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  • 股票承銷(xiāo)合同

    時(shí)間:2024-10-16 06:59:19 合同范文 我要投稿
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    股票承銷(xiāo)合同匯總五篇

      現(xiàn)今社會(huì)公眾的法律意識(shí)不斷增強(qiáng),越來(lái)越多的人通過(guò)合同來(lái)調(diào)和民事關(guān)系,簽訂合同能夠較為有效的約束違約行為。那么相關(guān)的合同到底怎么寫(xiě)呢?下面是小編精心整理的股票承銷(xiāo)合同5篇,歡迎大家分享。

    股票承銷(xiāo)合同匯總五篇

    股票承銷(xiāo)合同 篇1

      股票發(fā)行人:_________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)

      注冊(cè)地址:_________

      法定代表人:_________

      股票承銷(xiāo)商:_________證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)

      注冊(cè)地址:_________

      法定代表人:_________

      甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成協(xié)議條款如下:

      一、承銷(xiāo)方式

      雙方同意,本次股票發(fā)行采用_________方式。

      二、發(fā)行股票的種類(lèi)、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

      本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為_(kāi)________股,每股面值為人民幣_(tái)________元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元,發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

      三、承銷(xiāo)期限與起止日期

      本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)________天,自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

      四、股款的收繳與支付

      乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后_________個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的`銀行賬戶(hù)。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_________的滯納金。

      五、承銷(xiāo)費(fèi)用

      乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費(fèi)用,該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

      六、協(xié)議雙方的義務(wù)

      協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。

      甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,乙方有權(quán)終止本協(xié)議,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

      乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告。

      七、違約責(zé)任

      在本協(xié)議履行過(guò)程中,任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)按股款總額的_________%向守約方支付違約金,給對(duì)方造成損失的,還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何,該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_________%。

      八、法律適用與爭(zhēng)議解決

      本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

      在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

      九、不可抗力

      在本協(xié)議履行過(guò)程中,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ椒匠袚?dān)違約責(zé)任。

      十、協(xié)議文本

      本協(xié)議正本一式_________份,甲、乙雙方各執(zhí)_________份,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,各份具有同等法律效力。

      十一、協(xié)議的效力

      本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自協(xié)議簽署日起至_________年_________月_________日止。

      甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________

      法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________

      _________年____月____日 _________年____月____日

      簽訂地點(diǎn):_________ 簽訂地點(diǎn):_________

    股票承銷(xiāo)合同 篇2

      股票發(fā)行人:_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)

      注冊(cè)地址:_______________________________________

      法定代表人:_____________________________________

      股票承銷(xiāo)商:_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)

      注冊(cè)地址:_______________________________________

      法定代表人:_____________________________________

      甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成合同條款如下:

      一、承銷(xiāo)方式

      雙方同意,本次股票發(fā)行采用_________方式。

      二、發(fā)行股票的種類(lèi)、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

      本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為_(kāi)________股,每股面值為人民幣_(tái)________元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元,發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

      三、承銷(xiāo)期限與起止日期

      本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)______天,自______年______月______日起至______年______月______日止。

      四、股款的收繳與支付

      乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶(hù)。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。

      五、承銷(xiāo)費(fèi)用

      乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費(fèi)用,該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

      六、合同雙方的義務(wù)

      合同雙方自本合同簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。

      甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,乙方有權(quán)終止本合同,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

      乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告。

      七、違約責(zé)任

      在本合同履行過(guò)程中,任何一方未能認(rèn)真履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金,給對(duì)方造成損失的`,還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何,該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_______%。

      八、法律適用與爭(zhēng)議解決

      本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

      在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

      九、不可抗力

      在本合同履行過(guò)程中,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響,則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

      十、合同文本

      本合同正本一式________份,甲、乙雙方各執(zhí)________份,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,各份具有同等法律效力。

      十一、合同的效力

      本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

      甲方(蓋章):_______________

      法定代表人(簽字):_________

      _________年______月________日

      簽訂地點(diǎn):___________________

      乙方(蓋章):_______________

      法定代表人(簽字):_________

      _________年______月________日

      簽訂地點(diǎn):___________________

    股票承銷(xiāo)合同 篇3

      債券發(fā)行人(以下稱(chēng)甲方):___________________

      住所:____________________________

      法定代表人:______________________

      債券承銷(xiāo)人(以下稱(chēng)乙方):____________________

      住所:____________________________

      法定代表人:______________________

      甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券),負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商,承諾參與投標(biāo),并履行承購(gòu)包銷(xiāo)義務(wù)。

      根據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定,甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。

      第一條 債券種類(lèi)與數(shù)額

      本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照_________年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況,經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷(xiāo)數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷(xiāo)基本額度。

      第二條 承銷(xiāo)方式

      乙方采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式承銷(xiāo)債券。

      第三條 承銷(xiāo)期

      每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。

      第四條 承銷(xiāo)款項(xiàng)的支付

      乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書(shū)的要求,將債券承銷(xiāo)款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。

      異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃款,同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。

      第五條 發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

      甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi),該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶(hù)。

      第六條 登記托管

      債券采用無(wú)紙化發(fā)行,中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)債券的登記托管。

      第七條 附屬協(xié)議

      甲乙雙方均認(rèn)可,通過(guò)債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書(shū)和中標(biāo)通知書(shū)均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

      第八條 信息披露

      1、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū),并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

      2、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

      3、甲方應(yīng)在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);

      4、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

      第九條 甲方的權(quán)利和義務(wù)

      甲方的權(quán)利如下:

      1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項(xiàng);

      2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下,甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷(xiāo)額度,全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的10%,并在承銷(xiāo)團(tuán)成員之間等額分配;

      3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定;

      4、按照國(guó)家政策,自主運(yùn)用發(fā)債資金。

      甲方的義務(wù)如下:

      1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù),不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

      2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi);

      3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定,并保證對(duì)全體承銷(xiāo)商給予同等待遇;

      4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

      第十條 乙方的權(quán)利和義務(wù)

      乙方的權(quán)利如下:

      1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標(biāo);

      2、向甲方收取其持有債券的本金和利息,兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi);

      3、有權(quán)向認(rèn)購(gòu)人分銷(xiāo)債券;

      4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi);

      5、可獲得承銷(xiāo)期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)款的'暫存利息;

      6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議,有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

      7、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后,可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易,甲方參與同業(yè)債券交易時(shí),乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

      8、有權(quán)無(wú)條件退出承銷(xiāo)團(tuán),但須提前三十日書(shū)面通知甲方。

      乙方的義務(wù)如下:

      1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標(biāo);

      2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶(hù);

      3、應(yīng)按債券承銷(xiāo)額度履行承購(gòu)包銷(xiāo)義務(wù),依約進(jìn)行分銷(xiāo);

      4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券,不得超冒分銷(xiāo);

      5、如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度,乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。

      6、乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo),不得與其他投標(biāo)人相互串通,操縱市場(chǎng);

      7、乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和中央結(jié)算公司。

      第十一條 違約責(zé)任

      1、乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項(xiàng),則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之五的比例向甲方支付違約金,未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的,甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷(xiāo)額度,乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格,但對(duì)已承銷(xiāo)的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù);

      2、乙方如借承銷(xiāo)債券之機(jī)超冒分銷(xiāo)債券,超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認(rèn),責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權(quán)利;

      3、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù),則應(yīng)按未付部分每日萬(wàn)分之五的比例向乙方支付違約金。

      4、乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷(xiāo)額度,或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的,則視為自動(dòng)放棄承銷(xiāo)商資格。

      第十二條 協(xié)議的變更

      本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致,達(dá)成書(shū)面協(xié)議。如本協(xié)議與中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí),甲乙雙方應(yīng)按中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

      第十三條 附則

     。ㄒ唬┍緟f(xié)議項(xiàng)下附件包括:

      1、發(fā)債說(shuō)明書(shū);

      2、債券發(fā)行辦法;

      3、甲方出具的招標(biāo)書(shū)

     。ǘ┍緟f(xié)議的未盡事宜,經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的,以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

     。ㄈ┍緟f(xié)議正式文本一式五份,甲乙雙方各執(zhí)二份,中央結(jié)算公司一份,具有同等法律效力。

     。ㄋ模┍緟f(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

     。ㄎ澹┍緟f(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

      甲方:_____________________ 乙方:______________________

      法定代表人簽字:___________ 法定代表人簽字:____________

    股票承銷(xiāo)合同 篇4

      甲方(發(fā)行人):_________

      法定代表人:_________

      乙方(承銷(xiāo)商):_________

      法定代表人:_________

      甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_________股,現(xiàn)委托乙方作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜,乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守。

      1.承銷(xiāo)方式

      甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人,由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式,即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

      2.承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

      2.1 甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股(即a股),每股面值人民幣_(tái)________元。

      2.2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)________股。

      2.3 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)________元。

      2.4 發(fā)行總市值為_(kāi)________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)。

      3.承銷(xiāo)期限及起止日期

      3.1 本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天(不超過(guò)90天)。

      3.2 承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第_________天為止。

      4.承銷(xiāo)付款方式及日期

      在本次承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)后,30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完的股票,也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

      5.承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

      5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________%作為主承銷(xiāo)費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為1.5%~3%之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作)、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等。

      5.2 承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

      6.其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用

      與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費(fèi)用,如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。

      7.上市推薦費(fèi)

      上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________%收取,由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

      8.甲方的權(quán)利義務(wù)

      8.1 甲方的權(quán)利

      8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責(zé)地承銷(xiāo)股票,并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

      8.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。

      8.2 甲方的義務(wù)

      8.2.1 甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文伯,以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

      8.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。

      9.乙方的權(quán)利義務(wù)

      9.1 乙方的權(quán)利

      9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

      9.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

      9.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

      9.2 乙方的義務(wù)

      9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。

      9.2.2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂發(fā)行時(shí)間表。

      9.2.3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料,并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同,資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

      9.2.4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。

      9.2.5 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

      10.甲、乙雙方聲明

      甲、乙雙方保證,雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止,在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,不能以任何形式,對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

      11.甲方的承諾

      11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確,不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

      11.2 甲方承諾,將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

      12.違約責(zé)任

      甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,如有違反,則為違約行為,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的.,要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過(guò)錯(cuò)的,按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定:

      12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的,其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效,而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù),則應(yīng)支付股金總額的_________‰,作為賠償金;

      12.2 由于乙方的過(guò)失造成成本次a股未能發(fā)行,應(yīng)向甲方支付股金總額的_________‰,作為賠償金;

      12.3 乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+_________%來(lái)計(jì)收利息。

      13.爭(zhēng)議的解決

      13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行,以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;

      13.2 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致,則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,其仲裁裁決為終局的,對(duì)雙方有約束力。

      14.不可抗力

      自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,不可避免,而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

      15.未盡事宜

      本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商補(bǔ)充,補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,與本協(xié)議有同等法律效力。

      16.附則

      16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。

      16.2 本協(xié)議一式十份,甲乙雙方各執(zhí)二份,其中四份作為報(bào)審材料。

      甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________

      法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________

      _________年____月____日 _________年____月____日

    股票承銷(xiāo)合同 篇5

      本協(xié)議由以下當(dāng)事人在_______________________市簽署

      甲方:發(fā)行人,即_____________________股份有限公司

      住所:__________省__________市________路_______號(hào)

      法定代表人:_____________________________________

      乙方:主承銷(xiāo)商,即_______________________證券公司

      住所:__________省__________市________路_______號(hào)

      法定代表人:_____________________________________

      鑒于:

      1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司,已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬(wàn)股;乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司,已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷(xiāo)商資格,

      2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬(wàn)股,現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜,__________證券公司同意接受此委托。

      為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守。

      第一條 承銷(xiāo)方式

      甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷(xiāo)商和股票上市推薦人,由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式,即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

      第二條 承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

      2.1 甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類(lèi)為人民幣普通股(即a股),每股面值人民幣1元。

      2.2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)_________股。

      2.3 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_________元。

      2.4 發(fā)行總市值為_(kāi)_________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)。

      第三條 承銷(xiāo)期限及起止日期

      3.1 本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)_________天(不超過(guò)90天)。

      3.2 承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第__________天為止。

      第四條 承銷(xiāo)付款方式及日期

      在本次承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)后,30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢,也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

      第五條 承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

      5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷(xiāo)費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為1.5%~3%之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作)、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等。

      5.2 承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

      第六條 其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用

      與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費(fèi)用,如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。

      第七條 上市推薦費(fèi)

      上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取,由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

      第八條 甲方的權(quán)利義務(wù)

      8.1 甲方的權(quán)利

      8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責(zé)地承銷(xiāo)股票,并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

      8.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。

      8.2 甲方的義務(wù)

      8.2.1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件,以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

      8.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等

      第九條 乙方的權(quán)利義務(wù)

      9.1 乙方的權(quán)利

      9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

      9.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

      9.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的'約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

      9.2 乙方的義務(wù)

      9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。

      9.2.2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂發(fā)行時(shí)間表。

      9.2.3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料,并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同,資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

      9.2.4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。

      9.2.5 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

      第十條 甲、乙雙方聲明

      甲、乙雙方保證,雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止,在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,不能以任何形式。對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

      第十一條 甲方的承諾

      11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確,不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

      11.2 甲方承諾,將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

      第十二條 違約責(zé)任

      甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,如有違反,則為違約行為,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的,要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過(guò)錯(cuò)的,按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定:

      12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類(lèi)似的角色的,其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效,而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù),則應(yīng)支付股金總額的_________/萬(wàn),作為賠償金;

      12.2 由于乙方的過(guò)失造成本次a股未能發(fā)行,應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬(wàn),作為賠償金;

      12.3 乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+_______%來(lái)計(jì)收利息。

      第十三條 爭(zhēng)議的解決

      13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行,以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;

      13.2 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致,則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,其仲裁裁決為終局的,對(duì)雙方有約束力。

      第十四條 不可抗力

      自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,不可避免,而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

      第十五條 未盡事宜

      本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商補(bǔ)充,補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,與本協(xié)議有同等法律效力。

      第十六條 附則

      16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

      16.2 本協(xié)議一式十份,甲乙雙方各執(zhí)二份,其余四份作為報(bào)審材料。

      甲方:(蓋章)_____________________

      法定代表人或

      授權(quán)代表:(簽字)_________________乙方:(蓋章)_____________________

      法定代表人或

      授權(quán)代表:(簽字)_________________

      ____________年_________月________日

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