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深圳證券交易所債券上市協(xié)議
在當今社會生活中，人們運用到協(xié)議的場合不斷增多，簽訂了協(xié)議就有了法律依靠。那么寫協(xié)議真的很難嗎？以下是小編精心整理的深圳證券交易所債券上市協(xié)議，歡迎閱讀與收藏。
深圳證券交易所債券上市協(xié)議1
甲方： 銀行
行長：
住址：
郵編：
聯(lián)系電話：
乙方： 信托投資公司
法定代表人：
住所：
郵編：
聯(lián)系電話：
經(jīng)洽商，乙方?jīng)Q定通過甲方購買 銀行 年第 期金融債券。為明確雙方當事人的權(quán)利義務，甲乙雙方在平等自愿的基礎上，就金融債券購買的相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，共同遵守：
第一條債券品種及認購價款
乙方向甲方認購的債券品種為： 銀行 年第 期金融債券，面值人民幣 萬元整（大寫：人民幣 萬元整），認購總價款為 元整（大寫：人民幣 元整）。
第二條債券認購款的支付
乙方應于 年 月 日前將認購總價款 元足額劃入甲方指定賬戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣，款項以甲方指定賬戶收妥為準。
甲方指定收款賬戶為：
戶名：
開戶行：
帳號：
第三條債券的交付
甲方應于乙方認購款到帳后，在財政部規(guī)定的時間內(nèi)將乙方認購債券過戶至乙方在中央國債登記結(jié)算有限責任公司的托管賬戶上，乙方債券托管賬戶為：
戶名： 信托投資公司
帳號：
第四條債券認購手續(xù)費
本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1‰。甲方應將乙方認購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有。
在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方賬戶后，甲方應在三個工作日內(nèi)向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定賬戶為：
戶名： 信托投資公司
開戶行：
帳號：
第五條違約責任
任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：
5.1甲方在 年 月 日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管賬戶，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，甲方應將已經(jīng)收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。
5.2乙方在 年 月 日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款賬戶（以甲方賬戶收妥為準），甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金。
第六條保證條款
6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權(quán)和批準，簽署并履行本協(xié)議。
6.2雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權(quán)益，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。
6.3雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務。
第七條保密
一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業(yè)機密負，有保密義務，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。
第八條補充與變更
本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。
第九條協(xié)議附件
9.1本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證
9.2任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。
第十條不可抗力
10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
10.2遭受不可抗力的—方應采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復本協(xié)議的履行。不能履行的，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議。
10.3本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂、罷工等。
第十一條爭議的解決
11.1本協(xié)議雙方當事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。
11.2如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十二條權(quán)利的保留
1.任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。
2.如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的`其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應的精神和宗旨。
第十三條后繼立法
除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本協(xié)議不應構(gòu)成影響。雙方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。
第十四條通知
14.1本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
14.2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
14.3一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。
第十五條協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。
第十六條生效條件
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。
第十七條其他
本協(xié)議—式 份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。
甲方：
銀行：（蓋章）
法定代表人（或授權(quán)代表）：（簽字）
乙方：
信托投資公司：（蓋章）
法定代表人（或授權(quán)代表）：（簽字）
本協(xié)議于 年 月 日簽訂于
深圳證券交易所債券上市協(xié)議2
第一條為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易（以下簡稱“協(xié)議回購”）雙方的權(quán)利與義務，維護回購雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《深圳證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）協(xié)議回購的參與者（以下簡稱“參與者”）在平等、自愿的基礎上簽訂本協(xié)議。
第二條本協(xié)議所稱協(xié)議回購、資金融入方和資金融出方（以下統(tǒng)稱“回購雙方”）以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》定義。資金融入方為出質(zhì)方，資金融出方為質(zhì)權(quán)方。
第三條回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購，認可并自愿遵守深交所和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受深交所和登記結(jié)算機構(gòu)的自律監(jiān)管。
第四條回購雙方通過深交所交易系統(tǒng)進行申報，交易系統(tǒng)確認后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達成的協(xié)議，回購雙方應當認可并遵守相關(guān)約定，確保相關(guān)賬戶的資金或質(zhì)押券在結(jié)算時足額。
交易系統(tǒng)根據(jù)深交所業(yè)務規(guī)則對符合形式要求的協(xié)議回購相關(guān)申報進行確認，不對申報的內(nèi)容進行審查。
第五條回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補充協(xié)議。回購雙方同意，補充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協(xié)議的內(nèi)容由回購雙方自行遵照執(zhí)行。
第六條投資者參與協(xié)議回購交易應當確保符合《暫行辦法》規(guī)定的投資者適當性管理要求。
參與者應當根據(jù)深交所規(guī)定的條件及自身的風險承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購，并自行承擔風險。
第七條資金融入方的權(quán)利主要包括：
�。ㄒ唬┌醇s定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項；
�。ǘ┰诘狡诮Y(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記；
�。ㄈ┰谫Y金融出方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；
�。ㄋ模┢渌罱凰�、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。
第八條資金融入方的義務主要包括：
（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的`申報及結(jié)算指令；
�。ǘ┰谑状谓Y(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券；
�。ㄈ┰诘狡诮Y(jié)算日，按約定支付資金款項；
�。ㄋ模┰谶`約時按照規(guī)定或者約定支付違約金；
�。ㄎ澹┢渌罱凰�、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務。
第九條資金融出方的權(quán)利主要包括：
�。ㄒ唬┌醇s定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)；
�。ǘ┰诨刭徠陂g擁有債券質(zhì)權(quán)；
�。ㄈ┰诘狡诮Y(jié)算日，按約定獲得資金款項及利息；
（四）在資金融入方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金；
�。ㄎ澹┢渌罱凰⒌怯浗Y(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。
第十條資金融出方的義務主要包括：
（一）按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令；
�。ǘ┰谑状谓Y(jié)算日足額融出資金款項；
�。ㄈ┰诘狡诮Y(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押；
�。ㄋ模┰谶`約時按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金；
�。ㄎ澹┢渌罱凰�、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務。
第十一條回購雙方進行協(xié)議回購申報的期限不得超過365天，且不得超過質(zhì)押券的存續(xù)期間。
第十二條協(xié)議回購的成交金額不得超過質(zhì)押券的面值總額。購回交易金額可以為零，表示只解除質(zhì)押，資金通過場外方式往來。
第十三條協(xié)議回購的質(zhì)押券、百元資金年收益、回購期限、成交金額等由回購雙方自主協(xié)商確定�；刭忞p方應當依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及深交所、登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，合理商定協(xié)議回購交易要素的具體內(nèi)容，不得存在誤導、欺詐、市場操縱或利益輸送行為。
第十四條債券在設定質(zhì)押登記期間，回購雙方就質(zhì)押券孳息及附屬權(quán)利作出以下約定：
�。ㄒ唬┵|(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還、提前贖回、到期兌付等情形的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提取，同一筆回購發(fā)生部分購回的，該部分質(zhì)押券解除質(zhì)押正常辦理，其孳息應當待該筆回購全部質(zhì)押債券完成購回交易時解除質(zhì)押；
�。ǘ┵|(zhì)押券含回售條款的，資金融入方不得行使回售權(quán)利；可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，資金融入方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利；
�。ㄈ┵Y金融入方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權(quán)利。
第十五條回購雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務，即構(gòu)成違約，違約方應向守約方承擔違約責任。違約包括但不限于以下情形：
�。ㄒ唬﹨f(xié)議回購首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，資金融出方未提交結(jié)算指令或資金不足，資金融出方違約；資金融入方未提交結(jié)算指令或質(zhì)押券不足的，資金融入方違約。資金融出方資金不足且資金融入方質(zhì)押券不足的，雙方均違約。
�。ǘ﹨f(xié)議回購到期結(jié)算日，資金融入方在規(guī)定時間未進行到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方在規(guī)定時間內(nèi)未進行到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。
（三）協(xié)議回購提前終止，資金融入方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，資金融入方違約。資金融出方未按規(guī)定或約定進行回購到期確認申報，或未提交結(jié)算指令，將質(zhì)押債券解除質(zhì)押的，資金融出方違約。
第十六條回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議，也有權(quán)終止回購協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、本協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補充協(xié)議等，采取收取補息、罰息等方式進行賠償。
第十七條回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按以下方式向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補息、罰息等方式：
�。ㄒ唬﹨f(xié)議回購首次結(jié)算日，回購一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起（含）3個工作日內(nèi)，按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔違約責任。
�。ǘ﹨f(xié)議回購到期結(jié)算日（或約定的回購提前終止日），資金融入方違約的，資金融入方按照回購資金延遲到賬天數(shù)，以回購利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向資金融出方支付罰息。資金融出方違約的，資金融出方從到期結(jié)算日（或約定的回購提前終止日）次日起，按照日利率萬分之二向資金融入方支付罰息。補息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。
回購雙方可以在補充協(xié)議中對違約金的金額、計算方式等另行約定。
第十八條協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常情況的，回購雙方同意采取提前終止方式對異常情況進行處理�；刭忞p方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采取繼續(xù)履行或者其他深交所認可的處理方式。
第十九條回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國境內(nèi)法律解釋。
第二十條因協(xié)議回購產(chǎn)生的任何爭議、糾紛，回購雙方應首先協(xié)商解決，協(xié)商不成的，回購雙方同意將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳國際仲裁院）進行仲裁�；刭忞p方對爭議解決方式另有約定的，從其約定。
第二十一條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購時，視同認可并遵循本協(xié)議。
第二十二條本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。質(zhì)押式協(xié)議回購存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。
第二十三條本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份報送深交所（地址：）。簽署方為證券公司經(jīng)紀業(yè)務客戶的，所在證券公司還應留存一份備查。
簽署地： 深圳參與者：
單位公章（適用法人機構(gòu)）：
法定代表人或授權(quán)人簽字：
聯(lián)系人：
聯(lián)系電話：
聯(lián)系地址：
簽署時間： 年 月 日
深圳證券交易所債券上市協(xié)議3
甲方：
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
住所：
聯(lián)系電話：
鑒于乙方申請其發(fā)行的債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方業(yè)務規(guī)則等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》以及甲方發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”）對乙方提交的債券上市申請進行審核，認為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。
本協(xié)議中上市債券的基本情況如下：
債券名稱：
簡稱：
代碼：
信用評級：
擔保人（如有）：
債券面額：
期限：
利率：
發(fā)行價格：
發(fā)行總量：
交易平臺：
募集資金數(shù)額：
主管機關(guān)批準文號：
第二條乙方承諾按照債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，按時還本付息。
第三條甲方依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方發(fā)行上市的債券實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員等承諾并保證嚴格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。
第五條乙方向甲方繳納的上市費用及其標準，按照甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。乙方應當按照調(diào)整后的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。
第六條乙方應當于上市前五個交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。
第七條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其他報告為臨時報告。
第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。
第十條乙方應當及時將債券評級機構(gòu)對債券信用等級的.評定情況以及債券信用跟蹤評級的變動情況報告甲方。
第十一條乙方應當聘請董事會秘書或者相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或者專職人員發(fā)生變更時，乙方應當及時通知甲方。
第十二條本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應當首先通過友好協(xié)商解決；若自爭議發(fā)生日之后的三十日內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改或者補充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議文本一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：深圳證券交易所
法定代表人：（或授權(quán)代表）
乙方：
法定代表人：（或授權(quán)代表）
年 月 日
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