證券交易委托協(xié)議(精選2篇)
在社會一步步向前發(fā)展的今天,我們用到協(xié)議的地方越來越多,協(xié)議對雙方的事務(wù)履行起到積極作用。那么協(xié)議怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢?下面是小編為大家收集的證券交易委托協(xié)議,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
證券交易委托協(xié)議1
甲方:_______________
乙方:_______________
甲乙雙方根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《______________》,經(jīng)友好協(xié)商,就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達(dá)成如下協(xié)議:
第一章網(wǎng)上委托風(fēng)險揭示書
第一條甲方已詳細(xì)閱讀本章,認(rèn)識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò),網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險外,還充分了解和認(rèn)識到其具有以下風(fēng)險:
1、由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒
3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性,互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素,行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲
4、投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配,無法下達(dá)委托或委托失敗
5、投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中,應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的具體細(xì)節(jié),包括幾個過程,如客戶的計算機配置問題,電信線路問題,以及服務(wù)器的響應(yīng)問題等,對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底,以免造成交易損失
6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗,可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤
7、由于網(wǎng)絡(luò)故障,導(dǎo)致投資者的交易指令不能正確送達(dá)或完成的風(fēng)險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時,投資者電腦界面已顯示委托成功,而券商服務(wù)器未接到其委托指令,從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風(fēng)險或投資者電腦界面對其委托未顯示成功,于是投資者再次發(fā)出委托指令,而券商服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令,并按其指令進行了交易,使投資者由此而產(chǎn)生重復(fù)買賣的風(fēng)險8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤,從而給投資者帶來錯誤信息的風(fēng)險
9、由于不可抗力因素,使投資者不能及時進行交易的風(fēng)險
10、投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)有充分的認(rèn)識,尤其對一些不可抗力因素造成的損失,應(yīng)及時進行彌補,以免造成更大的損失。上述風(fēng)險可能會導(dǎo)致投資者發(fā)生損失。當(dāng)出現(xiàn)上述情況,客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系,并改用其他委托方式,避免或盡量減少交易損失。
第二章網(wǎng)上委托
第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托"是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng),向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者,乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關(guān)核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的'證券公司之所屬營業(yè)部。
第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。
第五條甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件,由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。
第六條甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請,乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。
第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后,乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理,由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。第九條乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù),也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。
第十條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十一條甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時,如果連續(xù)五次輸錯密碼,乙方有權(quán)暫時凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后,甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請解凍。
第十二條甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。
第十三條甲方應(yīng)單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng),不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù),并從中收取任何費用。
第十四條當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時,乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆韶?zé)任。
第十五條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一,本協(xié)議終止:1、甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止2、一方違反本協(xié)議,另一方要求終止3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。
第十六條本協(xié)議一式_____份,雙方各執(zhí)_____份。
甲方:_______________乙方:_______________
代表:_______________代表:_________________________
年_____月_____日__________年_____月_____日
證券交易委托協(xié)議2
甲方:_________
法定代表人:_________
住址:_________
郵編:_________
聯(lián)系電話:_________
乙方:_________銀行_________分行證券部
法定代表人:_________
住址:_________
郵編:_________
聯(lián)系電話:_________
本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。
鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實行可選擇性指定交易制度的通知》,甲、乙雙方同意,甲方選擇乙方作為指定交易地點。為明確雙方責(zé)任,恪守信用,雙方經(jīng)協(xié)商一致,達(dá)成銀行證券指定交易協(xié)議,協(xié)議如下:
第一條 甲方指定交易的股票帳戶號碼為:_________,身份證號碼為:_________。
第二條 甲、乙雙方指定交易的范圍,以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。
第三條 在指定交易期間,甲方的交易均通過乙方辦理,并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù),乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù),保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議,乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進行裁決和處理。
第四條 在履行清算交割義務(wù)后,甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點,乙方保證及時為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點的登記手續(xù)。
第五條 變更或撤銷指定交易,須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”,同時出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。
第六條 撤銷或變更指定交易,為當(dāng)日申報,隔日生效。
第七條 甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第八條 根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定,乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。
第九條 在簽署本協(xié)議前,甲方已詳細(xì)閱讀并充分理解乙方各項交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。
第十條 陳述和保證
10.1 甲方的陳述和保證
。1)其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的行為,并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;
。2)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。
10.2 乙方的陳述和保證
。1)其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行;
。2)其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的行為,并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議;
。3)本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。
第十一條 違約責(zé)任
在指定交易期間,如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失,由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù),則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。
如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù),而使另一方遭受損失,則受損方有權(quán)要求予以賠償。
第十二條 保密
一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機密負(fù)有保密義務(wù),不得向有關(guān)其他第三方泄露,但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的`或經(jīng)另一方書面同意的除外。
第十三條 補充與變更
本協(xié)議可根據(jù)各方意見進行書面修改或補充,由此形成的補充協(xié)議,與協(xié)議具有相同法律效力。
第十四條 協(xié)議附件
14.1 本協(xié)議附件包括但不限于:
。1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補充、變更協(xié)議;
。2)各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。
14.2 任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定,應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。
第十五條 不可抗力
如因乙方不可預(yù)測或不可抗力造成的甲方損失,乙方不承擔(dān)責(zé)任。
任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議,應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi),將事件情況以書面形式通知另一方,并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi),向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十六條 爭議的解決
本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律,受中華人民共和國法律管轄。
本協(xié)議各方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時,應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達(dá)成書面協(xié)議,則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十七條 權(quán)利的保留
任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動,不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任,不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。
第十八條 后繼立法
除法律本身有明確規(guī)定外,后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更,經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充,但應(yīng)采取書面形式。
第十九條 通知
19.1 本協(xié)議要求或允許的通知或通訊,不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
19.2 前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達(dá)被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
19.3 一方變更通知或通訊地址,應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi),將變更后的地址通知另一方,否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。
第二十條 協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè),不影響標(biāo)題所屬條款的意思。
第二十一條 生效條件
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個營業(yè)日生效,于甲方撤銷指定交易后終止。
本協(xié)議一式_________份,具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份,其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點:_________ 簽訂地點:_________
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