長(zhǎng)春凈月高新區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理運(yùn)營(yíng)實(shí)施細(xì)則

　　第一條為進(jìn)一步規(guī)范長(zhǎng)春凈月高新區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”）的管理和運(yùn)營(yíng)，結(jié)合實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條長(zhǎng)春凈月產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金投資公司”）負(fù)責(zé)管理運(yùn)營(yíng)引導(dǎo)基金，通過(guò)引導(dǎo)投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”）合作設(shè)立私募股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子基金”），主要投資于影視文旅、生命健康、數(shù)字產(chǎn)業(yè)、金融產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域。

　　第三條子基金設(shè)立要求：

　�。ㄒ唬┳�冊(cè)區(qū)域：子基金原則上應(yīng)在凈月區(qū)注冊(cè)；

　�。ǘ�）基金規(guī)模：子基金募集資金總額原則上不低于2億元人民幣，特殊情況可一事一議；

　�。ㄈ�）出資比例：

　　1.子基金向引導(dǎo)基金申請(qǐng)的出資比例原則上不超過(guò)子基金認(rèn)繳出資比例的20%；

　　2.子基金管理人出資比例不低于2%；

　　3.我區(qū)發(fā)起設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)子基金根據(jù)凈月區(qū)管委會(huì)要求確定出資比例；

　　4.根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況協(xié)調(diào)省市基金公司合作設(shè)立子基金支持我區(qū)企業(yè)發(fā)展的，出資比例按省市要求和相關(guān)政策文件執(zhí)行。

　　（四）出資人數(shù)：除引導(dǎo)基金出資外的其他出資人數(shù)量不少于3個(gè);

　�。ㄎ澹┒ㄏ蛲顿Y：子基金投資在凈月區(qū)注冊(cè)登記的企業(yè)的金額原則上不低于基金投資公司實(shí)繳出資額的2倍。子基金投資凈月區(qū)的投資金額包括：

　　1.子基金投資注冊(cè)地為長(zhǎng)春凈月區(qū)的企業(yè)；

　　2.子基金投資且從外地招商落地長(zhǎng)春凈月區(qū)的企業(yè)；

　　3.子基金投資凈月區(qū)外的企業(yè)注冊(cè)地遷往凈月區(qū)，或凈月區(qū)注冊(cè)登記企業(yè)收購(gòu)的企業(yè)；

　　4.子基金投資凈月區(qū)以外的企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶(hù)凈月區(qū)的；

　　5.為支持凈月區(qū)企業(yè)走出去開(kāi)展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，對(duì)子基金投資到凈月區(qū)內(nèi)企業(yè)在區(qū)外控股子公司的，區(qū)內(nèi)投資金額可按區(qū)內(nèi)企業(yè)持股比例進(jìn)行折算；

　　6.子基金管理人或其控股股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）管理的其他基金或自有資金投資的項(xiàng)目，注冊(cè)地遷入凈月區(qū)的。

　�。�六）投資限額：除經(jīng)子基金合伙人大會(huì)或股東會(huì)審議通過(guò)外，子基金投資的項(xiàng)目總數(shù)原則上不低于10個(gè)，單個(gè)項(xiàng)目的投資額原則上不超過(guò)子基金總規(guī)模20%；

　　（七）存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年；

　　（八）管理費(fèi)用：子基金向子基金管理人支付管理費(fèi)用，子基金管理人收取的管理費(fèi)率每年最高不超過(guò)實(shí)繳金額的2%。所有與投資項(xiàng)目相關(guān)的考察、盡調(diào)和第三方合規(guī)性審查等費(fèi)用均由子基金管理人承擔(dān)，并在出資協(xié)議中明確；

　�。ň牛┦找娣峙洌鹤踊�金投資項(xiàng)目退出后，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資，須及時(shí)按合伙協(xié)議（或公司章程）約定向投資人進(jìn)行分配。分配采取整體“先出資人后管理人，先回本后分利”方式，投資回收資金先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資，剩余的投資收益再按照子基金合伙協(xié)議等約定的方式予以分配；

　�。ㄊ�）投資決策：子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，由子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。基金投資公司可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，但不參與子基金的日常管理�；�金投資公司有權(quán)對(duì)子基金擬投資項(xiàng)目是否符合合伙協(xié)議（或公司章程）、及國(guó)家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合規(guī)性審核，并對(duì)不合規(guī)項(xiàng)目享有否決權(quán)；經(jīng)基金投資公司行使否決權(quán)的項(xiàng)目，子基金不得投資；

　�。ㄊ�一）強(qiáng)制退出：子基金管理人投資未按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定執(zhí)行的，基金投資公司應(yīng)責(zé)成其限期整改并暫停該基金投資。對(duì)整改合格的基金管理人，可恢復(fù)其基金投資；對(duì)整改不合格的基金管理人，基金投資公司無(wú)需其他出資人同意，有權(quán)啟動(dòng)子基金清算程序，并通報(bào)其他基金出資人。引導(dǎo)基金要求退出時(shí)，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確�；�金退出，退出價(jià)格按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定計(jì)算，并不低于投資本金余額及按中國(guó)人民銀行公布的同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和，因引導(dǎo)基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理人承擔(dān)。

　　第四條通過(guò)子基金并購(gòu)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目入駐我區(qū)的可根據(jù)項(xiàng)目情況一事一議。

　　第五條子基金管理人一般應(yīng)具備以下基本條件：

　�。ㄒ唬┕芾碣Y質(zhì)：在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人相關(guān)登記備案；

　　（二）注冊(cè)資本：注冊(cè)實(shí)繳出資不低于1000萬(wàn)元；

　�。ㄈ�）管理團(tuán)隊(duì)：具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)及股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，具有良好的管理業(yè)績(jī)；

　�。ㄋ模┩顿Y能力：原則上至少主導(dǎo)過(guò)2個(gè)以上股權(quán)投資的成功案例，經(jīng)營(yíng)管理的股權(quán)投資歷史規(guī)模原則上不低于2億元；

　�。ㄎ澹┠假Y能力：有較強(qiáng)的資金募集能力，可以在規(guī)定期限內(nèi)完成資金募集。子基金管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者，申請(qǐng)新設(shè)子基金的在提交基金申報(bào)方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的30%資金，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料；

　　（六）風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；

　　（七）經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

　�。ò耍┳窦o(jì)守法：未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)，不存在不良誠(chéng)信記錄和無(wú)違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄；

　　（九）其他條件：符合中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　對(duì)新設(shè)立的基金管理人，（三）(四)項(xiàng)條件可參考其母公司管理團(tuán)隊(duì)核心成員過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行認(rèn)定。

　　第六條子基金申報(bào)流程及遴選程序：

　　（一）公開(kāi)征集：基金投資公司按照年度投資計(jì)劃和投資方向，在凈月開(kāi)發(fā)區(qū)網(wǎng)站或其他新聞媒體，發(fā)布引導(dǎo)基金申報(bào)指南、遴選辦法和公告，面向社會(huì)公開(kāi)征集子基金方案；

　�。ǘ�）方案初審：基金投資公司對(duì)子基金方案材料的完整性、合規(guī)性及基金管理人資質(zhì)進(jìn)行初審；

　�。ㄈ�）專(zhuān)家評(píng)審：基金投資公司組織投資、會(huì)計(jì)、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜液陀嘘P(guān)部門(mén)代表組成評(píng)審委員會(huì)，進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審；

　�。ㄋ模┍M職調(diào)查：基金投資公司獨(dú)立或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、基金管理人及投資團(tuán)隊(duì)開(kāi)展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議；

　�。ㄎ澹┙Y(jié)果公示：基金投資公司在凈月開(kāi)發(fā)區(qū)網(wǎng)站或新聞媒體對(duì)擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于5個(gè)工作日，對(duì)公示期內(nèi)有異議的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；

　�。�六）協(xié)議談判：基金投資公司與選定的基金管理人及其他投資者開(kāi)展參股協(xié)議談判。

　　（七）協(xié)調(diào)委員會(huì)審議：基金投資公司應(yīng)將完成協(xié)議談判的子基金設(shè)立方案、盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議等相關(guān)資料提交區(qū)協(xié)調(diào)委員會(huì)進(jìn)行審議。

　　第七條經(jīng)區(qū)協(xié)調(diào)委員會(huì)批準(zhǔn)投資后，基金投資公司與基金管理人及其他投資者，簽訂合伙協(xié)議或章程，并報(bào)協(xié)調(diào)委員會(huì)辦公室備案，注冊(cè)成立子基金。

　　第八條引導(dǎo)基金在子基金管理人完成社會(huì)資本募集后出資，基金投資公司要根據(jù)管理人申請(qǐng)及時(shí)向子基金撥付資金。

　　第九條子基金委托的托管銀行應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　�。ㄒ唬┏闪�時(shí)間在5年以上的國(guó)有或股份制商業(yè)銀行，在凈月區(qū)有分支機(jī)構(gòu)并與凈月區(qū)有良好的合作基礎(chǔ)；

　�。ǘ�）具備基金托管資質(zhì)，具有中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管資格；

　�。ㄈ�）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)，具有托管經(jīng)驗(yàn)；

　�。ㄋ模┚哂袑�(zhuān)門(mén)服務(wù)于基金管理和早中期企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)；

　　（五）有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　　（六）最近3年無(wú)重大過(guò)失和違規(guī)違法記錄；

　�。ㄆ撸┓�合國(guó)家行業(yè)監(jiān)管的其他規(guī)定。

　　第十條子基金應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理制度。

　　（一）子基金管理人應(yīng)當(dāng)建立重大事項(xiàng)披露制度。基金管理人每季度向基金投資公司提交《子基金季度運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交《子基金年度運(yùn)行執(zhí)行情況報(bào)告》和經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《子基金年度會(huì)計(jì)報(bào)告》，接受基金投資公司不定期檢查；

　�。ǘ�）子基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)托管協(xié)議在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向基金投資公司提交子基金季度資金托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)提交上一年度的資金托管報(bào)告,發(fā)現(xiàn)資金出現(xiàn)異常流動(dòng)現(xiàn)象時(shí)應(yīng)隨時(shí)報(bào)告；

　�。ㄈ�）基金投資公司定期向區(qū)財(cái)政局報(bào)送《引導(dǎo)基金運(yùn)行報(bào)告》，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《基金投資公司年度會(huì)計(jì)報(bào)告》。

　　第十一條本細(xì)則自20xx年7月1日施行。

　　xxx

　　20xx年5月11日印發(fā)

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