該等納稅證明和報(bào)告上顯示的或以其他方式到期的稅收均已按時(shí)支付;3)所有該等納稅證明和報(bào)告在所有重要方面均真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；及4)任何稅務(wù)部門均未正式或非正式地提議就該等納稅證明作出不利于目標(biāo)公司的調(diào)整，且不存在進(jìn)行任何該等不利調(diào)整的依據(jù);5)不存在任何未決的或(就目標(biāo)公司所知)潛在的對(duì)目標(biāo)公司提起的有關(guān)評(píng)定或收取稅收的訴訟或程序。
3.4 資產(chǎn)狀況
(1) 截至評(píng)估基準(zhǔn)日，目標(biāo)公司經(jīng)審計(jì)的賬目中記載的資產(chǎn)，均為目標(biāo)公司依法或依合法有效合約約定擁有所有權(quán)、直接支配權(quán)或其他排他權(quán)利的資產(chǎn)，上述資產(chǎn)之上均不存在任何產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)或第三方權(quán)利。
(2) 對(duì)于正在使用的資產(chǎn)，目標(biāo)公司擁有所有權(quán)或合法的權(quán)利，有權(quán)在其現(xiàn)有業(yè)務(wù)和/或擬經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)中使用，并足以憑借上述資產(chǎn)支持其正常業(yè)務(wù)的運(yùn)轉(zhuǎn)。
(3) 目標(biāo)公司已經(jīng)向甲方提供有關(guān)目標(biāo)公司租賃的全部資產(chǎn)的真實(shí)和完整的土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證及其租約復(fù)印件，目標(biāo)公司遵守所有該等租約。
(4) 目標(biāo)公司不存在任何對(duì)外擔(dān)保、抵押、質(zhì)押。
3.5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
(1) 目標(biāo)公司合法擁有其目前及未來(lái)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全部權(quán)利(詳見(jiàn)附件一)。對(duì)于上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)，目標(biāo)公司沒(méi)有授予也沒(méi)有義務(wù)授予任何的許可、分許可或轉(zhuǎn)讓權(quán)；
(2) 目標(biāo)公司未曾從事任何行為或怠于從事任何行為(包括但不限于未支付申請(qǐng)費(fèi)、審查費(fèi)、發(fā)證費(fèi)、注冊(cè)后續(xù)費(fèi)用及維持費(fèi)、年費(fèi)、復(fù)審費(fèi)、使用費(fèi)、轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)及類似費(fèi)用)，經(jīng)合理判斷沒(méi)有可能造成對(duì)其合法擁有、使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有被放棄、取消、注銷、喪失、失效、終止或不可執(zhí)行的情形；
(3) 目標(biāo)公司已根據(jù)一般慣例、采取合理措施保護(hù)其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的權(quán)利，并始終保持所有商業(yè)秘密的信息的機(jī)密性；
(4) 任何由第三方許可人向目標(biāo)公司作出的使用許可，均已履行有關(guān)核準(zhǔn)、備案手續(xù)，是完全有效的，并且目標(biāo)公司均未構(gòu)成任何該等許可項(xiàng)下的違約，而且第三方許可人均未曾對(duì)任何該等許可行使終止權(quán)；
(5) 截至目前，1)不存在任何第三方針對(duì)目標(biāo)公司提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、未經(jīng)許可的使用或侵害索賠，或就目標(biāo)公司自有的或被許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力提出質(zhì)疑的未決法律程序，并且2)目標(biāo)公司未接獲任何質(zhì)疑其(全部或部分)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法性的通知或主張。3)目標(biāo)公司對(duì)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有的專有權(quán)利是合法有效和可強(qiáng)制執(zhí)行的。4)目標(biāo)公司自有的或取得許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有受制于未履行的判決、裁定、裁決或決定。
3.6 財(cái)務(wù)制度完備
(1) 目標(biāo)公司已建立符合中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求之完善財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，置備完善之賬簿。
(2) 目標(biāo)公司提交甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表(包括在每一情況下的附注)在所示期間均符合中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求；并且，目標(biāo)公司在本次交易完成日前所發(fā)生的歷次稅后利潤(rùn)的提取和分配均符合中國(guó)法律之要求。
3.7 經(jīng)營(yíng)
至本補(bǔ)充協(xié)議簽署日前，目標(biāo)公司不存在下述情況：_______________
(1) 對(duì)目標(biāo)公司使用的資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)成果、前景或目標(biāo)公司目前從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重不利影響的任何損壞、破壞或損失；
(2) 目標(biāo)公司放棄有價(jià)值的權(quán)利或應(yīng)向目標(biāo)公司償還的重要債務(wù)；
(3) 目標(biāo)公司存在可能對(duì)目標(biāo)公司目前從事主營(yíng)業(yè)務(wù)的能力產(chǎn)生嚴(yán)重不利影響的事實(shí)或情形。
3.8 雇員
(1) 目標(biāo)公司沒(méi)有受到罷工、停工或其他重大勞資糾紛的威脅；目標(biāo)公司已遵守所有關(guān)于勞動(dòng)雇用、社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)、報(bào)酬支付方面的法律規(guī)定；
(2) 除法律要求以外，目標(biāo)公司沒(méi)有和員工簽訂補(bǔ)償協(xié)議或股權(quán)激勵(lì)機(jī)制、離職費(fèi)支付、利潤(rùn)分成計(jì)劃、退休協(xié)議等其他類似補(bǔ)償安排；
(3) 除在本補(bǔ)充協(xié)議簽署前已經(jīng)向甲方披露的以外，就雇員個(gè)人和目標(biāo)公司各自應(yīng)向有關(guān)政府機(jī)關(guān)繳納的按有關(guān)政府機(jī)關(guān)規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出來(lái)的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、個(gè)人所得稅等，目標(biāo)公司不存在任何欠繳或未足額繳納的行為；
(4) 根據(jù)目標(biāo)公司和丙方所知，目標(biāo)公司的高級(jí)職員、主要員工均未意圖終止受聘于目標(biāo)公司，而且目標(biāo)公司現(xiàn)時(shí)也未意圖終止聘用上述雇員。
3.9 無(wú)訴訟
(1) 目標(biāo)公司沒(méi)有參與任何訴訟、仲裁或任何政府調(diào)查，也不是訴訟、仲裁或任何政府調(diào)查的當(dāng)事人。目標(biāo)公司的任何股權(quán)持有人或任何董事、高級(jí)雇員或代理人均沒(méi)有參與任何已對(duì)或可能對(duì)目標(biāo)公司造成不利影響的訴訟、仲裁或任何政府調(diào)查，也不是上述訴訟、仲裁或任何政府調(diào)查的當(dāng)事人。
(2) 目標(biāo)公司不存在任何未決的、或就目標(biāo)公司所知，可能對(duì)目標(biāo)公司提起的任何訴訟、仲裁、或法律、行政或其他程序或政府調(diào)查；不存在任何未決的、可能的、可預(yù)見(jiàn)的，針對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)持有人或任何董事、高級(jí)雇員或代理人且可能對(duì)目標(biāo)公司造成不利影響的任何訴訟、仲裁、或法律、行政或其他程序或政府調(diào)查。
3. 無(wú)資不抵債
丙方?jīng)]有作出任何結(jié)束目標(biāo)公司營(yíng)業(yè)的命令，或就此通過(guò)決議，或?yàn)槟繕?biāo)公司委任臨時(shí)的財(cái)產(chǎn)清算人，或?yàn)榻Y(jié)束目標(biāo)公司營(yíng)業(yè)提交申請(qǐng)或召開(kāi)會(huì)議。沒(méi)有為目標(biāo)公司或其所有或任何資產(chǎn)委任破產(chǎn)管理人。目標(biāo)公司不存在資不抵債或無(wú)法支付其到期債務(wù)的情況。
3.11 目標(biāo)公司在本次交易之前發(fā)生的未付員工社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用(包括住房公積金)導(dǎo)致的清償或給付責(zé)任，全部由丙方承擔(dān)，本次交易完成后目標(biāo)公司因前述事項(xiàng)而遭受的損失、支出的費(fèi)用，丙方應(yīng)給予目標(biāo)公司足額補(bǔ)償。
3.12 目標(biāo)公司在本次交易完成之前發(fā)生的、未向甲方披露的任何性質(zhì)的負(fù)債、未付稅款和政府規(guī)費(fèi)或其他原因?qū)е碌那鍍敾蚪o付責(zé)任，全部由丙方承擔(dān)，本次交易完成后目標(biāo)公司因前述事項(xiàng)而遭受的損失、支出的費(fèi)用，丙方應(yīng)給予目標(biāo)公司足額補(bǔ)償。
3.13 上述陳述、保證如實(shí)質(zhì)上(不論有無(wú)過(guò)錯(cuò))不真實(shí)或有重大遺漏而令目標(biāo)公司或甲方受到損失，丙方應(yīng)向目標(biāo)公司及甲方作出充分的賠償，賠償金額應(yīng)不低于甲方增資總額的20%，丙方(1)和丙方(2)之間承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
3.14 《投資協(xié)議書(shū)》及本補(bǔ)充協(xié)議中任何涉及甲方權(quán)利實(shí)現(xiàn)，目標(biāo)公司及丙方承諾、陳述與保證、義務(wù)履行、違約責(zé)任等事項(xiàng)，均由丙方向甲方承擔(dān)連帶責(zé)任。
第4條 本次交易完成后的承諾
4.1 對(duì)外股權(quán)投資披露
丙方承諾，丙方及目標(biāo)公司的核心管理人員(詳見(jiàn)附件二)將在相關(guān)情形發(fā)生后的第一時(shí)間向甲方披露其全部對(duì)外股權(quán)投資信息，包括目前已投資項(xiàng)目和未來(lái)投資項(xiàng)目。
4.2 合理使用本次增資款
丙方承諾，甲方本次向目標(biāo)公司增資的資金應(yīng)用于目標(biāo)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)，并得到最大化效率使用。丙方承諾，將根據(jù)本補(bǔ)充協(xié)議附件三所列示計(jì)劃使用本次增資款，并接受甲方的監(jiān)督。
4.3 丙方承諾，丙方將不會(huì)通過(guò)直接或間接控制的其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體或以自然人名義從事與甲方及目標(biāo)公司相同或類似的業(yè)務(wù)；不會(huì)在與甲方或目標(biāo)公司存在相同或類似業(yè)務(wù)的任何經(jīng)營(yíng)實(shí)體中任職或擔(dān)任任何形式的顧問(wèn)；也不會(huì)以非甲方或目標(biāo)公司的名義為甲方及目標(biāo)公司的原有客戶提供與甲方或目標(biāo)公司所從事業(yè)務(wù)相同或類似的商品或服務(wù)；并將會(huì)避免任何其它同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為。
4.4 丙方承諾，將避免一切非法占用甲方及目標(biāo)公司的資金、資產(chǎn)的行為，在任何情況下，不要求甲方及目標(biāo)公司向本人及本人投資或控制的其他法人提供任何形式的擔(dān)保；將盡可能地避免和減少與目標(biāo)公司的關(guān)聯(lián)交易；如關(guān)聯(lián)交易無(wú)法避免，則保證按照公平、公開(kāi)的市場(chǎng)原則進(jìn)行，依法簽訂協(xié)議，履行合法程序，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和目標(biāo)公司章程的規(guī)定履行信息披露義務(wù)和辦理有關(guān)報(bào)批程序，保證不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害甲方及其他股東的合法權(quán)益。
4.5 丙方(1)及丙方(2)作為目標(biāo)公司的核心管理人員，承諾在本次交易完成后至少五年內(nèi)繼續(xù)在目標(biāo)公司擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得從目標(biāo)公司離職，并盡可能為目標(biāo)公司創(chuàng)造最佳業(yè)績(jī)；且未經(jīng)甲方同意，丙方(1)及丙方(2)不得在其他任何公司兼職。
4.6 丙方及目標(biāo)公司承諾，在本次交易完成后五年內(nèi)，未經(jīng)甲方事先書(shū)面同意，(1)丙方不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)，(2)目標(biāo)公司不得以增資或其他形式引入其它投資者，(3)丙方持有的目標(biāo)公司股權(quán)不得進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)置任何其它權(quán)利負(fù)擔(dān)。
4.7 丙方承諾，應(yīng)促使目標(biāo)公司遵守中國(guó)國(guó)家和地方相關(guān)稅收法規(guī)及要求，并爭(zhēng)取依法可享有的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠和政府補(bǔ)貼。
4.8 丙方承諾，應(yīng)促使目標(biāo)公司遵守相關(guān)國(guó)家和地方的社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金及員工福利的規(guī)定和要求。
第5條 其他
5.1 本補(bǔ)充協(xié)議為《投資協(xié)議書(shū)》的補(bǔ)充，與《投資協(xié)議書(shū)》具有同等法律效力。
5.2 本補(bǔ)充協(xié)議未約定之保密義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、法律適用及爭(zhēng)議解決、協(xié)議的效力及修改、變更和終止等，適用《投資協(xié)議書(shū)》之約定。
第6條 附則
6.1 本補(bǔ)充協(xié)議一____份，乙方留存一份，其他協(xié)議各方各執(zhí)一份，各份協(xié)議具有同等法律效力。
6.2 如果本補(bǔ)充協(xié)議的任何條款因任何原因被判決或裁定為無(wú)效，則該條款應(yīng)當(dāng)視為與本補(bǔ)充協(xié)議其他條款分割，該條款的無(wú)效并不影響本補(bǔ)充協(xié)議其余條款的有效性和可強(qiáng)制性執(zhí)行，各方應(yīng)盡力達(dá)成新的條款，使其盡可能接近協(xié)議各方訂立原條款時(shí)的意思表示。
(以下無(wú)正文)
(本頁(yè)無(wú)正文，為《投資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》之簽署頁(yè))
甲方：_______________丙方__________有限公司(蓋章)
法定代表人或授權(quán)代表：_______________ (簽字)
乙方：_______________ 有限公司(蓋章)
法定代表人或授權(quán)代表：_______________ (簽字)
丙方(1)：_______________ (簽字)
丙方(2)：_______________ (簽字)
丙方(3)：_______________ (簽字)
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