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  • 分享期貨法律課后作業(yè)和答案

    時間:2022-06-28 13:55:35 法律 我要投稿
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    分享期貨法律課后作業(yè)和答案

      單選題

    分享期貨法律課后作業(yè)和答案

      1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

      A: 交易完成15日

      B: 交易完成30日

      C: 收到結(jié)算報告的當(dāng)天

      D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

      參考答案[D]

      2.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所,必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。

      A: 3天

      B: 3個工作日

      C: 一周

      D: 一個月

      參考答案[B]

      3.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

      A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

      B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

      C: 挪用客戶保證金

      D: 向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險

      參考答案[B]

      4.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。

      A: 營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)

      B: 股東大會決定解散

      C: 破產(chǎn)

      D: 因合并或者分立需要解散

      參考答案[C]

      判斷題

      1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定時間提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。

      參考答案[正確]

      2.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。

      參考答案[錯誤]

      多選題

      1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )

      A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

      B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

      C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

      D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

      參考答案:[AD]

      2.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。

      A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

      B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

      C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

      D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

      參考答案[BCD]

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