證券營業(yè)部年終總結(jié)2篇
總結(jié)是對某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗或情況進行分析研究的書面材料，它能幫我們理順知識結(jié)構(gòu)，突出重點，突破難點，因此好好準備一份總結(jié)吧。那么我們該怎么去寫總結(jié)呢？下面是小編為大家整理的證券營業(yè)部年終總結(jié)，歡迎閱讀與收藏。
證券營業(yè)部年終總結(jié)1
20xx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學(xué)生時代走出了大學(xué)校門到公司實習(xí)，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個必須負起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上也有所突破。
20xx年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導(dǎo)我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應(yīng)該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責(zé)任，通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的'水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以下方面入手：
1、認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。
2、從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。
3、營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
證券營業(yè)部年終總結(jié)2
根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)賬戶規(guī)范工作的要求，按照公司的統(tǒng)一安排和部署，我營業(yè)部自***年3月份開始著手進行三方存管準備工作。我營業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來，經(jīng)過大量、嚴謹、細致、務(wù)實的工作，我營業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產(chǎn)權(quán)屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質(zhì)性進展。同時，也為營業(yè)部摸清家底、規(guī)范經(jīng)營、提升客戶服務(wù)水平提供了強有力的保證。
第一部分 **八一路營業(yè)部的基本情況
財富證券**八一路營業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營業(yè)部，20xx年重組后更名為財富證券**八一路營業(yè)部。截至20xx年3月28日，營業(yè)部共有在用A股股東賬戶30432戶。我營業(yè)部成立時間較早，不同時期、不同管理者對業(yè)務(wù)的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話、地址已經(jīng)失效的不規(guī)范賬戶，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營管理班子調(diào)整和人員流動等過程，給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來了很大的困難。
第二部分 營業(yè)部三方存管賬戶規(guī)范工作的組織管理
***年3月15日，公司召開三方存管工作動員大會，公司領(lǐng)導(dǎo)提出，要把三方存管工作作為與經(jīng)營發(fā)展同等重要的大事來抓。營業(yè)部對此次會議精神進行了認真的學(xué)習(xí)和討論，全體員工加深了認識，統(tǒng)一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進營業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進行，營業(yè)部在以下方面加強了組織管理：
一、明確目標，計劃周密
按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點清理等不同階段的要求，營業(yè)部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務(wù)、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。
二、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任到人
我營業(yè)部成立時間較早，沉淀了大量的睡眠客戶，使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長的三方存管工作小組，對營業(yè)部三方存管工作進行統(tǒng)一安排部署，同時，把三方存管工作作為營業(yè)部考評的重要內(nèi)容，對其中工作的進度、工作的質(zhì)量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務(wù)求工作踏實、嚴謹、按時、保質(zhì)。
三、分工協(xié)作，保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行，根據(jù)實際情況對崗位和分工進行了調(diào)整，做到內(nèi)緊外松，忙而有序。
對外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶提供便利。營業(yè)部在簽約高峰期，根據(jù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)部要求，在營業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務(wù)專區(qū)，增設(shè)了三方存管現(xiàn)場咨詢、賬戶規(guī)范等崗位，開通了三方存管，同時，安排營業(yè)部交易經(jīng)理負責(zé)個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來，營業(yè)部沒有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務(wù)引發(fā)的客戶糾紛，實現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進。
對內(nèi)，我們明確分工、任務(wù)包干、責(zé)任到人，做到每個不規(guī)范賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統(tǒng)比對核查，上班時間不耽誤日常業(yè)務(wù)，下班時間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。
四、動態(tài)評估，獎懲分明
客觀上來說，三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項枯燥的、重復(fù)性的復(fù)雜勞動，出現(xiàn)錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規(guī)范中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失，有可能給營業(yè)部帶來糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營業(yè)部還專門制定了有關(guān)配套獎懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎金調(diào)整方面，很大程度上依據(jù)員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外，營業(yè)部還規(guī)定所有客戶經(jīng)理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時間內(nèi)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，將降低直至取消客戶經(jīng)理績效工資提取比例。
第三部分 我部三方存管賬戶規(guī)范工作的落實和具體措施
一、加強學(xué)習(xí)，按章辦事，嚴控風(fēng)險
在三方存管賬戶規(guī)范過程中，營業(yè)部認真學(xué)習(xí)了中國證監(jiān)會、中國證券登記結(jié)算公司下發(fā)的相關(guān)文件，依據(jù)公司三方存管系列文件精神和工作實際情況，相繼制定了營業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細則規(guī)定，使得開展具體工作時有據(jù)可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時的規(guī)范性和準確性，嚴控了潛在的風(fēng)險。
二、加強培訓(xùn)，統(tǒng)一標準，規(guī)范操作
三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關(guān)方面，涉及營業(yè)部柜面業(yè)務(wù)的各個基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規(guī)范，業(yè)務(wù)人員需要在短時間內(nèi)集中處理一些非常規(guī)性問題，這樣一項復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，對員工的業(yè)務(wù)能力和營業(yè)部經(jīng)營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，而且通過公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、QQ系統(tǒng)、網(wǎng)站等各種渠道進行學(xué)習(xí)和交流，利用閉市和業(yè)余時間對證監(jiān)會、中登公司等管理和服務(wù)機構(gòu)的文件認真自學(xué)。三方存管工作以來，營業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務(wù)現(xiàn)場培訓(xùn)、視頻培訓(xùn)十余次，營業(yè)部組織全體員工學(xué)習(xí)管理機構(gòu)及公司文件十余次，通過其他渠道的學(xué)習(xí)每天都在堅持進行。一年以來，密集的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行，切實保障了客戶利益，而且對員工業(yè)務(wù)能力的提高起到了重要作用。
三、堅決杜絕新開不合格賬戶
自***年1月1日，營業(yè)部堅決禁止新開不合格賬戶，自***年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關(guān)于嚴禁新開或新設(shè)不合格帳戶的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時，公司風(fēng)險控制總部實時監(jiān)控系統(tǒng)對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進行實時檢索，也為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了后臺支持和保證。
四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施
�。ㄒ唬┵~戶甄別工作
***年3月中旬，公司召開三方存管工作動員大會后，自三月份開始，營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查，對賬戶信息逐一進行對比，甄別賬戶分類，確定其規(guī)范程度和存在的風(fēng)險，根據(jù)甄別結(jié)果在柜面系統(tǒng)進行分類標識，建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正干起來，才發(fā)現(xiàn)這項工程的復(fù)雜性和難度超出了所有人的預(yù)料。
四十天時間，在保證營業(yè)部日常業(yè)務(wù)開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進行了比對和標注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強度大，頭緒繁雜，但從營業(yè)部三方存管工作小組對賬戶甄別結(jié)果的抽查結(jié)果來看，賬戶甄別和系統(tǒng)標識工作的準確率令人相當滿意。
整個三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰(zhàn)，趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜，是當時營業(yè)部員工辛勤工作最真實的寫照。四十天下來，每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個人犯起了頸椎病，員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻精神，打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮！
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在通過賬戶甄別工作摸清底數(shù)后，自***年6月份起，營業(yè)部結(jié)合公司第三方存管工作的公告內(nèi)容，開始進行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設(shè)立了三方存管咨詢柜臺，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務(wù)骨干進行三方存管業(yè)務(wù)咨詢，督促客戶盡快規(guī)范賬戶，辦理三方存管手續(xù)；二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設(shè)立了三方存管業(yè)務(wù)專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業(yè)部關(guān)于三方存管業(yè)務(wù)的公告及通知；三是利用現(xiàn)場廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場行情委托系統(tǒng)對投資者進行提示；四是對不規(guī)范賬戶客戶進行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來，營業(yè)部利用客戶服務(wù)短信平臺系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過5萬余條，不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話提示。根據(jù)賬戶規(guī)范工作進度，營業(yè)部集中組織員工對不規(guī)范賬戶客戶進行多次電話提示，三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務(wù)。
�。ㄈ┮�(guī)范上線工作
***年6月下旬，按照公司的統(tǒng)一安排，營業(yè)部開始進入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對營業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范，具體工作包括補齊開戶資料、完善系統(tǒng)標識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。
為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的.措施，從營業(yè)部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先，設(shè)立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務(wù)，設(shè)有咨詢引導(dǎo)崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補崗、復(fù)核糾偏崗、宣傳推動崗、協(xié)調(diào)保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等，實行流水化作業(yè)，提高業(yè)務(wù)辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點環(huán)節(jié)由營業(yè)部專人負責(zé)。第三，合理調(diào)整業(yè)務(wù)受理流程，延長工作時間，為客戶辦理業(yè)務(wù)提供時間上的便利，提高單日業(yè)務(wù)受理數(shù)量。第四，在此階段的后期，營業(yè)部對少數(shù)尚未進行清理的客戶采用上門服務(wù)、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營業(yè)部賬戶合格率和簽約率。
�。ㄋ模┻z留問題的重點清理
此階段中，針對年內(nèi)的賬戶規(guī)范清理工作進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和復(fù)查核對，對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理，針對少數(shù)剩余無法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺賬，預(yù)先咨詢遺留問題賬戶的規(guī)范意見。八一路營業(yè)部因成立時間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問題，這次借助第三方存管的東風(fēng)，我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會帶來的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來到該客戶的門前繼續(xù)等待，可這一等就是足足三個小時，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開半步，終于該客戶被我們的誠心打動，在我部員工一再的努力勸說下，客戶的態(tài)度開始有所回轉(zhuǎn)，欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進作用。
另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄，此前該客戶沒有留下任何聯(lián)系方式，查詢電信公司無聯(lián)系號碼，通過身份證號碼查詢該客戶的聯(lián)系地址也已不存在，后來通過與該客戶曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調(diào)往大連。經(jīng)過向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶，確層層受阻。眼看時間天天過去，事情無任何進展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關(guān)系，最終在總部及有關(guān)部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶文件，規(guī)范了帳戶。
�。ㄎ澹┎灰�(guī)范賬戶的限制措施
鑒于仍有部分客戶未能及時到我部規(guī)范賬戶，我部于***年9月份后根據(jù)中國證監(jiān)會和中國登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，對不合格賬戶按照營業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。20xx年1月14日，為加快規(guī)范進度在提高工作效率的基礎(chǔ)上，對不合格賬戶及合格未上線客戶實現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉(zhuǎn)托管等措施，促使客戶盡快到營業(yè)部進行賬戶規(guī)范。目前，我營業(yè)部不合格賬戶數(shù)量和未簽署三方協(xié)議的客戶數(shù)量大大降低。雖然如此，我們?nèi)匀淮嬖陔y以取得聯(lián)系的部分客戶，這部分客戶電話號碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據(jù)中國證監(jiān)會和中國登記結(jié)算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，陸續(xù)對不合格賬戶進行了限制措施，使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范，采取限制后不合格賬戶數(shù)量大大的降低了，為了及早規(guī)范不合格賬戶，營業(yè)部統(tǒng)一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。
第四部分 營業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀
目前，我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標識情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。
財富證券**八一路營業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表
基準日數(shù)據(jù)當期數(shù)據(jù)
申報不合格證券帳戶1249109
合格證券賬戶12850
不合格資料不規(guī)范賬戶107
不合格其他賬戶2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶4448
合計
以上數(shù)據(jù)截至日期為4月14日。
第五部分 我們的工作體會
三方存管賬戶規(guī)范工作已經(jīng)持續(xù)了一年多的時間，回顧我們走過的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報。
一是，促進了業(yè)務(wù)拓展。我們感覺，賬戶規(guī)范是監(jiān)管機構(gòu)的正確決策，是保證證券市場健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務(wù)水平，進一步規(guī)范經(jīng)營的有力保證。在實際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規(guī)范與業(yè)務(wù)拓展不矛盾，規(guī)范做得好，可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步，業(yè)務(wù)規(guī)模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監(jiān)管部門、公司領(lǐng)導(dǎo)和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶規(guī)范工作對業(yè)務(wù)拓展的促進作用是積極明顯的！
二是，夯實了管理基礎(chǔ)。三方存管與賬戶規(guī)范是一項龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作，同時也是我們夯實營業(yè)部管理基礎(chǔ)，特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復(fù)的核實、補充，我們的客戶資料已經(jīng)相當完整、齊備，不僅讓我們進一步摸清了營業(yè)部客戶底數(shù)了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好，確定客戶風(fēng)險承受能力，細化客戶服務(wù)方面更有把握，更有信心。
三是，控制了經(jīng)營風(fēng)險。賬戶清理與規(guī)范同時也是對營業(yè)部各項經(jīng)營風(fēng)險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細致地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營業(yè)部風(fēng)險的源頭，排除重大風(fēng)險隱患。由于眾多復(fù)雜的歷史原因，嚴重影響了日常經(jīng)營與管理。而通過這次賬戶清理規(guī)范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數(shù)，這也是我們一項重要的收獲。
第六部分 存在問題及下一步工作安排
目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分為通過電話、網(wǎng)通和、移動、聯(lián)通、銀行等多種方式，無法取得聯(lián)系的客戶。對于該部分賬戶，我營業(yè)部已于20xx年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉(zhuǎn)和禁止買入限制。除被動限制外，我營業(yè)部還將想方設(shè)法聯(lián)系客戶，爭取盡早規(guī)范這部分賬戶。
在今后的工作中，我們將繼續(xù)以保證客戶資產(chǎn)的安全為原則，以第三方存管工作為契機，及時轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理模式，提升服務(wù)質(zhì)量，堅持合規(guī)經(jīng)營；積極思考，提早準備和認真應(yīng)對納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫存放后可能出現(xiàn)的新問題。對于此次自查中暴露出的問題我們將在會后進行進一步的分析并制訂出更為詳盡科學(xué)的解決方案，及時整改，控制風(fēng)險。
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