證券自查報(bào)告（精選9篇）

　　隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，大家逐漸認(rèn)識(shí)到報(bào)告的重要性，我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要注意語(yǔ)言要準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔。你還在對(duì)寫報(bào)告感到一籌莫展嗎？以下是小編精心整理的證券自查報(bào)告，希望能夠幫助到大家。

　　證券自查報(bào)告 1

　　按照營(yíng)業(yè)部的安排，根據(jù)公司法律合規(guī)部4月20日下發(fā)合規(guī)公告和經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部5月4日下發(fā)通知，近日，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了規(guī)定。通過(guò)學(xué)習(xí)，我進(jìn)一步提高了思想認(rèn)識(shí)，更新了觀念，振奮了精神，綜合素質(zhì)有了明顯提高，對(duì)照規(guī)定精神，對(duì)照證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員從業(yè)規(guī)范，看到了不足，找到了差距，進(jìn)一步增強(qiáng)了發(fā)展的緊迫感和自覺性。為加強(qiáng)自身建設(shè)，做好證券營(yíng)銷工作，促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)規(guī)范發(fā)展。現(xiàn)將我的自查情況報(bào)告如下：

　　一、我的基本工作情況

　　1、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高政治思想覺悟與業(yè)務(wù)工作技能

　　要做好證券營(yíng)銷工作，當(dāng)一名公司和客戶滿意的營(yíng)銷員，必須要有正確的政治思想。我認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家證券方針政策，學(xué)習(xí)公司發(fā)展目標(biāo)和制度規(guī)定與工作紀(jì)律，武裝好自己的頭腦，樹立全心全意為公司和客戶服務(wù)的思想，做到無(wú)私奉獻(xiàn)。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，我服從營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的工作安排，緊密結(jié)合崗位實(shí)際，完成各項(xiàng)營(yíng)銷工作任務(wù)。在實(shí)際工作中，我堅(jiān)持“精益求精，一絲不茍”的原則，認(rèn)真對(duì)待每一件事，認(rèn)真對(duì)待每一項(xiàng)工作，堅(jiān)持把工作做完做好，保證工作質(zhì)量，為公司的發(fā)展作出自己的努力。我認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)務(wù)知識(shí)，用專業(yè)知識(shí)武裝頭腦。在學(xué)習(xí)中，有目的，有方向，進(jìn)行系統(tǒng)思考、系統(tǒng)安排，與推動(dòng)本職工作結(jié)合起來(lái)，在實(shí)踐中善加利用，切實(shí)提高自己的業(yè)務(wù)工作能力，服務(wù)好公司，服務(wù)好客戶，為公司的持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益做出自己的努力。

　　2、嚴(yán)格遵守行為規(guī)范，努力做好自身工作

　　我在工作中嚴(yán)格遵守行為規(guī)范，做到“守法、自律、規(guī)范、公平、誠(chéng)信、服務(wù)”，以此提升營(yíng)業(yè)部的形象，提升客戶對(duì)我工作的滿意度。一是認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)定與營(yíng)銷員行為規(guī)范，了解掌握其精神實(shí)質(zhì)與深刻內(nèi)涵，落實(shí)到自己的日常具體工作中。二是牢記營(yíng)銷人員的保證行為，對(duì)十四條規(guī)定一條一條落實(shí)到工作中，按照十四條規(guī)定去做好證券營(yíng)銷工作�；仡櫃z查自己的營(yíng)銷工作，基本上符合營(yíng)銷人員的保證行為要求，沒有出現(xiàn)違反情況。三是自覺遵守營(yíng)銷人員的十九條禁止行為，把它視作高壓線，堅(jiān)決不去碰撞，做一名遵紀(jì)守法的好營(yíng)銷員。

　　二、存在的不足問題

　　我嚴(yán)格遵守規(guī)定與營(yíng)銷人員行為規(guī)范，按照營(yíng)業(yè)部的工作安排與工作部署，樹立服務(wù)意識(shí)，勤奮努力工作，較好地完成了工作任務(wù)，取得一定工作成績(jī)，獲得營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發(fā)展的形勢(shì)與新的`工作要求，還是存在一定的不足，主要是以下3點(diǎn)：

　　1、學(xué)習(xí)不夠。我雖然按照營(yíng)業(yè)部的要求加強(qiáng)平時(shí)的學(xué)習(xí)，但由于工作忙，有時(shí)便產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想，放松了學(xué)習(xí)，沒有學(xué)深學(xué)透。在平時(shí)的學(xué)習(xí)中，滿足于已經(jīng)下發(fā)的書籍資料，主動(dòng)去看其他書籍較少。雖然學(xué)習(xí)了一些知識(shí)，但理論的深度和廣度缺乏，對(duì)思想和靈魂的觸動(dòng)不夠，通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐不夠。

　　2、業(yè)務(wù)工作技能還欠缺。要做好證券營(yíng)銷工作，需要全面的業(yè)務(wù)工作技能。我雖然認(rèn)真虛心向老員工學(xué)習(xí)、向先進(jìn)員工學(xué)習(xí)，掌握了一定的業(yè)務(wù)工作技能，但對(duì)照新形勢(shì)下的證券營(yíng)銷工作，業(yè)務(wù)工作技能還是欠缺，需要在今后的工作中改進(jìn)和提高。

　　3、遵守行為規(guī)范需要進(jìn)一步提高。要做好證券營(yíng)銷工作，必須要嚴(yán)格遵守營(yíng)銷員行為規(guī)范。我在平時(shí)的工作中，基本做到嚴(yán)格遵守，但按照公司與營(yíng)業(yè)部的要求，特別與合法、合規(guī)、防范證券風(fēng)險(xiǎn)相比，還是需要進(jìn)一步提高。

　　三、今后的努力方向和整改措施

　　1、勤奮學(xué)習(xí)。要做好證券營(yíng)銷工作，必須要勤奮學(xué)習(xí)。作為一名營(yíng)銷員，必須首先學(xué)好公司的工作方針與政策，吃透其精神實(shí)質(zhì)，以便更好地把握、理解公司發(fā)展的新思路、新戰(zhàn)略。勤奮學(xué)習(xí)是貫徹落實(shí)公司精神，提高本領(lǐng)，做好工作的前提。要牢固樹立終身學(xué)習(xí)的理念，把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任，一種精神追求，一種思想境界，增強(qiáng)自己做好證券營(yíng)銷的本領(lǐng)。

　　2、提高素質(zhì)。要做到證券業(yè)持續(xù)發(fā)展，就要有高素質(zhì)的營(yíng)銷員，我要改正以前工作中存在的問題，要從理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)上探索新思路和新方法，貫徹落實(shí)公司和營(yíng)業(yè)部的工作方針與政策，提高思想政治覺悟，加強(qiáng)道德品質(zhì)修養(yǎng)，以高素質(zhì)的要求，充滿工作干勁，樹立服務(wù)意識(shí)，全面做好自己的工作，為營(yíng)業(yè)部證券業(yè)的發(fā)展，作出自己應(yīng)有的努力與貢獻(xiàn)。

　　3、遵紀(jì)守法。要做好證券營(yíng)銷工作，必須做到遵紀(jì)守法。我要進(jìn)一步學(xué)習(xí)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定；繼續(xù)加強(qiáng)營(yíng)銷人員行為規(guī)范學(xué)習(xí)，樹立合法、合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)法制觀念，努力做好自己的證券營(yíng)銷工作，保證不出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)情況，讓公司和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)放心，讓客戶放心，促進(jìn)證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

　　4、嚴(yán)格執(zhí)行。要做好工作，完成營(yíng)業(yè)部布置下達(dá)我的工作任務(wù)，必須提高自己的執(zhí)行力。我要強(qiáng)化時(shí)間觀念和效率意識(shí)，堅(jiān)決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風(fēng)氣。抓緊時(shí)機(jī)、加快節(jié)奏、提高效率和工作進(jìn)度。要充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，創(chuàng)造性地開展工作、執(zhí)行命令。敢于突破思維定勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)的束縛，不斷尋求新的思路和方法來(lái)完成任務(wù)，使執(zhí)行的力度更大、執(zhí)行的速度更快、執(zhí)行的效果更好，保證我的工作獲得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)與客戶的滿意。

　　證券自查報(bào)告 2

　　根據(jù)國(guó)務(wù)院文件《關(guān)于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織全體員工傳達(dá)公司文件精神，切實(shí)加強(qiáng)消防安全工作的.領(lǐng)導(dǎo)和部署，嚴(yán)格要求落實(shí)營(yíng)業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災(zāi)隱患，做到防患于未然，保護(hù)營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視消防安全工作

　　制訂了營(yíng)業(yè)部消防安全保衛(wèi)制度，按照公司的要求，結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況成立了營(yíng)業(yè)部應(yīng)急指揮小組，組長(zhǎng)由王一同志擔(dān)任，副組長(zhǎng)由李成同志擔(dān)任。做到責(zé)任到人，加強(qiáng)自身消防安全管理，共同做好營(yíng)業(yè)部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。

　　二、組織進(jìn)行消防應(yīng)急演練

　　20xx年5月8日，營(yíng)業(yè)部邀請(qǐng)市消防支隊(duì)的羅隊(duì)長(zhǎng)在營(yíng)業(yè)部樓下操場(chǎng)進(jìn)行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所進(jìn)行一次消防應(yīng)急演練，讓所有員工親身體驗(yàn)了各種逃生方法，學(xué)到了不少逃生知識(shí)。

　　三、通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報(bào)

　　1、營(yíng)業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。

　　整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當(dāng)天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場(chǎng)指定維修方案，待天氣轉(zhuǎn)好進(jìn)行維修。

　　2、營(yíng)業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復(fù)。

　　今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓(xùn)、演練活動(dòng)，增強(qiáng)員工安全意識(shí)。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認(rèn)識(shí)到位。認(rèn)真落實(shí)安全責(zé)任制，不斷完善消防安全措施，確保營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全。

　　證券自查報(bào)告 3

　　根據(jù)司發(fā)第xx號(hào)公告《關(guān)于開展消防安全大檢查的通知》的要求和精神，我部對(duì)辦公區(qū)域內(nèi)部消防安全和消防通道中的消防設(shè)備進(jìn)行了徹底的自查，現(xiàn)將我部的消防自查情況匯報(bào)如下：

　　一、建立消防處理小組，明確工作職責(zé)

　　消防安全是金融機(jī)構(gòu)工作的重要內(nèi)容，是關(guān)系員工生命安全和單位財(cái)產(chǎn)安全的頭等大事。為此，我部成立以xx為組長(zhǎng)，xx、xx、xx、xx為組員的突發(fā)事件處理小組，全面負(fù)責(zé)火災(zāi)等突發(fā)事件的安全工作。本著對(duì)員工生命和單位財(cái)產(chǎn)負(fù)責(zé)的精神，我部把做好消防安全工作放在重要的位置。

　　二、加強(qiáng)消防宣傳教育，增強(qiáng)安全意識(shí)

　　我部所有工作人員都必須堅(jiān)持“以防為主”的原則，嚴(yán)格遵守公司制定的各項(xiàng)安全操作規(guī)程，堅(jiān)決杜絕火種，防止火災(zāi)的.發(fā)生，并時(shí)刻牢記消防安全工作的重要性。我部高度重視消防知識(shí)的普及，全體員工通過(guò)集中學(xué)習(xí)和分散學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，積極學(xué)習(xí)消防安全相關(guān)知識(shí)，切實(shí)提高了全員的消防安全意識(shí)。

　　三、認(rèn)真開展消防安全自查，排查火災(zāi)隱患

　�。ㄒ唬┪也渴覂�(nèi)部消防安全自查情況

　　根據(jù)公司要求，立即要求全體員工徹底對(duì)電源線路、電腦、打印機(jī)、插座和集線器等進(jìn)行全面自查，均未發(fā)現(xiàn)電源線路老化，裸露、燒焦、存在易燃易爆物品、耗電設(shè)備超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)等現(xiàn)象。下班后我部所有電器設(shè)備、機(jī)具電源進(jìn)行雙人排查，確保徹底斷開。

　　（二）我部消防設(shè)備自查情況

　　我部對(duì)消防通道內(nèi)的消火栓、滅火器、安全通道標(biāo)志、濕式噴淋滅火系統(tǒng)、煙感探測(cè)器等多處消防安全設(shè)施進(jìn)行了檢查，檢查結(jié)果如下：

　　1、消火栓：內(nèi)部設(shè)備外觀完好無(wú)損，消火栓箱蓋上印制的《消火栓使用說(shuō)明》，字跡清楚；

　　2、滅火器：室內(nèi)共有四個(gè)新的滅火器，外觀完好無(wú)損；

　　3、煙感和噴淋滅火系統(tǒng)：功能測(cè)試正常；

　　4、安全通道標(biāo)志：外觀完好無(wú)損，指示正確；

　　5、消防應(yīng)急照明燈：外觀完好無(wú)損，功能正常，斷電后可自動(dòng)啟動(dòng)。

　　四、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化日常管理

　　消防安全工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而重要的任務(wù)，我部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)全體員工的消防安全知識(shí)培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練地使用消防器材，具備火災(zāi)撲救及逃生自救常識(shí)，把消防安全工作落實(shí)到實(shí)處。

　　總之，我部堅(jiān)持“以防為主、防消結(jié)合”的方針，加強(qiáng)日常消防工作管理，提高全員消防意識(shí)，切實(shí)做到防患于未然。

　　證券自查報(bào)告 4

　　根據(jù)公司下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的專項(xiàng)實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)方案)，我營(yíng)銷中心圍繞“營(yíng)銷合規(guī)”的.目標(biāo)、對(duì)照營(yíng)銷體系的各項(xiàng)自查內(nèi)容展開了自查工作，對(duì)營(yíng)銷人員開發(fā)客戶和服務(wù)過(guò)程的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行梳理核查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、營(yíng)銷業(yè)務(wù)開展總體情況說(shuō)明

　　我營(yíng)銷中心最近半年沒有因重大違法違規(guī)行為而被采取監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰，也沒有出現(xiàn)營(yíng)業(yè)部違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致營(yíng)銷人員違法違規(guī)、客戶大量投述、重大糾紛、不穩(wěn)定事件等情況。

　　二、營(yíng)銷業(yè)務(wù)開展過(guò)程合法合規(guī)情況說(shuō)明

　　我營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)章制度以及公司相關(guān)管理辦法等的各項(xiàng)規(guī)定，履行相關(guān)職責(zé)，自覺維護(hù)公司、營(yíng)業(yè)部、員工、證券經(jīng)紀(jì)人及客戶的合法權(quán)益;嚴(yán)格執(zhí)行員工、證券經(jīng)紀(jì)人自主開發(fā)客戶認(rèn)證流程，確保其開發(fā)客戶的真實(shí)性。另外，我營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照公司規(guī)定，要求應(yīng)聘人員參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員資格考試或證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，對(duì)取得資格的營(yíng)銷人員登記在冊(cè)以備日后錄用，并組織他們參加公司舉辦的從業(yè)資格人員培訓(xùn)班。

　　三、重點(diǎn)事項(xiàng)自查情況：

　　1、我營(yíng)業(yè)部所屬經(jīng)紀(jì)人均為專職營(yíng)銷人員，并嚴(yán)格遵循證監(jiān)局的各項(xiàng)要求開發(fā)客戶;

　　2、我部營(yíng)銷人員并未采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)。

　　證券自查報(bào)告 5

　　4月16日上午，我項(xiàng)目部召開緊急會(huì)議部署消防安全自糾自查工作。項(xiàng)目經(jīng)理xx主持了會(huì)議，總工xx、副經(jīng)理xx、安全部部長(zhǎng)xx以及工程部、質(zhì)檢部、材機(jī)部等各部門領(lǐng)導(dǎo)和主要人員一同參加。郭經(jīng)理在安排消防安全自糾自查工作時(shí)強(qiáng)調(diào)，要建立消防安全及應(yīng)急長(zhǎng)效機(jī)制。

　　一、高度重視、把安全隱患消滅在發(fā)生之前

　　各部門、各工區(qū)要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要以“施工安全重于泰山，人民生命財(cái)產(chǎn)高于一切”的責(zé)任感，狠抓安全工作的'落實(shí)。項(xiàng)目經(jīng)理親自率隊(duì)開展檢查，切實(shí)細(xì)化安全責(zé)任，層層分解職責(zé)、明確標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，真正做到把消防安全責(zé)任督促落實(shí)到每個(gè)崗位、每個(gè)工作環(huán)節(jié)、每個(gè)責(zé)任人員，把安全隱患解決和消滅在發(fā)生之前，確保施工安全萬(wàn)無(wú)一失。

　　二、監(jiān)管到位、將安全落到實(shí)處

　　各部門、各工區(qū)要強(qiáng)化管理，加大監(jiān)管力度。安全部門要切實(shí)加強(qiáng)安全監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行安全責(zé)任管理制度，確定消防安全監(jiān)管的主管領(lǐng)導(dǎo)、具體負(fù)責(zé)人、專門工作機(jī)構(gòu)和人員，落實(shí)消防安全監(jiān)管隊(duì)伍，把消防安全生產(chǎn)監(jiān)管工作職責(zé)和任務(wù)落到實(shí)處。采取多種方法進(jìn)行檢查、抽查，對(duì)工作未落實(shí)的部門要進(jìn)行通報(bào)，并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

　　三、安全檢查、發(fā)現(xiàn)問題就地整改

　　各工區(qū)迅速開展了消防安全自查。自查重點(diǎn)是施工現(xiàn)場(chǎng)，拌和站、易燃易爆物品及設(shè)備設(shè)施、油庫(kù)等重點(diǎn)部位，所有辦公場(chǎng)所、職工食堂、宿舍。防患于未然。

　　自查自糾的內(nèi)容主要集中在消防及安全制度、規(guī)范是否健全，安全管理和檢查記錄是否完整，消防通道是否暢通，消防設(shè)施是否完好有效，日常用火用電是否存在火災(zāi)隱患，重點(diǎn)崗位工作人員是否經(jīng)過(guò)消防及安全培訓(xùn)，查找各類安全薄弱環(huán)節(jié)，不足的整改，自4月16日開始至4月18日結(jié)束。檢查中發(fā)現(xiàn)的問題馬上進(jìn)行了整改，直至符合要求;問題不能短期解決的，嚴(yán)看死守;存在重大隱患的，立即停止。

　　四、重點(diǎn)投入、主要場(chǎng)站增強(qiáng)配備專人看管

　　針對(duì)各工區(qū)施工現(xiàn)場(chǎng)及油庫(kù)和拌和站等重點(diǎn)消防部位加大安全防范投入，充實(shí)搶險(xiǎn)隊(duì)伍、增強(qiáng)搶險(xiǎn)設(shè)備，明確專人負(fù)責(zé)，建立消防安全及應(yīng)急長(zhǎng)效工作機(jī)制。

　　五、其它

　　我項(xiàng)目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因沒有隧道和石方爆炸作業(yè)，所以不涉及民爆物品的安全自糾自查情況。

　　證券自查報(bào)告 6

　　來(lái)到xx證券這個(gè)團(tuán)隊(duì)已經(jīng)很多年了，我從一個(gè)對(duì)證券一無(wú)所知的新兵，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及同仁的關(guān)心和幫助下，漸漸成熟起來(lái)。但回首繼往，很少對(duì)自身進(jìn)行深入的自剩這次，市公司號(hào)召全體員工開展自查自評(píng)活動(dòng)，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，是一個(gè)很好的發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘自己，改造自身的機(jī)會(huì)，因此，我認(rèn)真的對(duì)自己進(jìn)行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：s0100

　　一、優(yōu)勢(shì)：

　　一是xx證券三年來(lái)培養(yǎng)了我較強(qiáng)的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責(zé)任感以及堅(jiān)持不懈、持之以恒的務(wù)實(shí)的工作態(tài)度。在工作上我從不計(jì)較個(gè)人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避免服務(wù)部利益受損而主動(dòng)去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費(fèi)組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計(jì)的努力地讓工作達(dá)到自己預(yù)期的目的。

　　第二個(gè)優(yōu)勢(shì)是本人具有得天獨(dú)厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢(shì)。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動(dòng)且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長(zhǎng)的xx人，我對(duì)xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對(duì)xx每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)做過(guò)祥細(xì)的調(diào)查，我可以運(yùn)用自己對(duì)xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運(yùn)用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對(duì)人坦誠(chéng)、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學(xué)朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)責(zé)人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來(lái)協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。

　　第三個(gè)優(yōu)勢(shì)是我有從事客戶開發(fā)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及工作能力。三年來(lái)，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊(duì)員為xx服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績(jī)?cè)诜��?wù)部都名列第一。這些業(yè)績(jī)和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認(rèn)可和不斷鼓勵(lì)，這是我競(jìng)聘客戶開發(fā)崗的信心之源。

　　另外，我認(rèn)為我最大的優(yōu)勢(shì)還在于對(duì)客戶開發(fā)崗充分的、理性的認(rèn)識(shí)�，F(xiàn)在，現(xiàn)實(shí)中對(duì)客戶開發(fā)崗存在“三不”認(rèn)識(shí)：即有些同仁認(rèn)為只要搞好內(nèi)部的IT崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動(dòng)找上門來(lái)，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗面對(duì)的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認(rèn)為客戶開發(fā)崗風(fēng)險(xiǎn)大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績(jī)，不敢于干客戶開發(fā)。這些認(rèn)識(shí)都是錯(cuò)誤的。我認(rèn)為，客戶的開發(fā)就如同一個(gè)企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個(gè)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的資券總值就會(huì)隨著證券市場(chǎng)逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴(kuò)充、補(bǔ)充新鮮的血液，長(zhǎng)此以往，我們苦心經(jīng)營(yíng)的證券市值就會(huì)越來(lái)越少，在沉重的成本的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴(yán)重虧損，甚至無(wú)法生存下去，所以我認(rèn)為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風(fēng)險(xiǎn)，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)該越有勇挑重?fù)?dān)、舍我其誰(shuí)的勇氣來(lái)為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機(jī)，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時(shí)還有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手萬(wàn)聯(lián)證券，我做為xx本地人,更因?yàn)槲沂莤x證券的一分子，理所當(dāng)然地應(yīng)勇敢的站出來(lái)，為公司出力獻(xiàn)策，擊挎競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，讓我們服務(wù)部有一個(gè)良好的上升空間，使我們做大做強(qiáng)，成為品牌服務(wù)部。

　　二、劣勢(shì)

　　1、證券業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)不夠。

　　2、股評(píng)分析能力還有欠缺。

　　3、對(duì)待挫折的承受力還不強(qiáng)。

　　4、“沒有讓自己跑起來(lái)”。

　　三、機(jī)會(huì)

　　第一，就地開發(fā)：認(rèn)真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動(dòng)到我部開戶，雖然現(xiàn)在暫時(shí)未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說(shuō)明他們有較強(qiáng)的投資意識(shí)，有一定的炒股基礎(chǔ)這些休眠戶中，通過(guò)我們?nèi)ヅ�力，一定�?huì)有部分客戶重出江湖，再次決戰(zhàn)證券市場(chǎng)的'。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

　　第二，開發(fā)企業(yè)投資者

　　xx縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)相對(duì)較強(qiáng)，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過(guò)億的企業(yè)8家，如xx輕機(jī)、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過(guò)千萬(wàn)元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機(jī)。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對(duì)那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過(guò)我們的社會(huì)關(guān)系逐步讓他們進(jìn)行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對(duì)那些自主權(quán)較大的個(gè)體企業(yè)，我們可以通過(guò)各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來(lái)投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會(huì)獲得豐厚的回報(bào)。

　　第三，從我們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管xxxx服務(wù)部為非法網(wǎng)點(diǎn)，無(wú)證經(jīng)營(yíng)，自身?xiàng)l件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司xx輕機(jī)職工客戶為主（達(dá)20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機(jī)股民的親情、友情關(guān)系，采取重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面，最后全面出擊的策略，去動(dòng)搖萬(wàn)聯(lián)的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點(diǎn)。

　　第四、加大服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個(gè)較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展來(lái)看，不久的將來(lái)鄉(xiāng)鎮(zhèn)會(huì)有不少的居民一定向證券市場(chǎng)投資，只是目前他們對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)還不夠，甚至可以說(shuō)他們還不真正懂得證券這個(gè)概念，為了搶占市場(chǎng)，我將率先去爭(zhēng)取尚不被受重視的xx證券市場(chǎng)的盲區(qū)。當(dāng)前，突破的重點(diǎn)是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對(duì)投資實(shí)體持謹(jǐn)慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強(qiáng)組織能力、語(yǔ)言表達(dá)能力的人員，像銷售保險(xiǎn)一樣來(lái)推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報(bào)酬給付銷售者，激勵(lì)銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時(shí)，將之?dāng)U大到證券銷售的其它領(lǐng)域。

　　四、威脅

　　1、來(lái)自同行業(yè)的威脅。

　　2、來(lái)自同事的威脅。

　　3、來(lái)自自身素質(zhì)的威脅。

　　4、來(lái)自市場(chǎng)的威脅。

　　證券自查報(bào)告 7

　　根據(jù)國(guó)務(wù)院文件《關(guān)于開展檢查的通知》的指示精神，營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織全體員工傳達(dá)公司文件精神，切實(shí)加強(qiáng)工作的領(lǐng)導(dǎo)和部署，嚴(yán)格要求落實(shí)營(yíng)業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災(zāi)隱患，做到防患于未然，保護(hù)營(yíng)業(yè)部和投資者的.生命財(cái)產(chǎn)安全�，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、 營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視工作，制訂了營(yíng)業(yè)部保

　　衛(wèi)制度，按照公司的要求，結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況成立了營(yíng)業(yè)部應(yīng)急指揮小組，組長(zhǎng)由王一同志擔(dān)任，副組長(zhǎng)由李成同志擔(dān)任。做到責(zé)任到人，加強(qiáng)自身消防安全管理，共同做好營(yíng)業(yè)部工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。

　　二、 組織進(jìn)行消防應(yīng)急演練

　　20xx年5月8日，營(yíng)業(yè)部邀請(qǐng)市消防支隊(duì)的羅隊(duì)長(zhǎng)在營(yíng)業(yè)部樓下操場(chǎng)進(jìn)行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行一次消防應(yīng)急演練，讓所有員工親身體驗(yàn)了各種逃生方法，學(xué)到了不少逃生知識(shí)。

　　三、 通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報(bào)

　　1、 營(yíng)業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。

　　整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當(dāng)天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場(chǎng)指定維修方案，待天氣轉(zhuǎn)好進(jìn)行維修。

　　2、 營(yíng)業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。

　　整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復(fù)。

　　今后，我們要深入開展宣傳、培訓(xùn)、演練活動(dòng)，增強(qiáng)員工安全意識(shí)。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認(rèn)識(shí)到位。認(rèn)真落實(shí)安全責(zé)任制，不斷完善措施，確保營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全。

　　證券自查報(bào)告 8

　　20xx年7月1日即將正式實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》證監(jiān)會(huì)令【第130號(hào)】，我公司根據(jù)行業(yè)新形勢(shì)，結(jié)合文件精神實(shí)質(zhì)與內(nèi)涵，對(duì)照適當(dāng)性管理自查底稿上的的每個(gè)項(xiàng)目，以提升投資者適當(dāng)性管理工作整體水平為目的，全面開展投資者適當(dāng)性管理自查工作。我公司深知，證券期貨交易具有特殊性、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專業(yè)性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜等特點(diǎn)，各種產(chǎn)品的功能、特點(diǎn)、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)收益特征又千差萬(wàn)別，而廣大投資者在專業(yè)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)收益偏好等方面都存在很大差異，對(duì)金融產(chǎn)品的需求也不盡相同，因此無(wú)論從資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展來(lái)看，還是從投資者保護(hù)角度來(lái)看，都需要投資者的專業(yè)化程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品相匹配。

　　根據(jù)我公司實(shí)際情況，結(jié)合投資者適當(dāng)性管理的目標(biāo)：使金融機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等相匹配，即要“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”，我公司分別從股票、債券、分級(jí)基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查工作事項(xiàng)匯報(bào)如下：

　　一、投資者適當(dāng)性自查工作概述

　　首先，組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)令【第130號(hào)】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要點(diǎn)，并深刻領(lǐng)悟；其次，我公司適當(dāng)性管理自查整改工作小組負(fù)責(zé)此次適當(dāng)性管理自查工作，負(fù)責(zé)制訂自查工作方案，組織、協(xié)調(diào)各部門開展實(shí)施；最后，全體員根據(jù)《xx證券公司證券適當(dāng)性管理制度》（已增加多維度指標(biāo)對(duì)投資者進(jìn)行分類，進(jìn)一步明確職責(zé)分工，強(qiáng)調(diào)對(duì)中小投資者的特別保護(hù)，對(duì)后續(xù)評(píng)估工作進(jìn)行細(xì)節(jié)完善）分工協(xié)作，分別從股票、債券、分級(jí)基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行詳細(xì)自查。

　　二、股票業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

　　我公司認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》等相關(guān)工作制度，進(jìn)行自查，包括但不限于以下幾點(diǎn)：

　　（一）開展投資者教育情況

　　對(duì)于投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的長(zhǎng)期開展。我公司已建立建全投資者教育制度，成立投資者教育小組，主要通過(guò)會(huì)議、宣傳、電話、短信等形式向投資者宣傳、解釋證券相關(guān)產(chǎn)品及最新的證券市場(chǎng)信息，港股通的開通、現(xiàn)金寶的開通、公募基金產(chǎn)品的銷售等，我公司已有能夠?yàn)橥顿Y者提供港股通業(yè)務(wù)熟練解答的人員xx名以上；在評(píng)價(jià)期內(nèi)投資者教育xx次，涉及投資者xx人次，主要培訓(xùn)了以下幾個(gè)方面，期權(quán)業(yè)務(wù)、理財(cái)產(chǎn)品、股指期權(quán)策略、深港通、滬港通、分級(jí)基金等。

　　（二）港股通投資者適當(dāng)性管理自查

　　根據(jù)《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（20xx年修訂）》和《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（20xx.9）》等制度要求，我公司建立了的.港股通投資者適當(dāng)性管理工作制度。在為投資者開通港股通業(yè)務(wù)前充分了解投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況；對(duì)申請(qǐng)開通的投資者進(jìn)行“港股通業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試”，達(dá)80分以上者才有資格開通；經(jīng)辦人員均見證投資者親自參加測(cè)試并在測(cè)試試卷上簽字確認(rèn)；經(jīng)辦人員不存在見證本人所開發(fā)的客戶參加測(cè)試的情況；我公司安排至少有xx名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題；在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立港股通投資者教育專欄。

　�。ㄈ�）退市整理股票的適當(dāng)性管理自查

　　根據(jù)《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法（20xx.1）》、《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（20xx）》、《xx證券公司風(fēng)險(xiǎn)警示及退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示業(yè)務(wù)指引（20xx修訂）》，我公司進(jìn)一步強(qiáng)化客戶服務(wù)意識(shí)：

　　1、快速建立客戶身份識(shí)別，充分了解客戶的相關(guān)財(cái)務(wù)情況、持倉(cāng)股票和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有的放矢提供服務(wù)；

　　2、認(rèn)真履行告知義務(wù)。投資者買入退市整理股票有很大風(fēng)險(xiǎn)，我們定期對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類，對(duì)有關(guān)投資者產(chǎn)品的特性及風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行盡職審查，在充分了解產(chǎn)品和客戶身份的基礎(chǔ)上，履行告知義務(wù)，將投資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、可能造成的損失及客戶準(zhǔn)備從事的產(chǎn)品性質(zhì)明確地告知客戶，使得客戶可以正確理解自己的投資行為。對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)；

　　3、確�？蛻糁獣浴Ｎ覀兇_�？蛻魧�(duì)有關(guān)產(chǎn)品有充分的了解，客戶應(yīng)對(duì)該類產(chǎn)品的性質(zhì)、特性及風(fēng)險(xiǎn)收益有正確的認(rèn)識(shí)。在履行完告知義務(wù)后，要求客戶簽署書面文件，用以證明客戶對(duì)相關(guān)內(nèi)容有充分的了解。經(jīng)辦人員向客戶充分揭示退市整理期及風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，揭示退市整理及風(fēng)險(xiǎn)警示股票的交易風(fēng)險(xiǎn)及剩余交易日等信息，不存在為不滿足退市整理期適當(dāng)性資質(zhì)要求的客戶擅自開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限等違規(guī)現(xiàn)象。

　　三、債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

　　根據(jù)《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（20xx.5）》、《深圳證券交易所關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知（20xx.5）》《xx證券公司債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則[20xx年6月]》，我公司修訂債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排。在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，柜員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，為投資者講解《xx證券公司債券市場(chǎng)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件、開通權(quán)限后每?jī)赡觊_展后續(xù)資格評(píng)估、及時(shí)更新合格投資者名單；發(fā)現(xiàn)客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，采取有效手段及時(shí)制止，并及時(shí)報(bào)告。

　　四、金融產(chǎn)品代銷適當(dāng)性管理自查

　　我公司在類私募產(chǎn)品（包括私募、公募專戶、資管小集合產(chǎn)品）代銷適當(dāng)性管理方面、服務(wù)產(chǎn)品定制、客戶問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)評(píng)等方面，均嚴(yán)格按公司業(yè)務(wù)流程及要求辦理。適當(dāng)性資料完備，表單簽署時(shí)間均在匯款購(gòu)買之前，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》抄寫部分工整完整，《告知函》與金融產(chǎn)品載明三項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、擬投資期限、擬投資品種完全一致，留存完整的客戶合同復(fù)印件、產(chǎn)品合同關(guān)鍵頁(yè)、關(guān)鍵頁(yè)客戶有簽名，均符合合規(guī)要求。

　　五、股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

　　股票期權(quán)的適當(dāng)性管理主要適用于參與股票期權(quán)的個(gè)人投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者。我公司根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》、《證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南（20xx年8月修訂）》、《xx證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《xx證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施細(xì)則》，針對(duì)個(gè)人投資者的特點(diǎn)，專門設(shè)置了適當(dāng)性綜合評(píng)估、交易權(quán)限分級(jí)管理等，并細(xì)化了相關(guān)操作事項(xiàng)，對(duì)個(gè)人投資者進(jìn)行持續(xù)管理和教育。

　　結(jié)合實(shí)際，我公司相應(yīng)設(shè)定了股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法，在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權(quán)知識(shí)測(cè)試工作、高齡等特殊客戶適當(dāng)性管理工作、投資者交易級(jí)別調(diào)整、投資者持續(xù)動(dòng)態(tài)管理、投資者經(jīng)紀(jì)合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關(guān)工作、風(fēng)控業(yè)務(wù)等方面均符合要求，充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，未接受不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶從事期權(quán)交易。

　　六、OTC業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

　　在OTC業(yè)務(wù)自查工作里，我公司根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法》（20xx.8協(xié)會(huì)下發(fā)）、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法》（20xx.8協(xié)會(huì)下發(fā)）、《xx證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《xx證券公司代理銷售金融產(chǎn)品管理辦法》、《xx證券代銷私募產(chǎn)品特定對(duì)象及合格投資者認(rèn)定程序過(guò)渡方案》等制度進(jìn)行仔細(xì)對(duì)照，客戶臨柜通過(guò)柜面系統(tǒng)開通OTC賬戶均簽署《柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書》《柜臺(tái)市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)電子簽名約定書》，機(jī)構(gòu)客戶均簽署《柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；簽署的以上文件已執(zhí)行電子化管理，上傳至客戶影像管理系統(tǒng)；客戶臨柜通過(guò)柜面系統(tǒng)開通OTC交易賬戶均填寫《資金賬戶業(yè)務(wù)變更申請(qǐng)表》；未存在從業(yè)人員代客購(gòu)買產(chǎn)品情況。

　　七、投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

　　整體來(lái)說(shuō)，我公司投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理符合公司要求，制度依據(jù)為《xx證券公司投資顧問管理辦法（20xx年1月修訂）》，已根據(jù)投顧人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，確定適當(dāng)?shù)姆��?wù)方式及業(yè)務(wù)規(guī)模；我公司有投顧xx名，服務(wù)客戶68名，簽約客戶xx名，自有客戶xx名，簽約方式為服務(wù)提傭。在投資顧問的管理上，對(duì)投顧有考核指標(biāo)，崗位和職業(yè)行為都有明確規(guī)定，日常管理計(jì)入考核。20xx年以來(lái)對(duì)投顧人員持續(xù)培訓(xùn)，提高其職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力；投顧人員、財(cái)富經(jīng)理的信息均在協(xié)會(huì)網(wǎng)站、公示網(wǎng)站上進(jìn)行公示，并采取有效措施保證及時(shí)更新。

　　在此次自查活動(dòng)中，我公司抽查了xxx本投顧簽約協(xié)議，我公司均已制定規(guī)范的程序和要求，詳細(xì)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資應(yīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存，我公司根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)。另外，我公司投顧向客戶提供投資建議具有合理的依據(jù)，包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等，依據(jù)證券研究報(bào)告作出投資建議的，均向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。在宣傳材料、網(wǎng)站等地方?jīng)]有對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　綜上，在此次對(duì)適當(dāng)性管理自查工作上，我公司根據(jù)新《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，結(jié)合日常實(shí)際情況，以問題風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，認(rèn)真進(jìn)行對(duì)比自查。投資者適當(dāng)性管理是一種契約精神與誠(chéng)信文化，構(gòu)筑的是投資者進(jìn)入資本市場(chǎng)的第一道防線，是中小投資者的保護(hù)傘。建立投資者適當(dāng)性制度，有利于規(guī)范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為，引導(dǎo)資本市場(chǎng)健康、有序發(fā)展。特別在金融產(chǎn)品日益豐富、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜、交叉銷售日益頻繁的當(dāng)今市場(chǎng)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資在信息和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力方面的差別往往更加明顯。投資者適當(dāng)性制度正是平衡雙方利益訴求、約束經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)短期利益沖動(dòng)、增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)提升投資者自我保護(hù)意識(shí)和能力的一劑良方。

　　在接下來(lái)的工作中，我公司將在認(rèn)真做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理工作的要求基礎(chǔ)上，將投資者適當(dāng)性管理工作與日常工作緊密結(jié)合，從我客戶的實(shí)際情況出發(fā)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，盡最大努力引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資。

　　證券自查報(bào)告 9

　　根據(jù)中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行《關(guān)于開展金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)監(jiān)督檢查工作的通知》（沈銀辦發(fā)[20xx]84號(hào)）要求，我行成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)本行的金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作開展自查�，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

　　一、組織領(lǐng)導(dǎo)

　　為了確保此次自查工作有效開展，特成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

　　組長(zhǎng)：

　　副組長(zhǎng)：

　　成員：

　　二、自查時(shí)間

　　20xx年5月24日——20xx年5月27日

　　三、自查內(nèi)容

　　20xx年1月1日至20xx年12月31日個(gè)人金融信息保護(hù)和銀行卡領(lǐng)域金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)工作情況。

　　四、自查結(jié)果

　�。�1）個(gè)人金融信息保護(hù)自查情況

　　1、我行建立了《商業(yè)銀行銀行卡保密制度》、商業(yè)銀行保密工作實(shí)施辦法》、《商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)基本操作規(guī)程》等個(gè)人金融信息保護(hù)相關(guān)內(nèi)控制度，在個(gè)人金融信息收集、使用和保管上嚴(yán)格按照保密要求執(zhí)行，確�？蛻粜畔�安全無(wú)泄漏。

　　各部門嚴(yán)格按照年初制定的員工教育培訓(xùn)計(jì)劃安排對(duì)員工開展培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容涉及保密知識(shí)、信貸業(yè)務(wù)、營(yíng)銷技巧、法律法規(guī)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、電子金融業(yè)務(wù)、優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)、安全保衛(wèi)等培訓(xùn)xxx期，合計(jì)xxx天，累計(jì)xxx人次，培訓(xùn)面達(dá)到100%。并要求做到培訓(xùn)有計(jì)劃、有記錄、有總結(jié)、有測(cè)評(píng)，確保員工培訓(xùn)教育真正落到實(shí)處，確有實(shí)效。

　　2、我行暫無(wú)涉及個(gè)人金融信息保護(hù)的投訴或其他爭(zhēng)議、案件。

　　3、人民銀行、銀監(jiān)局各級(jí)單位業(yè)務(wù)部門在此前相關(guān)檢查中未涉及個(gè)人金融信息保護(hù)問題。

　�。�2）銀行卡領(lǐng)域金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)自查情況

　　1、內(nèi)控制度建設(shè)情況：建立了《商業(yè)銀行銀行卡保密制度》等制度。由于我行沒有開辦理財(cái)業(yè)務(wù)，所以暫時(shí)沒有建設(shè)信息反饋制度，其它制度均已建立。

　　2、發(fā)卡業(yè)務(wù)規(guī)范情況：自查中沒有發(fā)現(xiàn)存在問題，所有項(xiàng)目均按《金融IC借記卡操作流程》要求執(zhí)行。

　　3、銀行卡使用管理情況：我行制定了《商業(yè)銀行電子銀行業(yè)務(wù)檢查制度》、《借記卡章程》、《借記卡業(yè)務(wù)管理辦法》等管理制度，所有項(xiàng)目都按文件要求執(zhí)行。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)管理情況：建立了《商業(yè)銀行銀行卡業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告制度》等管理制度。我行目前沒有開展信用卡業(yè)務(wù)，與信用卡相關(guān)的`系統(tǒng)和制度都沒建立。

　　5、收單業(yè)務(wù)：我行收單業(yè)務(wù)未外包，本行自行拓展的商戶全部都按要求管理。

　　6、救濟(jì)保護(hù)情況：我行開辦借記卡業(yè)務(wù)以來(lái)，案件發(fā)生率為零。

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