證券自查報告(匯編9篇)

　　在不斷進步的時代，報告與我們的生活緊密相連，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？以下是小編為大家整理的證券自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券自查報告1

　　根據國務院文件《關于開展檢查的通知》的指示精神，營業(yè)部領導高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強工作的領導和部署，嚴格要求落實營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災隱患，做到防患于未然，保護營業(yè)部和投資者的生命財產安全�，F將自查情況匯報如下：

　　一、 營業(yè)部領導重視工作，制訂了營業(yè)部保

　　衛(wèi)制度，按照公司的要求，結合營業(yè)部實際情況成立了營業(yè)部應急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業(yè)部工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。

　　二、 組織進行消防應急演練

　　20xx年5月8日，營業(yè)部邀請市消防支隊的.羅隊長在營業(yè)部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業(yè)部進行一次消防應急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。

　　三、 通過自查發(fā)現的問題及整改匯報

　　1、 營業(yè)部休閑區(qū)天面出現滲水情況。

　　整改情況:已在發(fā)現當天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現場指定維修方案，待天氣轉好進行維修。

　　2、 營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。

　　整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復。

　　今后，我們要深入開展宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善措施，確保營業(yè)部和投資者的生命財產安全。

證券自查報告2

　　根據國務院文件《關于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營業(yè)部領導高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強消防安全工作的領導和部署，嚴格要求落實營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災隱患，做到防患于未然，保護營業(yè)部和投資者的生命財產安全。現將自查情況匯報如下：

　　一、營業(yè)部領導重視消防安全工作，制訂了營業(yè)部消防安全保衛(wèi)制度，按照公司的`要求，結合營業(yè)部實際情況成立了營業(yè)部應急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業(yè)部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。

　　二、組織進行消防應急演練，20xx年5月8日，營業(yè)部邀請市消防支隊的羅隊長在營業(yè)部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業(yè)部場所進行一次消防應急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。

　　三、通過自查發(fā)現的問題及整改匯報

　　1、營業(yè)部休閑區(qū)天面出現滲水情況。

　　整改情況:已在發(fā)現當天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現場指定維修方案，待天氣轉好進行維修。

　　2、營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復。

　　今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善消防安全措施，確保營業(yè)部和投資者的生命財產安全。

證券自查報告3

　　根據公司下發(fā)的《關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的專項實施方案》(以下簡稱專項方案)，我營銷中心圍繞“營銷合規(guī)”的目標、對照營銷體系的'各項自查內容展開了自查工作，對營銷人員開發(fā)客戶和服務過程的真實性、合規(guī)性進行梳理核查，現將自查情況匯報如下：

　　一、營銷業(yè)務開展總體情況說明

　　我營銷中心最近半年沒有因重大違法違規(guī)行為而被采取監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰，也沒有出現營業(yè)部違反規(guī)定或者因管理不善導致營銷人員違法違規(guī)、客戶大量投述、重大糾紛、不穩(wěn)定事件等情況。

　　二、營銷業(yè)務開展過程合法合規(guī)情況說明

　　我營業(yè)部嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門相關規(guī)章制度以及公司相關管理辦法等的各項規(guī)定，履行相關職責，自覺維護公司、營業(yè)部、員工、證券經紀人及客戶的合法權益;嚴格執(zhí)行員工、證券經紀人自主開發(fā)客戶認證流程，確保其開發(fā)客戶的真實性。另外，我營業(yè)部嚴格按照公司規(guī)定，要求應聘人員參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員資格考試或證券經紀人專項考試，對取得資格的營銷人員登記在冊以備日后錄用，并組織他們參加公司舉辦的從業(yè)資格人員培訓班。

　　三、重點事項自查情況：

　　1、我營業(yè)部所屬經紀人均為專職營銷人員，并嚴格遵循證監(jiān)局的各項要求開發(fā)客戶;

　　2、我部營銷人員并未采取不正當競爭手段開展業(yè)務。

證券自查報告4

　　4月16日上午，我項目部召開緊急會議部署消防安全自糾自查工作。項目經理××主持了會議，總工××、副經理××、安全部部長××以及工程部、質檢部、材機部等各部門領導和主要人員一同參加。郭經理在安排消防安全自糾自查工作時強調，要建立消防安全及應急長效機制。

　　一、高度重視、把安全隱患消滅在發(fā)生之前

　　各部門、各工區(qū)要高度重視，加強組織領導。要以“施工安全重于泰山，人民生命財產高于一切”的責任感，狠抓安全工作的`落實。項目經理親自率隊開展檢查，切實細化安全責任，層層分解職責、明確標準規(guī)范，真正做到把消防安全責任督促落實到每個崗位、每個工作環(huán)節(jié)、每個責任人員，把安全隱患解決和消滅在發(fā)生之前，確保施工安全萬無一失。

　　二、監(jiān)管到位、將安全落到實處

　　各部門、各工區(qū)要強化管理，加大監(jiān)管力度。安全部門要切實加強安全監(jiān)管，嚴格執(zhí)行安全責任管理制度，確定消防安全監(jiān)管的主管領導、具體負責人、專門工作機構和人員，落實消防安全監(jiān)管隊伍，把消防安全生產監(jiān)管工作職責和任務落到實處。采取多種方法進行檢查、抽查，對工作未落實的部門要進行通報，并追究相關責任人責任。

　　三、安全檢查、發(fā)現問題就地整改

　　各工區(qū)迅速開展了消防安全自查。自查重點是施工現場，拌和站、易燃易爆物品及設備設施、油庫等重點部位，所有辦公場所、職工食堂、宿舍。防患于未然。

　　自查自糾的內容主要集中在消防及安全制度、規(guī)范是否健全，安全管理和檢查記錄是否完整，消防通道是否暢通，消防設施是否完好有效，日常用火用電是否存在火災隱患，重點崗位工作人員是否經過消防及安全培訓，查找各類安全薄弱環(huán)節(jié)，不足的整改，自4月16日開始至4月18日結束。檢查中發(fā)現的問題馬上進行了整改，直至符合要求;問題不能短期解決的，嚴看死守;存在重大隱患的，立即停止。

　　四、重點投入、主要場站增強配備專人看管

　　針對各工區(qū)施工現場及油庫和拌和站等重點消防部位加大安全防范投入，充實搶險隊伍、增強搶險設備，明確專人負責，建立消防安全及應急長效工作機制。

　　五、其它

　　我項目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因沒有隧道和石方爆炸作業(yè)，所以不涉及民爆物品的安全自糾自查情況。

證券自查報告5

　　按照營業(yè)部的安排，根據公司法律合規(guī)部4月20日下發(fā)合規(guī)公告和經管委業(yè)務管理部5月4日下發(fā)通知，近日，我認真學習了規(guī)定。通過學習，我進一步提高了思想認識，更新了觀念，振奮了精神，綜合素質有了明顯提高，對照規(guī)定精神，對照證券營業(yè)部營銷人員從業(yè)規(guī)范，看到了不足，找到了差距，進一步增強了發(fā)展的緊迫感和自覺性。為加強自身建設，做好證券營銷工作，促進證券行業(yè)健康持續(xù)規(guī)范發(fā)展�，F將我的自查情況報告如下：

　　一、我的基本工作情況

　　1、認真學習，提高政治思想覺悟與業(yè)務工作技能

　　要做好證券營銷工作，當一名公司和客戶滿意的營銷員，必須要有正確的政治思想。我認真學習國家證券方針政策，學習公司發(fā)展目標和制度規(guī)定與工作紀律，武裝好自己的頭腦，樹立全心全意為公司和客戶服務的思想，做到無私奉獻。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務實的工作作風，我服從營業(yè)部領導的工作安排，緊密結合崗位實際，完成各項營銷工作任務。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好，保證工作質量，為公司的發(fā)展作出自己的努力。我認真學習證券業(yè)務知識，用專業(yè)知識武裝頭腦。在學習中，有目的，有方向，進行系統(tǒng)思考、系統(tǒng)安排，與推動本職工作結合起來，在實踐中善加利用，切實提高自己的業(yè)務工作能力，服務好公司，服務好客戶，為公司的持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)造良好經濟效益做出自己的努力。

　　2、嚴格遵守行為規(guī)范，努力做好自身工作

　　我在工作中嚴格遵守行為規(guī)范，做到“守法、自律、規(guī)范、公平、誠信、服務”，以此提升營業(yè)部的形象，提升客戶對我工作的滿意度。一是認真學習規(guī)定與營銷員行為規(guī)范，了解掌握其精神實質與深刻內涵，落實到自己的日常具體工作中。二是牢記營銷人員的保證行為，對十四條規(guī)定一條一條落實到工作中，按照十四條規(guī)定去做好證券營銷工作�；仡櫃z查自己的營銷工作，基本上符合營銷人員的保證行為要求，沒有出現違反情況。三是自覺遵守營銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅決不去碰撞，做一名遵紀守法的好營銷員。

　　二、存在的不足問題

　　我嚴格遵守規(guī)定與營銷人員行為規(guī)范，按照營業(yè)部的工作安排與工作部署，樹立服務意識，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務，取得一定工作成績，獲得營業(yè)部領導的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發(fā)展的形勢與新的工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下3點：

　　1、學習不夠。我雖然按照營業(yè)部的要求加強平時的學習，但由于工作忙，有時便產生了以干代學的思想，放松了學習，沒有學深學透。在平時的學習中，滿足于已經下發(fā)的書籍資料，主動去看其他書籍較少。雖然學習了一些知識，但理論的深度和廣度缺乏，對思想和靈魂的觸動不夠，通過學習來指導實踐不夠。

　　2、業(yè)務工作技能還欠缺。要做好證券營銷工作，需要全面的業(yè)務工作技能。我雖然認真虛心向老員工學習、向先進員工學習，掌握了一定的業(yè)務工作技能，但對照新形勢下的證券營銷工作，業(yè)務工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進和提高。

　　3、遵守行為規(guī)范需要進一步提高。要做好證券營銷工作，必須要嚴格遵守營銷員行為規(guī)范。我在平時的工作中，基本做到嚴格遵守，但按照公司與營業(yè)部的要求，特別與合法、合規(guī)、防范證券風險相比，還是需要進一步提高。

　　三、今后的努力方向和整改措施

　　1、勤奮學習。要做好證券營銷工作，必須要勤奮學習。作為一名營銷員，必須首先學好公司的工作方針與政策，吃透其精神實質，以便更好地把握、理解公司發(fā)展的'新思路、新戰(zhàn)略。勤奮學習是貫徹落實公司精神，提高本領，做好工作的前提。要牢固樹立終身學習的理念，把學習作為一種政治責任，一種精神追求，一種思想境界，增強自己做好證券營銷的本領。

　　2、提高素質。要做到證券業(yè)持續(xù)發(fā)展，就要有高素質的營銷員，我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學習、業(yè)務知識培訓上探索新思路和新方法，貫徹落實公司和營業(yè)部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，加強道德品質修養(yǎng)，以高素質的要求，充滿工作干勁，樹立服務意識，全面做好自己的工作，為營業(yè)部證券業(yè)的發(fā)展，作出自己應有的努力與貢獻。

　　3、遵紀守法。要做好證券營銷工作，必須做到遵紀守法。我要進一步學習規(guī)定，嚴格執(zhí)行規(guī)定；繼續(xù)加強營銷人員行為規(guī)范學習，樹立合法、合規(guī)意識，增強法制觀念，努力做好自己的證券營銷工作，保證不出現違紀違規(guī)情況，讓公司和營業(yè)部領導放心，讓客戶放心，促進證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

　　4、嚴格執(zhí)行。要做好工作，完成營業(yè)部布置下達我的工作任務，必須提高自己的執(zhí)行力。我要強化時間觀念和效率意識，堅決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風氣。抓緊時機、加快節(jié)奏、提高效率和工作進度。要充分發(fā)揮主觀能動性，創(chuàng)造性地開展工作、執(zhí)行命令。敢于突破思維定勢和經驗的束縛，不斷尋求新的思路和方法來完成任務，使執(zhí)行的力度更大、執(zhí)行的速度更快、執(zhí)行的效果更好，保證我的工作獲得上級領導與客戶的滿意。

證券自查報告6

　　據報道，11月14日6時13分，上�！痢羺^(qū)××西路2271號××學院學生宿舍樓××室發(fā)生火災，4名女生從6樓跳下當場身亡。目前，警方正在調查起火原因，初步認定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當引發(fā)火災。 這起火災的發(fā)生值得我校廣大同學認真思考。大學生在 宿舍違規(guī)使用大功率電器的現象屢禁不止，就全國來看，每年都有大大小小的火災事故由此而引發(fā)。只不過此次火災事故造成的人員傷亡事件給社會以強烈震撼，引起的關注自然就高些。

　　對于這方面，我們級委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且，對宿舍內外環(huán)境做了深入的了解。

　　宿舍內部的消防安全總的來說是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽臺的`洗手臺附近安裝有插頭，雖然這方便同學們擺放飲水機，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發(fā)生漏電情況;同學們的安全認識不高，據了解現在宿舍內私自用大功率電器的現象比較嚴重，屢禁不止。

　　而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設施的量充足。據留意，學生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設施的可用性，保證設施在緊急情況下能正常使用。

　　經過考慮和安排，我們級委訂立了一份關于“安全文明宿舍教育”方案，通過交流與教育的方法向同學們宣傳宿舍安全的知識。具體措施如下：

　　1、 定寫《宿舍安全常識》與《安全文明宿舍公約》，并號召同學們自覺遵守條約，以簽名作為承諾，每個班的生活委員負責，最后把大家的簽名交到生活部最為資料保存;

　　2、 組織人員安排每學期至少3-4次的宿舍內務檢查，而且把檢查重點放在大功率電器違規(guī)使用上，提醒同學安全用電的重要性;

　　3、 通過網絡找到有關基本的火場逃生自救技能的知識，編輯為文件發(fā)到各班的生活委員，并要求生活委消防安全自檢自查報告員組織同學們學習這份資料。目的是想同學以“上海商學院學生宿舍火災”的事件為戒，自覺約束損人不利己的行為;

　　以上措施已完成了前兩項，第三項還在實施當中，同時，我們還在不停地在完善我們部門的工作，也希望，物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動地策劃一些關于消防安全的實戰(zhàn)模擬，如：模擬實際，組織同學們進行安全逃生教育;通過開展講座等活動，宣傳消防知識，提高同學們的警惕性等。

證券自查報告7

　　來到xx證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自剩這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對于我來說，是一個很好的發(fā)現、發(fā)掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：s0100

　　一、優(yōu)勢：

　　一是xx證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態(tài)度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我常常找相關部門協(xié)調關系，避免服務部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

　　第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的xx人，我對xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉型以后我對xx每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調查，我可以運用自己對xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，并且有利于這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

　　第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經驗及工作能力。三年來，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為xx服務部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績在服務部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。

　　另外，我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的、理性的認識�，F在，現實中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績，不敢于干客戶開發(fā)。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個證券營業(yè)部或者服務部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個網點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券，我做為xx本地人,更因為我是xx證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。

　　二、劣勢

　　1、證券業(yè)務知識的學習不夠。

　　2、股評分析能力還有欠缺。

　　3、對待挫折的承受力還不強。

　　4、“沒有讓自己跑起來”。

　　三、機會

　　第一，就地開發(fā)：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

　　第二，開發(fā)企業(yè)投資者

　　：xx縣工業(yè)經濟相對較強，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如xx輕機、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權的企業(yè)而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對那些自主權較大的'個體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

　　第三，從我們的競爭對手證券開發(fā)現成的客戶，盡管xxxx服務部為非法網點，無證經營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司xx輕機職工客戶為主（達20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯(lián)的客戶，應該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點。

　　第四、加大服務網點幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國的證券市場發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的xx證券市場的盲區(qū)。當前，突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。

　　四、威脅

　　1、來自同行業(yè)的威脅。

　　2、來自同事的威脅。

　　3、來自自身素質的威脅。

　　4、來自市場的威脅。

證券自查報告8

　　來到**證券這個團隊已經很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領導及同仁的關心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自省。這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對于我來說，是一個很好的發(fā)現、發(fā)掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

　　一、優(yōu)勢：

　　一是**證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態(tài)度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我常常找相關部門協(xié)調關系，避免服務部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

　　第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的**人，我對**縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉型以后我對**每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調查，我可以運用自己對**客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在**我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網狀的證券及基金客戶銷售網絡，并且有利于這一客戶網絡不斷良性拓展壯大。

　　第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經驗及工作能力。三年來，我作為**客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為**服務部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績在服務部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。

　　另外，我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的、理性的認識�，F在，現實中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績，不敢于干客戶開發(fā)。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產品一樣，它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個證券營業(yè)部或者服務部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個網點的資券總值就會隨著證券市場逐步的`發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券，我做為**本地人,更因為我是**證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。

　　二、劣勢

　　1、證券業(yè)務知識的學習不夠。

　　2、股評分析能力還有欠缺。

　　3、對待挫折的承受力還不強。

　　4、“沒有讓自己跑起來”。

　　三、機會

　　第一，就地開發(fā)：認真清理服務部現有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基礎。這些休眠戶中，通過我們去努力，一定會有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

　　第二，開發(fā)企業(yè)投資者：**縣工業(yè)經濟相對較強，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如**輕機、**化工、**紡織、**水泥等；過千萬元的38家，如**液壓、**膠輥、**米業(yè)、***米等；外資企業(yè)9家，如湖北**、**藥業(yè)、**科技電池等，上市公司1家，為**輕機。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權的企業(yè)而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對那些自主權較大的個體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

　　第三，從我們的競爭對手**證券開發(fā)現成的客戶，盡管****服務部為非法網點

　　的，無證經營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司**輕機職工客戶為主（達20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯(lián)的客戶，應該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點。

　　第四、加大服務網點幅射力度。我們可以在**縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市場。從中國的證券市場發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的**證券市場的盲區(qū)。當前，突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改良大量下崗人員買斷后手中握有大量現金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。

　　四、威脅

　　1、來自同行業(yè)的威脅。

　　2、來自同事的威脅。

　　3、來自自身素質的威脅。

　　4、來自市場的威脅。

證券自查報告9

　　根據司發(fā)第xx號公告《關于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對辦公區(qū)域內部消防安全和消防通道中的消防設備進行了徹底的自查，現將我部的消防自查情況匯報如下：

　　一、建立消防處理小組，明確工作職責

　　消防安全是金融機構工作的重要內容，是關系員工生命安全和單位財產安全的頭等大事。為此，我部成立以xx為組長，xx、xx、xx、xx為組員的突發(fā)事件處理小組，全面負責火災等突發(fā)事件的'安全工作。本著對員工生命和單位財產負責的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

　　二、加強消防宣傳教育，增強安全意識

　　我部所有工作人員都必須堅持“以防為主”的原則，嚴格遵守公司制定的各項安全操作規(guī)程，堅決杜絕火種，防止火災的發(fā)生，并時刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識的普及，全體員工通過集中學習和分散學習相結合的方式，積極學習消防安全相關知識，切實提高了全員的消防安全意識。

　　三、認真開展消防安全自查，排查火災隱患

　�。ㄒ唬┪也渴覂炔肯�防安全自查情況

　　根據公司要求，立即要求全體員工徹底對電源線路、電腦、打印機、插座和集線器等進行全面自查，均未發(fā)現電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設備超負荷運轉等現象。下班后我部

　　所有電器設備、機具電源進行雙人排查，確保徹底斷開。

　�。ǘ�）我部消防設備自查情況

　　我部對消防通道內的消火栓、滅火器、安全通道標志、濕式噴淋滅火系統(tǒng)、煙感探測器等多處消防安全設施進行了檢查，檢查結果如下：

　　1、消火栓：內部設備外觀完好無損，消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說明》，字跡清楚；

　　2、滅火器：室內共有四個新的滅火器，外觀完好無損；

　　3、煙感和噴淋滅火系統(tǒng)：功能測試正常；

　　4、安全通道標志：外觀完好無損，指示正確；

　　5、消防應急照明燈：外觀完好無損，功能正常，斷電后可自動啟動。

　　四、加強監(jiān)督檢查，強化日常管理

　　消防安全工作是一項長期而重要的任務，我部將繼續(xù)加強對全體員工的消防安全知識培訓，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災撲救及逃生自救常識，把消防安全工作落實到實處。

　　總之，我部堅持“以防為主、防消結合”的方針，加強日常消防工作管理，提高全員消防意識，切實做到防患于未然。

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