證券年度工作計劃(8篇)

　　日子在彈指一揮間就毫無聲息的流逝，我們又將迎來新的喜悅、新的收獲，此時此刻我們需要開始制定一個計劃。什么樣的計劃才是有效的呢？以下是小編整理的證券年度工作計劃，歡迎大家分享。

證券年度工作計劃1

　　為了20xx年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

　　一、帶著一顆“愛心”去工作

　　1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的`角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。

　　2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù)工作。

　　3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。

　　二、自身素質(zhì)方面

　　在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。

　　1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

　　2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！

　　3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我將勇于進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進(jìn)步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。

證券年度工作計劃2

　　即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

　　回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好：

　　第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的.勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

　　第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力。

　　第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

　　第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

　　第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

　　鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力：

　　第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介�，F(xiàn)在公司推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

　　第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標(biāo)是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。

　　第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

　　第四，維護(hù)好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券年度工作計劃3

　　一、營銷組織架構(gòu)

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1具體負(fù)責(zé)本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

　　二、代銷活動組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責(zé)任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見�？蛻舴�務(wù)組負(fù)責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，及時準(zhǔn)確地上報相關(guān)情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的`權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三、銷售活動安排

　　1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進(jìn)行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達(dá)代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓(xùn)，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策動。

　　4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部及時準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動提供全面客戶服務(wù)支持。

　　5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進(jìn)行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

　　四、直銷活動組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。

　　在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　1、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負(fù)責(zé)人：張躍;

　　2、北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　3、華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　4、南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　5、西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進(jìn)行推介。

　　五、銷售活動安排

　　1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶

　　走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準(zhǔn)備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作：

　　1、本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排;

　　2、各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

　　3、在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動：

　　1、在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深入挖潛客戶資源;

　　2、對首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù);

　　3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認(rèn)購意向;

　　4、向本公司總部及時、準(zhǔn)確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息;

　　5、路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券年度工作計劃4

　　第一章 營銷團隊的工作計劃和目標(biāo)

　　第二條 各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標(biāo)準(zhǔn)實施細(xì)則報渠道管理部，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第三條 營銷團隊?wèi)?yīng)在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當(dāng)年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內(nèi)的工作計劃與目標(biāo)開戶數(shù)。

　　第四條 渠道管理部負(fù)責(zé)對各營銷團隊營銷方案等文件進(jìn)行指導(dǎo)和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部（注明必須會簽的部門）→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽意見，流程結(jié)束。

　　第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標(biāo)與計劃后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進(jìn)度，根據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況對計劃進(jìn)行回顧，及時改正工作中的不足。

　　（一）客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負(fù)責(zé)人不定期對工作日志進(jìn)行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。 （二） 營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要密切配合，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

　�。ㄈ�） 根據(jù)工作進(jìn)度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標(biāo)。

　�。ㄋ模┛蛻艚�(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，及時調(diào)整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章 營銷團隊的考勤制度

　　第七條 營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團隊負(fù)責(zé)人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴(yán)格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當(dāng)月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

　�。ㄒ唬┛蛻艚�(jīng)理必須準(zhǔn)時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

　　（二）客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

　�。ㄈ�）客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)該向團隊負(fù)責(zé)人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細(xì)列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負(fù)責(zé)人員，負(fù)責(zé)人員應(yīng)在事后進(jìn)行抽查或全查。

　　（四）團隊負(fù)責(zé)人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤情況進(jìn)行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負(fù)責(zé)人了解人員動態(tài)。

　　（五）客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負(fù)責(zé)人請假，同意后方可休假。

　　第三章 營銷團隊的會議制度

　　第九條 營銷團隊必須制定嚴(yán)格的例會制度，團隊負(fù)責(zé)人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進(jìn)度進(jìn)行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的`情況，及時對工作方法進(jìn)行調(diào)整。

　　第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

　　（一）通報當(dāng)日市場信息，研判市場走勢；

　�。ǘ�）由團隊負(fù)責(zé)人對公司的最新精神進(jìn)行傳達(dá)，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù)；

　　（三）團隊工作進(jìn)度匯報；

　　（四）學(xué)習(xí)營銷案例，交流營銷體會；

　　（五）激勵團隊士氣等。

　　第四章 營銷團隊的實物管理

　　第十一條 營銷團隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本團隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣傳用具等實物的全面管理。

　　第十二條 客戶經(jīng)理具體負(fù)責(zé)所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管。

　　第十三條 營銷團隊?wèi)?yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細(xì)表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

　　第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。

　　第五章 營銷團隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核

　　第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：

　　（一）營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細(xì)數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

　�。ǘ�）營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理（經(jīng)理助理）和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條 營業(yè)部負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。考核分工作職責(zé)考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責(zé)考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進(jìn)行考核。

　　第十七條考核按月、季、年為周期來進(jìn)行。業(yè)績考核每月進(jìn)行一次，決定當(dāng)月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額；每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降；年終對客戶經(jīng)理進(jìn)行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

　　第六章 營銷團隊的檔案管理與使用

　　第十八條

　　營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進(jìn)行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進(jìn)行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十九條

　　營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同（期限一年），與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議（期限一年）。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條

　　對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案（包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔(dān)保書、擔(dān)保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核情況和獎懲文件等），所有檔案應(yīng)妥善保管。

　　第二十一條

　　營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細(xì)、營銷業(yè)績建立電子檔案進(jìn)行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認(rèn)單》等單據(jù)進(jìn)行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第二十二條

　　營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

　　第二十三條

　　對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進(jìn)行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十四條 為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參加培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負(fù)責(zé)人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

　　第七章 附則

　　第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。

　　第二十七條 本指引由公司渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第二十八條 本指引自公布之日起施行。

證券年度工作計劃5

　　為貫徹落實證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》的要求，進(jìn)一步加強公司全體員工的法治觀念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業(yè)操守和誠信意識水平。現(xiàn)制定出20xx度公司開展誠信教育的具體工作計劃：

　　一、充分認(rèn)識開展誠信教育的重要性和必要性

　　（一）誠信是證券從業(yè)機構(gòu)的展業(yè)之道

　　誠信是證券從業(yè)機構(gòu)最重要的無形資產(chǎn)。投資者了解和認(rèn)識證券產(chǎn)品，主要依靠證券從業(yè)機構(gòu)的推介，形成產(chǎn)品的受益預(yù)期。投資者購買證券產(chǎn)品，相信和依賴誠信的從業(yè)機構(gòu)。所以，只有誠實的機構(gòu)，才能贏得投資者的信賴，得到委托開展交易，拓展證券業(yè)務(wù)。只有守信的機構(gòu)，才會有“回頭客”，鞏固證券業(yè)務(wù)；進(jìn)而形成市場優(yōu)勢，給從業(yè)機構(gòu)帶來利潤。

　　（二）誠信是證券從業(yè)人員的發(fā)展之路

　　從業(yè)機構(gòu)與市場發(fā)生的任何一次交易都是通過內(nèi)部從業(yè)人員實現(xiàn)的。這樣，只有誠信的從業(yè)人員，才能保證證券業(yè)務(wù)開展，日以繼之，從而得到從業(yè)機構(gòu)的良好業(yè)績評價、表彰、晉升等，實現(xiàn)其人力資本價值和職業(yè)規(guī)劃。

　　二、誠信教育工作的具體內(nèi)容

　�。ㄒ唬╅_展全體員工的職業(yè)道德教育，嚴(yán)格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現(xiàn)場或視頻，開展對全體員工的誠信道德培

　　訓(xùn)學(xué)習(xí)，以從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范為切入點，加強員工的職業(yè)道德教育和法律知識教育，強化員工的法制觀念、責(zé)任意識，堅持“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營方針，切實保護(hù)投資者利益。進(jìn)一步宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導(dǎo)誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的氛圍，進(jìn)一步提高公司全體員工的誠信水平。

　　（二）開展預(yù)防經(jīng)濟犯罪的普法活動，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規(guī)模的普法活動，活動重點為：通過法制講座或座談會、集中培訓(xùn)、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學(xué)習(xí)最新的證券期貨法律法規(guī)和規(guī)范性文件，提高全體員工的規(guī)范運作水平和守法意識，防范利用從業(yè)人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現(xiàn)優(yōu)異的.部門或員工給予表彰和獎勵。

　�。ㄈ�）通過客戶回訪，及時處理可能發(fā)生的員工失信行為通過面談、電話、信函或者其他方式對客戶進(jìn)行回訪，了解員工的執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。

　　（四）加大公司全體員工在誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的績效考核權(quán)重進(jìn)一步加強誠信建設(shè)，圍繞貫徹落實證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》，加大對失信行為的懲戒力度，進(jìn)一步提升行業(yè)自我管理和約束能力。將誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)行為的考核納入各級管理人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。并根據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)特點，確定其在績效考核體系中的權(quán)重。

　　誠信是資本市場的基石，也是證券業(yè)生存發(fā)展的基石。我公司將全面貫徹落實證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設(shè)的通知》要求，強化公司全體員工的誠信理念，積極倡導(dǎo)誠信文化，將誠信建設(shè)與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業(yè)文化建設(shè)工作等工作結(jié)合起來，切實采取有效措施，不斷強化誠信建設(shè)工作。

證券年度工作計劃6

　　20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進(jìn)天琪團隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　一、充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的'禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護(hù)，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

　　二、充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團隊管理進(jìn)入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進(jìn)入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

　　三、充分認(rèn)識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細(xì)化。一并實施，善營銷目標(biāo)。

　　充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善20xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個方面的工作。

　�。ㄒ唬�營銷管理制度：

　　1、日常管理

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進(jìn)行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競爭。

　　②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持。

　　③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：

　　1）千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù)；

　　2）努力完成銷售中的各項要求；

　　3）負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

　　4）積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

　　5）嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度；

　　6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；

　　7）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。

　　2、會議管理

　　團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

　�、俟ぷ鲀�(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績分析，認(rèn)識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）

　�、跁�議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進(jìn)行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。

　　③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　�。ǘ�）人員招聘

　　銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

　�、倬W(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　　②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進(jìn)行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

　�。ㄈ�）區(qū)域培訓(xùn)

　　在公司的組織的培訓(xùn)下，團隊內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強化方案。

　　①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶）

　�、阡N售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護(hù)）

　�、蹚臉I(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識）

　�。ㄋ模┚W(wǎng)點開發(fā)及維護(hù)

　　目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護(hù)和業(yè)績促成。

證券年度工作計劃7

　　1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā)。

　�、僬�理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談?wù)摴善保�要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內(nèi)容，掛電話時要講好話術(shù)，為下次通話做好準(zhǔn)備。

　�、诿刻旖o客戶打電話的'時間安排：

　　下午回公司開會時間；晚上18：00—20：00。

　　2、新增客戶資料。

　�、僖�保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在xx和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問題可以及時聯(lián)系我。祝您投資愉快！

　�、蹐猿纸o潛在客戶發(fā)短信，打電話。

　　3、與銀行合作的小區(qū)活動。

　�、偈紫劝凑张c銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動正式開始。

　�、诨顒忧�，事先把幾種話術(shù)背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經(jīng)過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯(lián)系方式。

　　③要取客戶聯(lián)系方式的話術(shù)：

　　幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報告，要取電話方便聯(lián)絡(luò)；

　　公司以后再有什么活動可以方便聯(lián)系到客戶；

　　4、銀行駐點如何開發(fā)客戶。

　�、巽y行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業(yè)務(wù)時主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優(yōu)惠活動，爭取與有多方面的交流內(nèi)容；

　�、阢y行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經(jīng)過，發(fā)送宣傳折頁；在下午時間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶；

　�、叟c銀行員工處好關(guān)系，尤其是行長，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券年度工作計劃8

　　進(jìn)入信達(dá)證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

　　在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強。

　　進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的.業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

　　現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

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