證券登記及服務(wù)協(xié)議(4篇)

　　在日常生活和工作中，協(xié)議使用的頻率越來越高，簽訂協(xié)議能夠最大程度的保障自己的合法權(quán)利。一般協(xié)議是怎么起草的呢？下面是小編收集整理的證券登記及服務(wù)協(xié)議，僅供參考，大家一起來看看吧。

證券登記及服務(wù)協(xié)議1

　　甲方名稱：

　　乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 分公司

　　第一章 總則

　　第一條 根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券登記規(guī)則》的規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就證券登記及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。

　　第二條 乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務(wù)、權(quán)益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務(wù)。

　　第三條 甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)當(dāng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

　　甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

　　第二章 權(quán)利義務(wù)

　　第四條 甲方的權(quán)利：

　　（一）按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)；

　　（二）獲取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等規(guī)范性文件；

　�。ㄈ�）依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。

　　第五條 甲方的義務(wù)：

　�。ㄒ唬┳袷匾曳綐I(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定；

　�。ǘ�）確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件；

　�。ㄈ�）保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實、準確、完整，并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

　　（四）依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料；

　�。ㄎ澹┌匆曳揭�(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用；乙方經(jīng)有權(quán)部門批準對收費標準進行調(diào)整的，按調(diào)整后的標準執(zhí)行。

　　第六條 乙方的權(quán)利：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)業(yè)務(wù)需要，對業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等做出修改或補充，并予公布，不再另行通知甲方；

　�。ǘ�）在辦理證券登記或提供相關(guān)服務(wù)時向甲方收取費用；

　　（三）在甲方違反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等及本協(xié)議時，不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

　　第七條 乙方的義務(wù)：

　�。ㄒ唬┌匆�(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)；

　�。ǘ�）依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性；

　�。ㄈ�）除人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會等有權(quán)機構(gòu)依照法定條件和程序進行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外，不得向其他第三方提供與其無關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。

　　第三章 交易所市場退出登記

　　第八條 如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，甲方繼續(xù)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定辦理。

　　第九條 甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應(yīng)當(dāng)及時向乙方申請辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)，按規(guī)定進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應(yīng)當(dāng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的`代辦機構(gòu)（以下簡稱“代辦機構(gòu)”）在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。

　　第十條 甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其股份的確權(quán)事宜以及已確權(quán)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機構(gòu)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理。

　　第四章 違約責(zé)任和爭議解決

　　第十一條 甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由責(zé)任方承擔(dān)。

　　第十二條 甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

　　第十三條 甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議，首先應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決。自爭議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成的，則爭議雙方同意將有關(guān)爭議提交證券監(jiān)督管理部門調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭議雙方同意按下列第項處理：

　�。ㄒ唬�將有關(guān)爭議提交 ，依該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

　�。ǘ�）向乙方所在地人民法院起訴。

　　第十四條 在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

　　第五章 其他

　　第十五條 任何一方因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。

　　受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況通知對方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務(wù)。

　　第十六條 本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　第十七條 本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定，對雙方各自尚未履行完畢的事項予以清理。

　　第十八條 本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：

　　法定代表人 法定代表人

　　或授權(quán)代表（簽字）： 或授權(quán)代表（簽字）：

　　簽署日期： 簽署日期：

　　本協(xié)議簽署地點：

證券登記及服務(wù)協(xié)議2

　　甲方名稱：_______________________________________

　　乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司

　　第一章總則

　　1、甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　2、乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　3、甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

　　4、董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

　　第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　1、甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時，應(yīng)遵守乙方的'業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用（見附件）。如遇收費標準調(diào)整，按調(diào)整后的標準執(zhí)行。

　　2、甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　3、甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。

　　4、乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

　　5、乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

　　6、除司法機關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

　　7、甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

　　第三章違約責(zé)任和爭議的解決

　　1、甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟糾紛及損失，由責(zé)任方負全部責(zé)任。

　　2、甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　3、因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　　（1）甲乙雙方協(xié)商解決；

　　（2）提請證券監(jiān)督管理機關(guān)調(diào)解；

　�。�3）由仲裁機構(gòu)仲裁解決；

　�。�4）向法院提起訴訟；

　�。�5）其他合法的方式。

　　4、爭議的仲裁機構(gòu)為乙方所在地仲裁機構(gòu)。

　　5、在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

　　第四章協(xié)議生效及其他

　　1、因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　2、甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　3、本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　4、本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

　　5、本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：____________

　　法定代表人：____________

　　或授權(quán)代表（簽字）：______

　　簽署日期：______________

　　乙方（蓋章）：____________

　　法定代表人：____________

　　或授權(quán)代表（簽字）：______

　　簽署日期：________________

證券登記及服務(wù)協(xié)議3

　　甲方：___________基金管理有限公司

　　地址：____________________________________

　　法定代表人：_________________________________

　　乙方：__________________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　地址：________________________________________

　　法定代表人：______________

　　為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作，依照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

　　一、服務(wù)事項

　　本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構(gòu)認購、申購和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　二、甲方的權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┘追降臋�(quán)利

　　1、有權(quán)享有乙方每日按時為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；

　　2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；

　　3、有權(quán)委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關(guān)費用；

　　4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　（二）甲方的義務(wù)

　　1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

　　2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

　　3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書面通知乙方；

　　4、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責(zé)；甲方確認乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面或電子文件。

　　5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

　　6、甲方應(yīng)于權(quán)益登記日11：30前，將最終確定的分紅比例方案通知乙方。如在規(guī)定時點后修改分紅比例方案的，應(yīng)重新確定權(quán)益登記日；

　　7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登記結(jié)算服務(wù)費用；

　　8、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

　　9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　三、乙方的`權(quán)利和義務(wù)

　　（一）乙方的權(quán)利

　　1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；

　　2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；

　　3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費用；

　　4、甲方未能按時向乙方傳送基金份額數(shù)據(jù)、交易確認指令，未能按時、足額履行資金交收義務(wù)，以及違反本協(xié)議時，乙方有權(quán)停辦相關(guān)業(yè)務(wù)；

　　5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　�。ǘ�）乙方的義務(wù)

　　1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；

　　2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務(wù)；基金在證券交易所場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結(jié)算和費用計算；代理基金分紅；特殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務(wù)。

　　3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

　　4、按時足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結(jié)算賬戶；

　　5、每日按時向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；

　　6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；

　　7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費用；

　　8、除司法機關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)資料；

　　9、對于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；

　　10、確�；�金登記結(jié)算系統(tǒng)的正常運行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對突發(fā)事件的機制；

　　11、制訂、修改相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范時，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)事先征求甲方意見；

　　12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

　　13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　四、保密條款

　　雙方應(yīng)嚴格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業(yè)務(wù)資料。

　　五、費用

　　乙方收取的服務(wù)費用標準及收取方式見本協(xié)議附件。

　　六、違約責(zé)任

　�。ㄒ唬┘滓译p方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

　　（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

　　七、不可抗力

　　八、爭議處理

　　因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

　　爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。

　　本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。

　　九、本協(xié)議的修改與終止

　�。ㄒ唬┍緟f(xié)議的修改

　　本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。

　　（二）本協(xié)議的終止

　　出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

　　1、基金終止；

　　2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

　　3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；

　　4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；

　　5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　十、基金業(yè)務(wù)資料的移交

　�。ㄒ唬┍緟f(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：

　　1、基金持有人名冊；

　　2、基金份額凍結(jié)清單；

　　3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；

　　4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

　　5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過戶及結(jié)算材料。

　　包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。

　　（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

　�。ㄈ�）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由雙方授權(quán)的負責(zé)人負責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊上簽名或者蓋章。

　　十一、其他事項

　�。ㄒ唬┗�金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

　�。ǘ�）本協(xié)議附件包括：

　　《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費標準》。

　　本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

　�。ㄈ�）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

　�。ㄋ模┍緟f(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。

　　（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

　　（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

　　十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）

　　甲方：_______________基金管理有限公司

　　法定代表人（或授權(quán)代表人）：___________

　　簽訂日期：___________年___________月___________日

　　乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　法定代表人（或授權(quán)代表人）：___________

　　簽訂日期：___________年___________月___________日

證券登記及服務(wù)協(xié)議4

　　第一章總則

　　甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。

　　甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。

　　董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

　　第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用（見附件）。如遇收費標準調(diào)整，按調(diào)整后的標準執(zhí)行。

　　甲方保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

　　甲方確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件。

　　乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

　　乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

　　除司法機關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。

　　甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。

　　第三章違約責(zé)任和爭議的解決

　　甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的.經(jīng)濟糾紛及損失，由責(zé)任方負全部責(zé)任。

　　甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：

　�。�1）甲乙雙方協(xié)商解決；

　　（2）提請證券監(jiān)督管理機關(guān)調(diào)解；

　�。�3）由仲裁機構(gòu)仲裁解決；

　�。�4）向法院提起訴訟；

　�。�5）其他合法的方式。

　　爭議的仲裁機構(gòu)為乙方所在地仲裁機構(gòu)。

　　在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。

　　第四章協(xié)議生效及其他

　　因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。

　　本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：_________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：_________

　　簽署日期：_________年___月___日簽署日期：_________年___月___日

　　簽署地點：_________

　　簽署地點：_________

　　附件

　　附件：

　　_________證券市場存管登記業(yè)務(wù)收費一覽表

　　向發(fā)行人收�。�

　　收費項目收費標準

　　新股始發(fā)和增發(fā)登記費

　　國家股、國有法人股免費

　　社會法人股面值1‰

　　內(nèi)部職工股面值1‰

　　流通股面值3‰

　　配股和權(quán)益分派登記費配股登記費國家股、國有法人股、

　　社會法人股免費

　　內(nèi)部職工股、高管股面值3‰

　　流通股面值3‰

　　紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費非流通股（國家股、國有法人股、社會法人股、內(nèi)部職工股、高管股）（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）_1‰

　　流通股（紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰

　　說明：如遇收費標準調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。

　　《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補充協(xié)議

　　甲方名稱：_________

　　乙方名稱：_________

　　根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行的補充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達成以下補充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補充協(xié)議。

　　第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。

　　第二條甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。

　　第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)（以下簡稱“代辦機構(gòu)”）在規(guī)定時間內(nèi)向乙方申請辦理。

　　第四條甲方同意由其代辦機構(gòu)為甲方申請辦理已確認股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認股份的登記托管事宜。

　　第五條本補充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補充協(xié)議為準。

　　第六條本補充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

　　第七條本協(xié)議一式_________份，甲方、乙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人_________法定代表人_________

　　或授權(quán)代表（簽字）：_________或授權(quán)代表（簽字）：_________

　　簽署日期：_________簽署日期：_________

　　關(guān)于終止為_________股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告（樣本）

　　因_________股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自_________年_________月_________日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。

　　我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給_________股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)__證券公司（以下簡稱“代辦機構(gòu)”），包括持有人名冊、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。

　　原由證券公司受理的_________股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交_________股份有限公司的代辦機構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。

　　特此公告。

　　_________公司_________年_________月_________日

　　關(guān)于終止為_________股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的通知

　　_________股份有限公司：

　　因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自_________年_________月_________日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國證券登記結(jié)算有限公司_________分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。

　　我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《補充協(xié)議》，已將包括持有人名冊、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機構(gòu)_________證券公司。由該代辦機構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認手續(xù)，以及代為申請辦理已確認股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認股份的登記托管事宜。

　　貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費_________元，請于_________年_________月_________日前交清（關(guān)于催欠費的內(nèi)容僅適用于_________分公司）。

　　特此通知。

　　_________公司_________年_________月_________日

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