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招商證券2017暑期實(shí)習(xí)報(bào)告
招商證券2017暑期實(shí)習(xí)報(bào)告
時(shí)間：兩周
技能：開戶指導(dǎo)（A股、B股）、轉(zhuǎn)三方、修改密碼、休眠戶激活、證券賬戶查詢補(bǔ)打、下載手機(jī)客戶端、銷戶（轉(zhuǎn)托管、撤銷指定）調(diào)傭引導(dǎo)、開通創(chuàng)業(yè)板、風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)、致遠(yuǎn)理財(cái)財(cái)富管理計(jì)劃介紹、期貨業(yè)務(wù)介紹等
感悟：“三要三主動(dòng)”：要勤快，要有記性，要機(jī)敏、主動(dòng)關(guān)懷、主動(dòng)致歉、主動(dòng)營銷
建議：1、設(shè)置專門的資料填寫臺(tái)（中間放樣本，左右兩邊設(shè)置座位給客戶填寫資料），填好資料后客戶即到大堂經(jīng)理臺(tái)進(jìn)行電話驗(yàn)證和風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)，最后柜臺(tái)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)我們的工作人員可以借此等待機(jī)會(huì)向客戶營銷并下載手機(jī)證券，這樣一應(yīng)流程清楚，大堂秩序井然。
2、 另外，客戶經(jīng)理時(shí)有搶現(xiàn)場客戶和肆意挑選�？ǖ默F(xiàn)象，影響了大堂秩序。搶現(xiàn)場客戶的情況已經(jīng)通過大堂經(jīng)理主動(dòng)迎接客戶等措施得到一些改善，而客戶經(jīng)歷挑選牛卡號(hào)的現(xiàn)場一直未能杜絕，如果在客戶填寫資料時(shí)，�？ㄌ�(hào)一欄先空缺，等到客戶做風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)時(shí)由大堂經(jīng)理一并填寫，或許有助于這種情況的改善。
崗位：投資顧問
時(shí)間：兩周
技能：客戶分流（資產(chǎn)、周轉(zhuǎn)率）、撰寫投資周報(bào)、異常證券（日漲跌幅偏離值達(dá)到7%的前
三只證券、日振幅值達(dá)到15%的前三只證券、日換手率達(dá)到20%的前三只證券、連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)，漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%的證券等）分析、證券業(yè)協(xié)會(huì)考試（基金銷售等），客戶資料整理
感悟：客戶分流是一切營銷的基礎(chǔ)，邏輯清楚有因有果，要做“九段秘書”，在薦股的路上
任重道遠(yuǎn)
建議：1、擴(kuò)充股票池內(nèi)容，每一只推薦的'股票都要有完備的推薦檔案，包括推薦理由（如：
預(yù)計(jì)明年業(yè)績快速提升一倍）、支撐材料（如：國泰君安***研究報(bào)告）、預(yù)計(jì)行情持續(xù)時(shí)間（如：11月之前）、推薦等級(jí)（如：一星、兩星）、適合投資類型（如：長期投資）、目標(biāo)價(jià)位（如：20元）等；
2、現(xiàn)有的投資周報(bào)格式內(nèi)容不統(tǒng)一，若能夠制定統(tǒng)一的欄目（比如政策指引、行業(yè)動(dòng)
態(tài)、個(gè)股精選等）和統(tǒng)一的字體格式，會(huì)更加專業(yè)和清晰。另外也可以利用投資周報(bào)來營銷手機(jī)證券和財(cái)富管理計(jì)劃。
時(shí)間：兩周
技能：滿意度回訪、可轉(zhuǎn)債發(fā)行提醒、服務(wù)系統(tǒng)基本操作
感悟：杜絕口語化回答（比如不好意思、很抱歉）;不僅要懂得傾聽和適時(shí)回應(yīng)，還要懂得委婉拒絕，應(yīng)付自如重在基礎(chǔ)知識(shí)要牢固
建議：暫無
崗位：業(yè)務(wù)助理
時(shí)間：一周
招商證券2017暑期實(shí)習(xí)報(bào)告
招商證券實(shí)習(xí)報(bào)告
一、實(shí)習(xí)目的
通過到證券公司實(shí)習(xí)，了解了證券公司的職能，提高自己的對(duì)證券行業(yè)認(rèn)知能力，在與客戶交流的過程中，鍛煉自己的溝通、交流和處理問題的能力，讓自己迅速適應(yīng)社會(huì)。作為一名國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的畢業(yè)生，在全球金融危機(jī)的情況下，更需要通過理論與實(shí)際的結(jié)合，擴(kuò)寬知識(shí)面，進(jìn)一步提高自己的思想覺悟與業(yè)務(wù)水平，尤其是觀察、分析和解決問題的實(shí)際工作能力，以便培養(yǎng)自己成為能夠主動(dòng)適應(yīng)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的高素質(zhì)的復(fù)合型人才。
二、實(shí)習(xí)單位及崗位介紹
�。ㄒ唬⿲�(shí)習(xí)單位介紹
招商證券與中國資本市場一起成長壯大，創(chuàng)建于1991年。公司是在招商銀行證券業(yè)務(wù)部的基礎(chǔ)上發(fā)展壯大起來的，十多年來，經(jīng)過了三次大的歷史性飛躍：1994年4月，招商銀行證券業(yè)務(wù)部改制為具有獨(dú)立法人資格的招商銀行的全資子公司----招銀證券公司，注冊(cè)資本1。5億人民幣,實(shí)現(xiàn)了第一次飛躍。1998年10月，公司成為首家經(jīng)中國證鑒會(huì)批準(zhǔn)改制增資的證券公司，并更名為“國通證券有限責(zé)任公司”，實(shí)現(xiàn)了第二次飛躍。新千年伊始，公司再次增資擴(kuò)股，資本金增至22億元人民幣，并被中國證鑒會(huì)核準(zhǔn)為綜合類券商。2001年，公司致力于現(xiàn)代化企業(yè)制度建設(shè)，完成了股份制改造，資本金為24億元。2002年7月，為謀求國際化之路，公司更名為招商證券股份有限公司，實(shí)現(xiàn)了第三次飛躍。2004年12月，公司獲得創(chuàng)新試點(diǎn)券商資格。經(jīng)過十多年的創(chuàng)業(yè)發(fā)展，各項(xiàng)業(yè)務(wù)和綜合實(shí)力均進(jìn)入國內(nèi)十強(qiáng)。招商證券以“敦行致遠(yuǎn)”為核心價(jià)值觀，以風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，扎實(shí)建好技術(shù)
支持平臺(tái)和業(yè)務(wù)開發(fā)平臺(tái)，先做強(qiáng)，再做大，力爭通過卓有成效的服務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、
技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)中國證券市場的進(jìn)步。秉承百年招商“愛國、自強(qiáng)、開拓、誠信”的精神，努力將自身建設(shè)為現(xiàn)代化的金融企業(yè)，成為中國券商的民族精品。創(chuàng)業(yè)十余年，公司堅(jiān)持合規(guī)、守法經(jīng)營，構(gòu)建穩(wěn)健的業(yè)務(wù)組合，促使公司長期健康、穩(wěn)定持續(xù)的發(fā)展，圍繞券商金融服務(wù)中介的本質(zhì)屬性，不斷提高服務(wù)的專業(yè)化水平，樹立起了“規(guī)范經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展、高速成長”的市場形象。截至2004年末，公司總資產(chǎn)逾57億元，凈資產(chǎn)逾17 億元，凈資本14.2億元，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
�。ǘ⿲�(shí)習(xí)崗位介紹
1、前臺(tái)柜員崗位
前臺(tái)柜員不僅負(fù)責(zé)為客戶開戶，更重要的是審核客戶開戶所需要的各種資料是否完整，正確及有效，然后蓋章，掃描每一頁客戶所填的單據(jù)和資料并在系統(tǒng)里歸 類和在檔案盒里有順序的歸檔保存。最重要的是統(tǒng)計(jì)營業(yè)部每個(gè)交易日的開戶數(shù)量，資金流入量，有效開戶量，統(tǒng)計(jì)各個(gè)開戶經(jīng)理的開戶數(shù)量后做出各個(gè)方面的報(bào)表發(fā)給總部。每天收回客戶經(jīng)理為客戶開戶客戶填寫的有效單據(jù)并向客戶經(jīng)理發(fā)放下一個(gè)交易日所需的資料。
2、客戶經(jīng)理崗位
客戶經(jīng)理就是證券公司的營銷人員。首先要考過證券從業(yè)資格證，學(xué)習(xí)并及時(shí)掌握公司的各項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容，熟練操作為客戶開戶的各項(xiàng)流程和注意事項(xiàng)。完成讓客戶滿意的服務(wù)及營銷。為客戶開戶并做好客戶關(guān)系維護(hù)工作。
三、實(shí)習(xí)安排
�。ㄒ唬�
在柜臺(tái)實(shí)習(xí)柜臺(tái)業(yè)務(wù)，同事負(fù)責(zé)接待客戶進(jìn)行現(xiàn)場開戶和網(wǎng)上開戶。
�。ǘ�
在中國銀行咸陽分行人民東路支行實(shí)習(xí)，負(fù)責(zé)營銷招商證券的各種理財(cái)產(chǎn)品和學(xué)習(xí)銀行業(yè)務(wù)。
�。ㄈ�
在中國銀行咸陽機(jī)場支行為客戶完成單人見證開戶和網(wǎng)上開戶
四、實(shí)習(xí)內(nèi)容及過程
（一）前臺(tái)柜員實(shí)習(xí)
前臺(tái)柜員崗位是一個(gè)很有技術(shù)含量的崗位，以前，以為前臺(tái)柜員的工作內(nèi)容是專門負(fù)責(zé)接待客戶和接電話。經(jīng)過我一個(gè)月的實(shí)習(xí)、學(xué)習(xí)和觀察，才發(fā)現(xiàn)前臺(tái)柜員是最偉大的崗位。業(yè)務(wù)最復(fù)雜，工作量最大，業(yè)務(wù)最繁多，要求技術(shù)最高端，記憶力最好，工作效率最高。柜員的工作內(nèi)容有：前臺(tái)柜員不僅負(fù)責(zé)為客戶開戶，更重要的是審核客戶開戶所需要的各種資料是否完整，正確及有效，然后蓋章，掃描每一頁客戶所填的'單據(jù)和資料并在系統(tǒng)里歸類和在檔案盒里有順序的歸檔保存。最重要的是統(tǒng)計(jì)營業(yè)部每個(gè)交易日的開戶數(shù)量，資金流入量，有效開戶量，統(tǒng)計(jì)各個(gè)開戶經(jīng)理的開戶數(shù)量后做出各個(gè)方面的報(bào)表發(fā)給總部。每天收回客戶經(jīng)理為客戶開戶客戶填寫的有效單據(jù)并向客戶經(jīng)理發(fā)放下一個(gè)交易日所需的資料。這只是我見過的柜臺(tái)業(yè)務(wù)和工作內(nèi)容，但我知道這肯定是九牛一毛。
我在柜臺(tái)第一天實(shí)習(xí)的時(shí)候被安排掃描文件，主要是網(wǎng)上開戶客戶所要填寫的單子：客戶風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)及提示書，銀行第三方存管協(xié)議書。不僅要掃描而且要立即歸
類并保存在系統(tǒng)中。后來幾乎每天學(xué)習(xí)一種流程：
1、將上一個(gè)交易日客戶經(jīng)理交回的客戶信息資料進(jìn)行檢查，將信息不全資料的通過查詢系統(tǒng)查出并補(bǔ)全。
2、對(duì)資料進(jìn)行掃描并系統(tǒng)歸類保存。
3、將每一個(gè)客戶的多份資料整合到一起，例如夾在一起或粘在一起。
4、對(duì)每一份客戶資料按照�？ㄌ�(hào)（客戶的資金賬號(hào)）依次排序。
5、將客戶資料按照�？ㄌ�(hào)裝進(jìn)檔案盒里，缺失的留空。在檔案盒上貼上牛卡號(hào)的范圍。
這些步驟聽起來很簡單，但讓我做起來還是很費(fèi)時(shí)間。
�。ǘ┛蛻艚�(jīng)理實(shí)習(xí)
客戶經(jīng)理的實(shí)習(xí)內(nèi)容分為開戶、在銀行學(xué)習(xí)銀行業(yè)務(wù)、營銷公司理財(cái)產(chǎn)品。 在營業(yè)部做柜員的時(shí)候經(jīng)常會(huì)接待自行前來開戶的客戶，我學(xué)習(xí)了現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)的流程和需要填寫哪些單據(jù)，資料和注意事項(xiàng)�，F(xiàn)場開戶是純客戶填寫紙質(zhì)資料，然后拿著證件去前臺(tái)辦理錄入。只有填寫完資料后在電腦上在線做一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)后并現(xiàn)場打印出來，引導(dǎo)客戶在前臺(tái)柜員面前簽字確認(rèn)。網(wǎng)上開戶是用姓名和身份證號(hào)注冊(cè)一個(gè)�？ㄌ�(hào)，但是注冊(cè)內(nèi)容包括拍攝身份證正反面和錄制客戶本人正面視頻，在網(wǎng)上勾選各項(xiàng)協(xié)議和資料。只需填寫風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和提示書及三方存管協(xié)議書兩份資料就行，特別方便。
后來在中國銀行人民東路支行里學(xué)習(xí)了不少銀行辦理的業(yè)務(wù)和銀行的理財(cái)產(chǎn)品，與公司的進(jìn)行對(duì)比，找出差異，區(qū)別客戶營銷。同時(shí)還接觸到了一位保險(xiǎn)公司的工作人員，日積月累的接觸頁學(xué)習(xí)到了保險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，銀行理財(cái)產(chǎn)品，證券公司理
財(cái)產(chǎn)品的互相差異，優(yōu)勢劣勢，方便了我們對(duì)銀行里的不同客戶群進(jìn)行區(qū)分，擇優(yōu)營銷，還互不沖突。
�。ㄈ⿳徢芭嘤�(xùn)
在公司每天下班之后，公司會(huì)對(duì)我們的實(shí)習(xí)生進(jìn)行崗前培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了招商證券的企業(yè)文化與公司情況介紹。例如，每天早上的晨會(huì)，每個(gè)工作人員出席，先是由各部門匯報(bào)前一個(gè)交易日的情況，大家進(jìn)行儀容儀表的自查與互查，復(fù)習(xí)文明禮貌十字用語，各種禮儀手勢及姿勢，公司的口號(hào)，等等鼓舞士氣的。最令我感動(dòng)的就是晨會(huì)最后一項(xiàng)主管對(duì)大家鞠躬說：今天的工作就拜托各位了。讓人充滿成就感和責(zé)任感。還培訓(xùn)了現(xiàn)場開戶和非現(xiàn)場開戶的各項(xiàng)詳細(xì)流程和注意事項(xiàng)；公司主打的理財(cái)產(chǎn)品和服務(wù)（智遠(yuǎn)理財(cái)計(jì)劃：對(duì)不同資金等級(jí)的客戶進(jìn)行針對(duì)式的服務(wù)）;銀行理財(cái)產(chǎn)品，保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品和招商證券的理財(cái)產(chǎn)品差異和競爭營銷方案；禮儀培訓(xùn)包括：儀容儀表，文明用語和姿勢等等令人受益匪淺。
五、實(shí)習(xí)總結(jié)及體會(huì)
為期一個(gè)月的招商證券公司實(shí)習(xí)結(jié)束了，此時(shí)的我，感動(dòng)與感恩并存。剛踏出校園時(shí)的我迷茫與無知，如今，滿載而歸。我十分感謝咸陽證券咸陽營業(yè)部，對(duì)我的悉心栽培，給我提供了這樣好的實(shí)習(xí)環(huán)境和各種優(yōu)越條件，讓我學(xué)會(huì)了許多東西。 在實(shí)習(xí)過程中，我除了收獲了許多證券行業(yè)的知識(shí)，銀行業(yè)務(wù)知識(shí)等等。學(xué)會(huì)如何處理人際關(guān)系，學(xué)會(huì)了如何與客戶溝通，提高了個(gè)人工作能力。還認(rèn)識(shí)一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，成為了好朋友，這也讓我學(xué)會(huì)了怎樣在公司里與同事相處。
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